內(nèi)部控制-信息系統(tǒng)維護管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司信息系統(tǒng)的維護管理工作，確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保障公司業(yè)務(wù)的正常開展，提高信息系統(tǒng)的安全性、可靠性和可用性，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有信息系統(tǒng)的維護管理，包括但不限于辦公自動化系統(tǒng)、財務(wù)管理系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)、生產(chǎn)管理系統(tǒng)等。（三）職責(zé)分工1.信息管理部門負責(zé)制定信息系統(tǒng)維護計劃和方案，并組織實施。定期對信息系統(tǒng)進行巡檢、評估和優(yōu)化，及時發(fā)現(xiàn)并解決系統(tǒng)故障和問題。負責(zé)信息系統(tǒng)的安全管理，包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等方面的工作。協(xié)調(diào)各部門與信息系統(tǒng)維護相關(guān)的工作，提供技術(shù)支持和培訓(xùn)。2.使用部門負責(zé)本部門信息系統(tǒng)的日常使用和操作，及時反饋系統(tǒng)使用過程中出現(xiàn)的問題。配合信息管理部門進行系統(tǒng)維護工作，提供必要的協(xié)助和信息。遵守信息系統(tǒng)的使用規(guī)定，不得擅自更改系統(tǒng)配置和數(shù)據(jù)。3.系統(tǒng)供應(yīng)商根據(jù)合同要求，為公司信息系統(tǒng)提供技術(shù)支持和維護服務(wù)。及時響應(yīng)公司提出的系統(tǒng)故障和問題，提供解決方案并協(xié)助實施。對信息系統(tǒng)進行定期升級和優(yōu)化，確保系統(tǒng)的性能和安全性。二、信息系統(tǒng)維護計劃（一）維護計劃的制定1.信息管理部門應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的運行情況、業(yè)務(wù)需求以及技術(shù)發(fā)展趨勢，每年制定信息系統(tǒng)維護計劃。2.維護計劃應(yīng)包括系統(tǒng)巡檢計劃、系統(tǒng)升級計劃、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)計劃、安全防護計劃等內(nèi)容。3.維護計劃應(yīng)明確各項維護工作的責(zé)任人、時間安排、工作內(nèi)容和預(yù)期目標。（二）維護計劃的審批與發(fā)布1.維護計劃制定完成后，應(yīng)提交公司管理層進行審批。2.經(jīng)審批通過的維護計劃應(yīng)及時發(fā)布給相關(guān)部門和人員，并在公司內(nèi)部進行公示。（三）維護計劃的執(zhí)行與監(jiān)督1.信息管理部門應(yīng)按照維護計劃的要求，組織相關(guān)人員認真執(zhí)行各項維護工作。2.在維護計劃執(zhí)行過程中，應(yīng)定期對執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督，確保維護工作按時、按質(zhì)、按量完成。3.如因特殊原因需要調(diào)整維護計劃，應(yīng)提前向公司管理層提交申請，經(jīng)批準后及時通知相關(guān)部門和人員。三、信息系統(tǒng)巡檢（一）巡檢周期1.信息管理部門應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的重要性和運行情況，確定不同系統(tǒng)的巡檢周期。一般情況下，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)每周進行一次巡檢，其他系統(tǒng)可每兩周進行一次巡檢。2.對于關(guān)鍵設(shè)備和節(jié)點，如服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等，應(yīng)每天進行巡檢。（二）巡檢內(nèi)容1.硬件設(shè)備巡檢檢查服務(wù)器、存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等硬件設(shè)備的運行狀態(tài)，包括CPU使用率、內(nèi)存使用率、磁盤I/O等指標。查看硬件設(shè)備的溫度、濕度、電源等環(huán)境參數(shù)，確保設(shè)備運行在正常環(huán)境下。檢查硬件設(shè)備的連接情況，如網(wǎng)線是否插好、光纖是否正常等。2.軟件系統(tǒng)巡檢檢查操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、應(yīng)用服務(wù)器等軟件系統(tǒng)的運行狀態(tài)，查看是否有異常進程、錯誤日志等。檢查軟件系統(tǒng)的版本信息，確保使用的是最新版本，并及時進行版本升級。檢查軟件系統(tǒng)的配置參數(shù)，確保配置合理，符合業(yè)務(wù)需求。3.網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)巡檢檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的運行狀態(tài)，包括路由器、交換機等設(shè)備的端口流量、丟包率等指標。檢查網(wǎng)絡(luò)連接的穩(wěn)定性，測試網(wǎng)絡(luò)的連通性和帶寬利用率。查看網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備的運行情況，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等，確保網(wǎng)絡(luò)安全。4.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)巡檢檢查數(shù)據(jù)備份的執(zhí)行情況，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和準確性。定期進行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，驗證數(shù)據(jù)備份的可用性。檢查數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)的狀態(tài)，如磁帶、硬盤等，確保存儲介質(zhì)的可靠性。（三）巡檢記錄與報告1.巡檢人員應(yīng)及時記錄巡檢過程中發(fā)現(xiàn)的問題和處理情況，形成巡檢記錄。2.巡檢記錄應(yīng)包括巡檢時間、巡檢人員、巡檢內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題、處理措施和處理結(jié)果等信息。3.信息管理部門應(yīng)定期對巡檢記錄進行整理和分析，形成巡檢報告。巡檢報告應(yīng)包括巡檢工作的總體情況、發(fā)現(xiàn)的主要問題、問題分析及改進建議等內(nèi)容。4.巡檢報告應(yīng)提交給公司管理層，并分發(fā)給相關(guān)部門和人員，以便及時了解信息系統(tǒng)的運行狀況。四、信息系統(tǒng)升級（一）升級需求的提出1.使用部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)存在功能缺陷、性能問題或安全漏洞等情況時，應(yīng)及時向信息管理部門提出升級需求。2.信息管理部門應(yīng)定期收集使用部門的升級需求，并結(jié)合信息系統(tǒng)的運行情況和技術(shù)發(fā)展趨勢，對升級需求進行評估和分析。（二）升級方案的制定1.信息管理部門根據(jù)升級需求，組織相關(guān)技術(shù)人員制定升級方案。升級方案應(yīng)包括升級的目標、內(nèi)容、步驟、風(fēng)險評估及應(yīng)對措施等內(nèi)容。2.升級方案制定完成后，應(yīng)提交公司管理層進行審批。（三）升級測試與準備1.在升級實施前，應(yīng)進行充分的測試工作。測試內(nèi)容包括功能測試、性能測試、兼容性測試等，確保升級后的系統(tǒng)能夠正常運行，不影響公司業(yè)務(wù)的開展。2.同時，應(yīng)做好升級前的數(shù)據(jù)備份工作，以防止升級過程中出現(xiàn)數(shù)據(jù)丟失等問題。3.準備好升級所需的軟件、硬件設(shè)備和工具，并確保其性能和兼容性符合要求。（四）升級實施與驗收1.升級實施應(yīng)按照升級方案的要求，由專業(yè)技術(shù)人員進行操作。在升級過程中，應(yīng)密切關(guān)注系統(tǒng)的運行狀態(tài)，及時處理出現(xiàn)的問題。2.升級完成后，應(yīng)進行全面的驗收工作。驗收內(nèi)容包括系統(tǒng)功能、性能、安全性等方面的檢查，確保升級后的系統(tǒng)達到預(yù)期目標。3.驗收合格后，應(yīng)及時更新信息系統(tǒng)的相關(guān)文檔，如系統(tǒng)手冊、操作指南等，以便用戶正確使用系統(tǒng)。五、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)（一）數(shù)據(jù)備份策略1.信息管理部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的重要性、變化頻率和恢復(fù)時間要求，制定合理的數(shù)據(jù)備份策略。2.數(shù)據(jù)備份策略應(yīng)包括備份方式、備份頻率、備份存儲介質(zhì)等內(nèi)容。常見的備份方式有全量備份、增量備份和差異備份等。3.對于核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)采用每日全量備份和多次增量備份相結(jié)合的方式，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。對于其他重要數(shù)據(jù)，可根據(jù)實際情況適當調(diào)整備份頻率。（二）數(shù)據(jù)備份執(zhí)行1.按照數(shù)據(jù)備份策略的要求，定期進行數(shù)據(jù)備份操作。備份過程應(yīng)嚴格按照操作規(guī)程進行，確保備份數(shù)據(jù)的準確性和完整性。2.備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全可靠的存儲介質(zhì)上，并進行異地存放，以防止因自然災(zāi)害、設(shè)備故障等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。3.對備份存儲介質(zhì)應(yīng)進行定期檢查和維護，確保其可讀性和可用性。（三）數(shù)據(jù)恢復(fù)演練1.定期進行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，以驗證數(shù)據(jù)備份的可用性和恢復(fù)能力。演練應(yīng)模擬實際的數(shù)據(jù)丟失場景，按照數(shù)據(jù)恢復(fù)流程進行操作。2.在演練過程中，應(yīng)記錄演練的過程和結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，及時發(fā)現(xiàn)并解決演練中出現(xiàn)的問題。3.根據(jù)演練結(jié)果，對數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)方案進行評估和優(yōu)化，確保其有效性和可靠性。（四）數(shù)據(jù)恢復(fù)流程1.當發(fā)生數(shù)據(jù)丟失或損壞等情況需要進行數(shù)據(jù)恢復(fù)時，應(yīng)按照以下流程進行操作：由使用部門或相關(guān)人員向信息管理部門提出數(shù)據(jù)恢復(fù)申請。信息管理部門接到申請后，應(yīng)迅速評估數(shù)據(jù)丟失的影響范圍和嚴重程度，確定數(shù)據(jù)恢復(fù)的優(yōu)先級。根據(jù)數(shù)據(jù)備份策略和恢復(fù)流程，準備好相應(yīng)的備份存儲介質(zhì)和恢復(fù)工具。按照恢復(fù)流程進行數(shù)據(jù)恢復(fù)操作，在恢復(fù)過程中應(yīng)密切關(guān)注系統(tǒng)的運行狀態(tài)，及時處理出現(xiàn)的問題。數(shù)據(jù)恢復(fù)完成后，應(yīng)進行數(shù)據(jù)驗證和測試，確保恢復(fù)后的數(shù)據(jù)能夠正常使用。對數(shù)據(jù)恢復(fù)過程進行記錄，包括恢復(fù)時間、恢復(fù)人員、恢復(fù)數(shù)據(jù)量等信息，以備后續(xù)查詢和審計。六、信息系統(tǒng)安全防護（一）安全策略制定1.信息管理部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和公司的實際情況，制定信息系統(tǒng)安全策略。安全策略應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略、用戶認證與授權(quán)策略等內(nèi)容。2.安全策略應(yīng)明確安全目標、安全措施、安全責(zé)任等內(nèi)容，并定期進行評估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。（二）網(wǎng)絡(luò)安全防護1.部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、入侵防范系統(tǒng)（IPS）等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備，對公司網(wǎng)絡(luò)進行邊界防護，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問。2.配置網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略，限制內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶的訪問權(quán)限，只允許授權(quán)用戶訪問特定的網(wǎng)絡(luò)資源。3.定期對網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備進行升級和維護，及時更新病毒庫和攻擊特征庫，防范網(wǎng)絡(luò)安全威脅。（三）數(shù)據(jù)安全防護1.對重要數(shù)據(jù)進行加密存儲和傳輸，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。2.建立數(shù)據(jù)訪問控制機制，對數(shù)據(jù)的訪問進行嚴格的權(quán)限管理，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)的數(shù)據(jù)。3.定期進行數(shù)據(jù)安全審計，檢查數(shù)據(jù)訪問記錄和操作日志，及時發(fā)現(xiàn)并處理異常的數(shù)據(jù)訪問行為。（四）用戶認證與授權(quán)1.采用多種用戶認證方式，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、指紋識別等，確保用戶身份的真實性和合法性。2.根據(jù)用戶的工作職責(zé)和權(quán)限需求，進行合理的用戶授權(quán)管理，確保用戶只能訪問其工作所需的信息系統(tǒng)資源。3.定期對用戶賬號進行清理和維護，刪除無效或過期的賬號，防止賬號被盜用。（五）安全培訓(xùn)與教育1.定期組織公司員工進行信息系統(tǒng)安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識和操作技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)安全知識、數(shù)據(jù)安全知識、信息系統(tǒng)使用規(guī)范等方面的內(nèi)容。3.通過安全培訓(xùn)與教育，使員工了解信息系統(tǒng)安全的重要性，掌握基本的安全防范措施，避免因人為疏忽導(dǎo)致安全事故的發(fā)生。七、信息系統(tǒng)故障處理（一）故障報告與響應(yīng)1.使用部門在發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障時，應(yīng)立即向信息管理部門報告。故障報告應(yīng)包括故障發(fā)生的時間、地點、現(xiàn)象、影響范圍等信息。2.信息管理部門接到故障報告后，應(yīng)迅速響應(yīng)，及時組織技術(shù)人員對故障進行診斷和處理。（二）故障診斷與排除1.技術(shù)人員應(yīng)根據(jù)故障報告的信息，運用專業(yè)知識和工具，對故障進行診斷和分析，確定故障的原因和位置。2.針對故障原因，采取相應(yīng)的排除措施，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行。在故障排除過程中，應(yīng)記錄故障處理的過程和結(jié)果，以便后續(xù)查詢和分析。（三）故障應(yīng)急處理1.對于影響公司核心業(yè)務(wù)的重大故障，應(yīng)啟動應(yīng)急預(yù)案，采取緊急措施，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括故障應(yīng)急處理流程、應(yīng)急人員職責(zé)、應(yīng)急資源保障等內(nèi)容，并定期進行演練和評估，確保其有效性和可操作性。（四）故障總結(jié)與改進1.故障處理完成后，信息管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對故障進行總結(jié)和分析，找出故障發(fā)生的原因和存在的問題。2.根據(jù)故障總結(jié)的結(jié)果，制定相應(yīng)的改進措施，對信息系統(tǒng)的維護管理工作進行優(yōu)化和完善，防止類似故障的再次發(fā)生。八、信息系統(tǒng)文檔管理（一）文檔分類與歸檔1.信息管理部門應(yīng)建立完善的信息系統(tǒng)文檔管理制度，對信息系統(tǒng)相關(guān)的文檔進行分類和歸檔。2.文檔分類應(yīng)包括系統(tǒng)需求文檔、系統(tǒng)設(shè)計文檔、系統(tǒng)測試文檔、系統(tǒng)維護文檔、用戶手冊、操作指南等。3.文檔歸檔應(yīng)按照文檔的類別和時間順序進行，確保文檔的完整性和可追溯性。（二）文檔更新與維護1.隨著信息系統(tǒng)的不斷升級和維護，相關(guān)文檔應(yīng)及時進行更新和維護，確保文檔內(nèi)容與系統(tǒng)實際情況保持一致。2.文檔更新應(yīng)由負責(zé)該文檔的人員進行，并在更新后進行審核和批準，確保文檔的準確性和規(guī)范性。（三）文檔查閱與使用1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱信息系統(tǒng)文檔時，應(yīng)按照規(guī)定的流程進行申請和審批。2.文檔查閱人員應(yīng)遵守文檔管理規(guī)定，不得擅自修改、復(fù)制或傳播文檔內(nèi)容。3.對于涉及公司機密信息的文檔，應(yīng)嚴格控制查閱權(quán)限，確保信息的安全性。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司應(yīng)建立信息系統(tǒng)維護管理監(jiān)督機制，定期對信息系統(tǒng)維護管理工作進行檢查和評估。2.監(jiān)督內(nèi)容包括維護計劃的執(zhí)行情況、巡檢工作的質(zhì)量、升級工作的效果、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)的可靠性、安全防護措施的有效性等方面。3.監(jiān)督方式可采用定期檢查、不定期抽查、用戶反饋等多種形式。（二）考核指標1.制定信息系統(tǒng)維護管理考核指標體