DB12DB12/T535—2014實(shí)驗(yàn)室誠(chéng)信管理體系（CMS）通用要求和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則Creditmanagementsystemsforlaboratoriesgeneralrequirementsandevaluationcriteria2014-08-29發(fā)布2014-09-15實(shí)施天津市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布I II III 12規(guī)范性引用文件 1 14通用要求 2 2 2 2 44.5檢查和改進(jìn) 5 7 7 8A.1評(píng)價(jià)原則 8A.2評(píng)價(jià)內(nèi)容 8II本標(biāo)準(zhǔn)由天津市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)本標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)起草單位：天津市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督量監(jiān)督檢測(cè)天津站、天津市電子儀表實(shí)驗(yàn)所、天津?qū)嶒?yàn)室是從事檢驗(yàn)檢測(cè)和校準(zhǔn)活動(dòng)的技術(shù)機(jī)構(gòu)，作為高新技術(shù)服務(wù)業(yè)的組成部分，為客戶提供公證、客觀、科學(xué)的檢測(cè)/校準(zhǔn)服務(wù)，向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果。實(shí)驗(yàn)室建立以法律為保障、責(zé)任為基礎(chǔ)、道德為支撐的誠(chéng)信管理體系，可確保其他管理體系的有效運(yùn)行，實(shí)驗(yàn)室建立誠(chéng)信管理體系意義重大。本標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合實(shí)驗(yàn)室管理特點(diǎn)、資質(zhì)條件、員工素質(zhì)、檢測(cè)/校準(zhǔn)質(zhì)量、運(yùn)行能力、合同履約、社會(huì)責(zé)任等要求，對(duì)誠(chéng)信因素與失信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，提出誠(chéng)信管理體系建立、實(shí)施與持續(xù)改進(jìn)的措施，有利于提高實(shí)驗(yàn)室的管理能力和社會(huì)信譽(yù)，同時(shí)規(guī)定了評(píng)價(jià)原則和評(píng)價(jià)內(nèi)容，細(xì)化了標(biāo)準(zhǔn)要求。實(shí)驗(yàn)室在建立和實(shí)施誠(chéng)信管理體系時(shí)，應(yīng)以誠(chéng)信管理為主線，以防范失信風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，建立和實(shí)施誠(chéng)信制度，形成誠(chéng)信教育、誠(chéng)信因素識(shí)別、體系運(yùn)行、自查自糾改進(jìn)、征信評(píng)價(jià)和失信懲戒公示機(jī)制，將誠(chéng)信理念體現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展戰(zhàn)略中。并遵循圖1所示的運(yùn)行模式，可與其他管理體系融合，并建立必要的誠(chéng)信檔案。圖1誠(chéng)信管理體系運(yùn)行模式1a)建立誠(chéng)信管理體系以消除或降低實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行活動(dòng)的相關(guān)失信風(fēng)險(xiǎn)；b)實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)誠(chéng)信管理體系；c)通過(guò)下列方式證實(shí)符合誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)，包括：——進(jìn)行自我評(píng)價(jià)并作自我聲明、尋求相關(guān)方確認(rèn)其符合——尋求外部對(duì)其自我聲明的確認(rèn)；——外部組織對(duì)其誠(chéng)信管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)審核。從事檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行活動(dòng)中對(duì)承諾的履行與可信度的依存關(guān)系，包括相關(guān)方以及誠(chéng)信管理體系creditmanagementsystem用來(lái)制定和實(shí)施誠(chéng)信方針和目標(biāo)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互2對(duì)誠(chéng)信信息進(jìn)行采集、調(diào)查、處理、使用等a)與誠(chéng)信有關(guān)的法律法規(guī)、政策和其他要求；c)適合實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)/校準(zhǔn)、服務(wù)、安全和保障的要求；f)形成文件，付諸實(shí)施；實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立、實(shí)施和保持誠(chéng)信因素識(shí)別和評(píng)價(jià)控制程序應(yīng)考慮充分識(shí)別和評(píng)價(jià)下列過(guò)程中能夠控制或施加影響的誠(chéng)信因素，包括a)技術(shù)管理:人員、設(shè)施和環(huán)境、檢測(cè)/校準(zhǔn)方法及確認(rèn)、設(shè)備、測(cè)量溯源、抽樣、樣品處置、結(jié)c)行政管理：人力資源、后勤、財(cái)務(wù)和資質(zhì)管理等。對(duì)于變更或新項(xiàng)目管理，應(yīng)在發(fā)生之前識(shí)別與之有關(guān)的誠(chéng)誠(chéng)信因素的評(píng)價(jià)應(yīng)根據(jù)失信可能性和失信結(jié)果影響確定3測(cè)/校準(zhǔn)過(guò)程、服務(wù)、安全和保障、日常管理等過(guò)程中與誠(chéng)信因素有a)及時(shí)獲取這些要求，確保有效；b)確保這些要求應(yīng)用于誠(chéng)信管理體系的建立及實(shí)施；c)通過(guò)內(nèi)部制度的確立，確保實(shí)驗(yàn)室全過(guò)程運(yùn)行的規(guī)范化、程序化和制度化。a)客觀的出具準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；b)與實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)有關(guān)的活動(dòng)合法合規(guī)；c)依法納稅；e)符合環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、生態(tài)平衡等要求；f)公共安全；h)將社會(huì)責(zé)任傳達(dá)、影響到相關(guān)方。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)開展誠(chéng)信文化建設(shè)，最高管理者應(yīng)重視全員誠(chéng)信道德教育，全a)確保公平、公正的責(zé)任感；f)建立在誠(chéng)信原則基礎(chǔ)上的與相關(guān)方的關(guān)系等。4.9實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定形成文件的誠(chéng)信目標(biāo)，符a)重要誠(chéng)信因素；c)財(cái)務(wù)、信用狀況；44.10針對(duì)部門和職能建立方案，方案包括但a)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)對(duì)職責(zé)和權(quán)限的指定；c)執(zhí)行方案所需要的費(fèi)用預(yù)算。a)誠(chéng)信方針和目標(biāo)；b)對(duì)誠(chéng)信管理體系覆蓋范圍的描述；c)對(duì)誠(chéng)信管理體系要素及其相互作用描述的文件，以及相關(guān)文件的查詢途徑；d)對(duì)重要誠(chéng)信因素實(shí)施控制所需的管理文件和記錄；e)其他。注：文件要與實(shí)驗(yàn)室的復(fù)雜程度、相關(guān)的誠(chéng)信因素相匹配4.14最高管理者對(duì)誠(chéng)信管理體系承擔(dān)最終b)對(duì)職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，并經(jīng)過(guò)溝通形成文件，以提供有效的誠(chéng)c)任命誠(chéng)信管理負(fù)責(zé)人，明確規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。a)按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施和保持誠(chéng)信管理體系；b)定期報(bào)告誠(chéng)信管理體系的運(yùn)行情況；c)外部誠(chéng)信信息管理；建立誠(chéng)信教育機(jī)制，保障全員具有誠(chéng)信意識(shí)、職業(yè)道德、安全管a)誠(chéng)信方針和誠(chéng)信管理體系要求的重要性；b)個(gè)人在誠(chéng)信管理方面的作用與職責(zé)；c)個(gè)人對(duì)實(shí)驗(yàn)室誠(chéng)信的影響及個(gè)人工作改進(jìn)帶來(lái)的效益；a)在實(shí)驗(yàn)室各層次和職能部門間進(jìn)行內(nèi)部溝通；5b)與外部相關(guān)方的誠(chéng)信信息交流，包括誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)信息收集等；c)接受、記錄和回應(yīng)來(lái)自相關(guān)方的信息，并確保其及時(shí)、真實(shí)和可追溯。程序應(yīng)包括記錄的編制、填寫、更改、識(shí)別、收集、索引、存檔、維護(hù)對(duì)電子存儲(chǔ)的記錄，應(yīng)采取有效措施，避免原始信息或數(shù)據(jù)的丟失注：誠(chéng)信檔案可包括實(shí)驗(yàn)室遵紀(jì)守法、履行社會(huì)責(zé)任、誠(chéng)信文化、業(yè)于關(guān)鍵崗位人員誠(chéng)信檔案，可包括接受的培訓(xùn)、能力資格、誠(chéng)信獎(jiǎng)懲考a)誠(chéng)信方針、目標(biāo)和所確定的誠(chéng)信因素的控制活動(dòng)按計(jì)劃進(jìn)行；c)在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則；d)及時(shí)糾正各種運(yùn)行中的偏差；e)必要時(shí)，將運(yùn)行控制程序通報(bào)相關(guān)方。采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、降低、接受、追溯、召回和上報(bào)制度等有效措施，預(yù)防或減少因失程序中應(yīng)明確規(guī)定建立針對(duì)重大失信風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案，定期演練，保持a)實(shí)驗(yàn)室其他管理體系對(duì)誠(chéng)信的要求；c)相關(guān)方的要求；6a)合規(guī)情況；e)服務(wù)設(shè)施；f)財(cái)務(wù)狀況；用于證明公信力的相關(guān)資質(zhì)和材料，應(yīng)在相關(guān)方的視野內(nèi)或得到對(duì)適用法律法規(guī)和要求的遵守情況，關(guān)注最新法律法規(guī)、政策實(shí)驗(yàn)室應(yīng)明確內(nèi)部審核員與職責(zé)，確定審核準(zhǔn)b)與外部相關(guān)方信息交流分析結(jié)果，包括顧客滿意度、信貸信用、政府和社會(huì)監(jiān)督等；c)實(shí)驗(yàn)室在誠(chéng)信管理方面取得的成績(jī)；e)信用修復(fù)及其他改進(jìn)措施的狀況；f)上一次管理評(píng)審的改進(jìn)措施；7h)影響誠(chéng)信管理體系的任何變更；i)改進(jìn)建議。a)誠(chéng)信績(jī)效；c)資源需求。a)識(shí)別和糾正不符合，并采取措施減少失信所造成的影響；b)對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查、確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免再發(fā)生；c)評(píng)價(jià)預(yù)防不符合的措施需求，并采取適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；d)評(píng)審所采取措施的有效性和適宜性；e)對(duì)誠(chéng)信影響程度的評(píng)價(jià)；f)信用修復(fù)所采取的措施應(yīng)與失信事件性質(zhì)和產(chǎn)生影響的嚴(yán)重程度相符。8 A.1評(píng)價(jià)原則依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持誠(chéng)信管理體系，發(fā)現(xiàn)失信因素合是指按照評(píng)價(jià)內(nèi)容的要求，基本實(shí)施但存在不規(guī)范或出現(xiàn)的不符是按照評(píng)價(jià)內(nèi)容，沒有實(shí)施、實(shí)施嚴(yán)重不規(guī)范或A.2評(píng)價(jià)內(nèi)容4.14.24.34.3.194.3.2法律法規(guī)4.3.3*暫停認(rèn)可資質(zhì)期間不出具報(bào)告/證書；*不超認(rèn)可能力范圍出具帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的報(bào)告/證書；4.3.44.3.5