2025企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制規(guī)范第一章總則第一條制定目的為規(guī)范企業(yè)在合同管理過程中風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制，提升企業(yè)合同管理的合規(guī)性與效率，保障企業(yè)合法權(quán)益，特制定本規(guī)范。第二條適用范圍本規(guī)范適用于企業(yè)各類合同的簽訂、履行、變更及終止全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、外包合同、合資合作合同等。第三條管理原則企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制應(yīng)遵循以下原則：全面性原則：覆蓋合同管理的全過程，不留死角。預(yù)防為主原則：重視事前風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范。動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。責(zé)任明確原則：明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。第四條管理職責(zé)企業(yè)應(yīng)設(shè)立合同風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由以下部門組成：法務(wù)部門財(cái)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門行政管理部門第二章合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍企業(yè)應(yīng)在合同簽訂前對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估：主體資格風(fēng)險(xiǎn)：合同相對(duì)方的資質(zhì)、信用狀況及履約能力。合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)：合同條款的合法性、公平性及可操作性。法律風(fēng)險(xiǎn)：合同涉及的法律問題及潛在糾紛。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：合同履行可能帶來的財(cái)務(wù)損失。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)環(huán)境變化對(duì)合同履行的影響。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容主體資格評(píng)估：審查合同相對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件明、資質(zhì)證明等文件。信用評(píng)估：通過信用報(bào)告、行業(yè)口碑等方式評(píng)估合同相對(duì)方的信用狀況。履約能力評(píng)估：評(píng)估合同相對(duì)方的財(cái)務(wù)狀況、過往履約記錄及生產(chǎn)能力。合同條款評(píng)估：審查合同條款是否符合法律法規(guī)及企業(yè)利益。潛在法律糾紛評(píng)估：分析合同是否存在可能導(dǎo)致法律糾紛的條款或潛在問題。第七條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法資料審查法：通過審查合同相對(duì)方提供的資料進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?，F(xiàn)場(chǎng)考察法：對(duì)合同相對(duì)方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地考察。第三方評(píng)估法：委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)合同相對(duì)方進(jìn)行信用評(píng)估。條款審核法：由法務(wù)部門對(duì)合同條款進(jìn)行合法性及合規(guī)性審核。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖。第三章合同風(fēng)險(xiǎn)控制第八條風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施：在合同簽訂前，充分了解合同相對(duì)方的背景信息。確保合同條款的合法性和公平性。建立合同模板庫(kù)，提高合同起草效率。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：合同履行過程中，定期跟蹤合同履行情況。發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)苗頭時(shí)，及時(shí)采取溝通、協(xié)商等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施：通過保險(xiǎn)手段轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。在合同中約定違約責(zé)任，明確違約賠償條款。在必要時(shí)引入擔(dān)保機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施：建立合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，實(shí)行全過程監(jiān)控。定期開展合同風(fēng)險(xiǎn)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。第九條風(fēng)險(xiǎn)控制流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在合同簽訂前，由法務(wù)部門牽頭，組織業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門對(duì)合同相對(duì)方及合同內(nèi)容進(jìn)行全面評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)分析：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：在合同履行過程中，持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。第四章合同風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制第十條動(dòng)態(tài)管理機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立合同風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，及時(shí)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略。具體措施包括：定期更新合同相對(duì)方的信用檔案。根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整合同風(fēng)險(xiǎn)管理策略。對(duì)重大合同履行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。第十一條監(jiān)督與改進(jìn)機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與改進(jìn)機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。具體措施包括：由內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行檢查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。建立風(fēng)險(xiǎn)案例數(shù)據(jù)庫(kù)，定期總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第十二條溝通與培訓(xùn)機(jī)制企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的溝通與培訓(xùn)，提升員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管理能力。具體措施包括：定期舉辦合同風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。建立內(nèi)部溝通渠道，確保信息傳遞及時(shí)準(zhǔn)確。鼓勵(lì)員工提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。第五章合同風(fēng)險(xiǎn)保障措施第十三條資源保障企業(yè)應(yīng)為合同風(fēng)險(xiǎn)管理提供必要的資源保障，包括：人員保障：配備專業(yè)的法務(wù)人員和風(fēng)險(xiǎn)管理人員。技術(shù)保障：引入合同管理信息化系統(tǒng)。資金保障：為風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)提供必要的資金支持。第十四條考核與激勵(lì)企業(yè)應(yīng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行考核，并建立激勵(lì)機(jī)制。具體措施包括：將合同風(fēng)險(xiǎn)管理納入部門考核指標(biāo)。對(duì)在合同風(fēng)險(xiǎn)管理中表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人給予表彰。對(duì)因失職導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的人員進(jìn)行問責(zé)。第十五條信息化建設(shè)企業(yè)應(yīng)積極推進(jìn)合同管理信息化建設(shè)，利用信息技術(shù)提升合同風(fēng)險(xiǎn)管理效率。具體措施包括：建立合同管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同信息的集中管理。利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和分析。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)。第六章附則第十六條解釋權(quán)本規(guī)范的解釋權(quán)歸企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組所有。第十七條實(shí)施時(shí)間本規(guī)范自