2025年CFA特許金融分析師考試職業(yè)道德與專業(yè)規(guī)范模擬試題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、職業(yè)道德原則與概念要求：測(cè)試學(xué)生對(duì)職業(yè)道德原則和概念的理解和應(yīng)用能力。1.以下哪些是CFA協(xié)會(huì)定義的職業(yè)道德原則？A.獨(dú)立性B.專業(yè)勝任能力C.公正性D.客戶利益優(yōu)先E.保密性2.CFA協(xié)會(huì)所倡導(dǎo)的“正直性”原則要求分析師在以下哪些情況下必須保持正直？A.在投資建議中B.在處理客戶關(guān)系時(shí)C.在與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通時(shí)D.在內(nèi)部公司決策中E.在所有業(yè)務(wù)活動(dòng)中3.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)道德準(zhǔn)則？A.收受客戶禮物，但價(jià)值不超過(guò)規(guī)定限額B.在沒(méi)有充分證據(jù)的情況下，公開批評(píng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手C.在投資決策中，優(yōu)先考慮自己公司的利益D.在客戶不知情的情況下，將客戶的個(gè)人信息透露給第三方E.遵守所有適用的法律法規(guī)4.在以下哪種情況下，分析師需要披露利益沖突？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶與分析師有親戚關(guān)系B.分析師在為客戶提供服務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易C.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是分析師所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司正在與該客戶所在公司進(jìn)行商業(yè)談判5.以下哪些情況屬于利益沖突？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手B.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易C.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司正在與該客戶所在公司進(jìn)行商業(yè)談判E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶與分析師有親戚關(guān)系6.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)道德準(zhǔn)則？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞相關(guān)信息B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在處理客戶關(guān)系時(shí)，違反了保密性原則D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手7.在以下哪種情況下，分析師需要披露利益沖突？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司正在與該客戶所在公司進(jìn)行商業(yè)談判E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶與分析師有親戚關(guān)系8.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)道德準(zhǔn)則？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞相關(guān)信息B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在處理客戶關(guān)系時(shí)，違反了保密性原則D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手9.在以下哪種情況下，分析師需要披露利益沖突？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司正在與該客戶所在公司進(jìn)行商業(yè)談判E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶與分析師有親戚關(guān)系10.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)道德準(zhǔn)則？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞相關(guān)信息B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在處理客戶關(guān)系時(shí)，違反了保密性原則D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手二、專業(yè)規(guī)范與行為準(zhǔn)則要求：測(cè)試學(xué)生對(duì)專業(yè)規(guī)范與行為準(zhǔn)則的理解和應(yīng)用能力。1.CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范包括哪些方面？A.職業(yè)道德B.專業(yè)能力C.專業(yè)行為D.專業(yè)培訓(xùn)E.專業(yè)發(fā)展2.以下哪些是CFA協(xié)會(huì)規(guī)定的行為準(zhǔn)則？A.誠(chéng)實(shí)守信B.獨(dú)立客觀C.保守秘密D.遵守法律法規(guī)E.保守客戶隱私3.分析師在以下哪些情況下需要遵守專業(yè)規(guī)范？A.在為客戶提供投資建議時(shí)B.在與同事合作時(shí)C.在參與公司決策時(shí)D.在接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)E.在所有業(yè)務(wù)活動(dòng)中4.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞相關(guān)信息B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在處理客戶關(guān)系時(shí)，違反了保密性原則D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手5.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞相關(guān)信息B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在處理客戶關(guān)系時(shí)，違反了保密性原則D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手6.分析師在以下哪些情況下需要遵守專業(yè)規(guī)范？A.在為客戶提供投資建議時(shí)B.在與同事合作時(shí)C.在參與公司決策時(shí)D.在接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)E.在所有業(yè)務(wù)活動(dòng)中7.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞相關(guān)信息B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在處理客戶關(guān)系時(shí)，違反了保密性原則D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手8.以下哪些是CFA協(xié)會(huì)規(guī)定的行為準(zhǔn)則？A.誠(chéng)實(shí)守信B.獨(dú)立客觀C.保守秘密D.遵守法律法規(guī)E.保守客戶隱私9.分析師在以下哪些情況下需要遵守專業(yè)規(guī)范？A.在為客戶提供投資建議時(shí)B.在與同事合作時(shí)C.在參與公司決策時(shí)D.在接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)E.在所有業(yè)務(wù)活動(dòng)中10.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞相關(guān)信息B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在處理客戶關(guān)系時(shí)，違反了保密性原則D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手三、專業(yè)規(guī)范與行為準(zhǔn)則（續(xù)）要求：測(cè)試學(xué)生對(duì)專業(yè)規(guī)范與行為準(zhǔn)則的理解和應(yīng)用能力。1.CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范包括哪些方面？A.職業(yè)道德B.專業(yè)能力C.專業(yè)行為D.專業(yè)培訓(xùn)E.專業(yè)發(fā)展2.以下哪些是CFA協(xié)會(huì)規(guī)定的行為準(zhǔn)則？A.誠(chéng)實(shí)守信B.獨(dú)立客觀C.保守秘密D.遵守法律法規(guī)E.保守客戶隱私3.分析師在以下哪些情況下需要遵守專業(yè)規(guī)范？A.在為客戶提供投資建議時(shí)B.在與同事合作時(shí)C.在參與公司決策時(shí)D.在接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)E.在所有業(yè)務(wù)活動(dòng)中4.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞相關(guān)信息B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在處理客戶關(guān)系時(shí)，違反了保密性原則D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手5.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞相關(guān)信息B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在處理客戶關(guān)系時(shí)，違反了保密性原則D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手6.分析師在以下哪些情況下需要遵守專業(yè)規(guī)范？A.在為客戶提供投資建議時(shí)B.在與同事合作時(shí)C.在參與公司決策時(shí)D.在接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)E.在所有業(yè)務(wù)活動(dòng)中7.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞相關(guān)信息B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在處理客戶關(guān)系時(shí)，違反了保密性原則D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手8.以下哪些是CFA協(xié)會(huì)規(guī)定的行為準(zhǔn)則？A.誠(chéng)實(shí)守信B.獨(dú)立客觀C.保守秘密D.遵守法律法規(guī)E.保守客戶隱私9.分析師在以下哪些情況下需要遵守專業(yè)規(guī)范？A.在為客戶提供投資建議時(shí)B.在與同事合作時(shí)C.在參與公司決策時(shí)D.在接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)E.在所有業(yè)務(wù)活動(dòng)中10.以下哪些行為違反了CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞相關(guān)信息B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在處理客戶關(guān)系時(shí)，違反了保密性原則D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手四、投資分析中的利益沖突處理要求：測(cè)試學(xué)生對(duì)投資分析中利益沖突處理的理解和應(yīng)用能力。1.分析師在處理以下哪種情況時(shí)，最可能面臨利益沖突？A.在為客戶推薦投資產(chǎn)品時(shí)，發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品與分析師所在公司有業(yè)務(wù)往來(lái)B.在分析某一股票時(shí)，發(fā)現(xiàn)該股票是分析師所在公司投資組合的一部分C.在為客戶提供投資建議時(shí)，分析師的配偶持有該客戶的股票D.分析師在分析某一行業(yè)時(shí)，發(fā)現(xiàn)該行業(yè)與分析師所在公司有業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系E.分析師在分析某一市場(chǎng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)該市場(chǎng)與分析師所在公司有業(yè)務(wù)合作關(guān)系2.分析師在處理利益沖突時(shí)，以下哪種做法是正確的？A.分析師應(yīng)主動(dòng)向客戶披露所有潛在的利益沖突B.分析師應(yīng)盡量避免參與可能產(chǎn)生利益沖突的交易C.分析師可以不披露利益沖突，因?yàn)榭蛻魬?yīng)該自行判斷D.分析師應(yīng)將利益沖突視為商業(yè)機(jī)密，不得向任何人透露E.分析師可以在利益沖突發(fā)生前，與客戶協(xié)商解決3.以下哪種情況屬于潛在的利益沖突？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手B.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易C.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司正在與該客戶所在公司進(jìn)行商業(yè)談判E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶與分析師有親戚關(guān)系4.分析師在處理利益沖突時(shí)，以下哪種做法是正確的？A.分析師應(yīng)主動(dòng)向客戶披露所有潛在的利益沖突B.分析師應(yīng)盡量避免參與可能產(chǎn)生利益沖突的交易C.分析師可以不披露利益沖突，因?yàn)榭蛻魬?yīng)該自行判斷D.分析師應(yīng)將利益沖突視為商業(yè)機(jī)密，不得向任何人透露E.分析師可以在利益沖突發(fā)生前，與客戶協(xié)商解決5.以下哪種情況不屬于潛在的利益沖突？A.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易B.分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一C.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手D.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司正在與該客戶所在公司進(jìn)行商業(yè)談判E.分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶與分析師有親戚關(guān)系六、職業(yè)道德案例分析要求：測(cè)試學(xué)生對(duì)職業(yè)道德案例分析的理解和分析能力。1.案例分析：分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易。以下哪種做法是正確的？A.分析師應(yīng)主動(dòng)向客戶披露所有潛在的利益沖突B.分析師應(yīng)盡量避免參與可能產(chǎn)生利益沖突的交易C.分析師可以不披露利益沖突，因?yàn)榭蛻魬?yīng)該自行判斷D.分析師應(yīng)將利益沖突視為商業(yè)機(jī)密，不得向任何人透露E.分析師可以在利益沖突發(fā)生前，與客戶協(xié)商解決2.案例分析：分析師在公開場(chǎng)合發(fā)表對(duì)某一股票的看法，同時(shí)該股票是其所在公司的投資組合之一。以下哪種做法是正確的？A.分析師應(yīng)主動(dòng)向客戶披露所有潛在的利益沖突B.分析師應(yīng)盡量避免參與可能產(chǎn)生利益沖突的交易C.分析師可以不披露利益沖突，因?yàn)榭蛻魬?yīng)該自行判斷D.分析師應(yīng)將利益沖突視為商業(yè)機(jī)密，不得向任何人透露E.分析師可以在利益沖突發(fā)生前，與客戶協(xié)商解決3.案例分析：分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司正在與該客戶所在公司進(jìn)行商業(yè)談判。以下哪種做法是正確的？A.分析師應(yīng)主動(dòng)向客戶披露所有潛在的利益沖突B.分析師應(yīng)盡量避免參與可能產(chǎn)生利益沖突的交易C.分析師可以不披露利益沖突，因?yàn)榭蛻魬?yīng)該自行判斷D.分析師應(yīng)將利益沖突視為商業(yè)機(jī)密，不得向任何人透露E.分析師可以在利益沖突發(fā)生前，與客戶協(xié)商解決4.案例分析：分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶所在公司是其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。以下哪種做法是正確的？A.分析師應(yīng)主動(dòng)向客戶披露所有潛在的利益沖突B.分析師應(yīng)盡量避免參與可能產(chǎn)生利益沖突的交易C.分析師可以不披露利益沖突，因?yàn)榭蛻魬?yīng)該自行判斷D.分析師應(yīng)將利益沖突視為商業(yè)機(jī)密，不得向任何人透露E.分析師可以在利益沖突發(fā)生前，與客戶協(xié)商解決5.案例分析：分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的配偶持有該客戶的股票。以下哪種做法是正確的？A.分析師應(yīng)主動(dòng)向客戶披露所有潛在的利益沖突B.分析師應(yīng)盡量避免參與可能產(chǎn)生利益沖突的交易C.分析師可以不披露利益沖突，因?yàn)榭蛻魬?yīng)該自行判斷D.分析師應(yīng)將利益沖突視為商業(yè)機(jī)密，不得向任何人透露E.分析師可以在利益沖突發(fā)生前，與客戶協(xié)商解決6.案例分析：分析師在為客戶提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的公司有與該客戶利益相關(guān)的交易。以下哪種做法是正確的？A.分析師應(yīng)主動(dòng)向客戶披露所有潛在的利益沖突B.分析師應(yīng)盡量避免參與可能產(chǎn)生利益沖突的交易C.分析師可以不披露利益沖突，因?yàn)榭蛻魬?yīng)該自行判斷D.分析師應(yīng)將利益沖突視為商業(yè)機(jī)密，不得向任何人透露E.分析師可以在利益沖突發(fā)生前，與客戶協(xié)商解決本次試卷答案如下：一、職業(yè)道德原則與概念1.ABCDE解析：CFA協(xié)會(huì)定義的職業(yè)道德原則包括獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、公正性、客戶利益優(yōu)先和保密性。2.ABCDE解析：分析師在所有業(yè)務(wù)活動(dòng)中都應(yīng)保持正直，包括投資建議、客戶關(guān)系、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通以及內(nèi)部公司決策。3.ABCDE解析：所有列舉的行為都違反了CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)道德準(zhǔn)則。4.BCD解析：在沒(méi)有充分證據(jù)的情況下公開批評(píng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、在沒(méi)有充分證據(jù)的情況下透露客戶信息以及優(yōu)先考慮自己公司利益都違反了職業(yè)道德準(zhǔn)則。5.BC解析：分析師需要披露的利益沖突包括與客戶利益相關(guān)的交易和客戶所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手關(guān)系。6.BC解析：在沒(méi)有充分證據(jù)的情況下公開批評(píng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和優(yōu)先考慮自己公司利益都違反了職業(yè)道德準(zhǔn)則。二、專業(yè)規(guī)范與行為準(zhǔn)則1.ABCE解析：CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范包括職業(yè)道德、專業(yè)能力、專業(yè)行為和專業(yè)發(fā)展。2.ABCDE解析：CFA協(xié)會(huì)規(guī)定的行為準(zhǔn)則包括誠(chéng)實(shí)守信、獨(dú)立客觀、保守秘密、遵守法律法規(guī)和保守客戶隱私。3.ABDE解析：分析師在與客戶合作、與同事合作、參與公司決策和接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)都需要遵守專業(yè)規(guī)范。4.ABCDE解析：所有列舉的行為都違反了CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范。5.ABCDE解析：所有列舉的行為都違反了CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范。6.ABDE解析：分析師在與客戶合作、與同事合作、參與公司決策和接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)都需要遵守專業(yè)規(guī)范。三、專業(yè)規(guī)范與行為準(zhǔn)則（續(xù)）1.ABCE解析：CFA協(xié)會(huì)的專業(yè)規(guī)范