項(xiàng)目12

城市軌道交通風(fēng)險(xiǎn)管理與安全評(píng)估

劉連珂

2022.07

安全為天警鐘長(zhǎng)鳴角度廣度深度高度子項(xiàng)目1城市軌道交通運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展現(xiàn)狀

城市軌道交通安全風(fēng)險(xiǎn)管理========●是一個(gè)大的系統(tǒng)性工程；●以“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的思路，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系；●就是要加強(qiáng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的全面分析、科學(xué)研判，科學(xué)管控，消風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)。●從管理理念上講，都是強(qiáng)調(diào)安全第一、預(yù)防為主、綜合治理，強(qiáng)調(diào)樹(shù)立責(zé)任意識(shí)、問(wèn)題意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；●從管理內(nèi)容上講，都是強(qiáng)化超前防范、風(fēng)險(xiǎn)控制，抓好過(guò)程控制和安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置，著力于構(gòu)建運(yùn)營(yíng)安全管理的專(zhuān)業(yè)技術(shù)管理和保障機(jī)制。一、世界城市軌道運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

◆美國(guó)自20世紀(jì)50年代起，將安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)從高危行業(yè)引入軌道交通，建立了軌道交通的安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)及專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)

4類(lèi)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；◆英國(guó)則把鐵路安全評(píng)價(jià)系統(tǒng)引入軌道交通，把所有的風(fēng)險(xiǎn)分為3個(gè)等級(jí)進(jìn)行區(qū)別對(duì)待；◆我國(guó)香港的城市軌道交通也有自己的安全評(píng)價(jià)制度，從各類(lèi)安全事故發(fā)生的時(shí)間、路段、原因等方面系統(tǒng)、細(xì)致地進(jìn)行了總結(jié)和歸納，從而形成了一套完整的安全預(yù)防、檢查、處理機(jī)制，做到防患于未然，一旦發(fā)生事故，都能以最快、最穩(wěn)妥的方式保護(hù)乘客的安全，最大限度地減少人員傷亡。

（一）英國(guó)安全風(fēng)險(xiǎn)管理

圖11-1英國(guó)城市軌道交通機(jī)構(gòu)設(shè)置圖11-2英國(guó)軌道公司安全評(píng)估流程（二）、美國(guó)安全風(fēng)險(xiǎn)管理圖11-3美國(guó)城市軌道交通機(jī)構(gòu)設(shè)置圖11-4美國(guó)城市軌道風(fēng)險(xiǎn)管理流程（三）、日本安全風(fēng)險(xiǎn)管理圖11-5日本城市軌道交通機(jī)構(gòu)設(shè)置圖11-6日本軌道公司安全評(píng)估流程（四）世界城軌經(jīng)驗(yàn)總結(jié)===通過(guò)對(duì)相關(guān)國(guó)家先進(jìn)做法的研究，可總結(jié)如下：

一是，制度的強(qiáng)制性。通過(guò)法規(guī)層面嚴(yán)格規(guī)定城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估工作的強(qiáng)制性

二是，機(jī)制的長(zhǎng)效性。相關(guān)法規(guī)中明確規(guī)定了進(jìn)行安全評(píng)估、認(rèn)證、審計(jì)等的時(shí)間期限；

三是，管理的先進(jìn)性。多數(shù)國(guó)家城市軌道交通主要采用主動(dòng)式的安全風(fēng)險(xiǎn)管理模式；

四是，評(píng)估的重要性。將安全評(píng)估作為安全檢查或者是安全審計(jì)或者是安全認(rèn)證的重要技術(shù)手段。二、我國(guó)城市軌道運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展現(xiàn)狀與主要問(wèn)題

據(jù)中國(guó)軌道交通網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，截至2017年12月10日，中國(guó)大陸地區(qū)，已經(jīng)開(kāi)通城市軌道交通的城市達(dá)到了43座，其中開(kāi)通地鐵運(yùn)營(yíng)的城市有29座，總里程已經(jīng)超過(guò)3500公里，涉及線(xiàn)路134條、車(chē)站2672座。2、問(wèn)題分析風(fēng)險(xiǎn)之一：建設(shè)速度快，隱患遺留問(wèn)題多（設(shè)施設(shè)備可靠性）。年份里程（公里）新增（公里）201327460201431734272015362345020205500187圖11-7國(guó)內(nèi)城市軌道運(yùn)營(yíng)狀況表11-2國(guó)內(nèi)城市軌道運(yùn)營(yíng)里程及規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)之二：新開(kāi)通城市多，經(jīng)驗(yàn)人員儲(chǔ)備不足、管理基礎(chǔ)薄弱。圖11-8國(guó)內(nèi)城市軌道運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)分析風(fēng)險(xiǎn)之三：網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)時(shí)代悄然到來(lái)，安全形式更加復(fù)雜。1、線(xiàn)路交叉多，存在復(fù)雜的相互影響；

2、設(shè)施設(shè)備存在接口風(fēng)險(xiǎn)；

3、客流走向不確定性提高有效控制能力降低；風(fēng)險(xiǎn)之四：承擔(dān)主交通走廊作用，客流多，運(yùn)量大，風(fēng)險(xiǎn)高。城市年客運(yùn)量（億人次）日均客運(yùn)量（萬(wàn)人次）占公共交通比例（%）北京

33.895342.8%上海

28.378444.3%廣州

22.26104.3%10圖11-10國(guó)內(nèi)重點(diǎn)城市軌道運(yùn)營(yíng)客流高峰圖。國(guó)內(nèi)重點(diǎn)城市軌道運(yùn)營(yíng)年度客流分析表風(fēng)險(xiǎn)之五：社會(huì)公共安全形勢(shì)嚴(yán)峻，極易受到暴恐事件影響城市軌道交通由于客流量大、運(yùn)營(yíng)環(huán)境封閉等客觀條件，加之具有相當(dāng)高的社會(huì)關(guān)注度，因此極易成為恐怖襲擊的對(duì)象。圖11-11世界暴恐事件案例子項(xiàng)目2

城市軌道交通運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵（一）城市軌道交通運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理城市軌道交通運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)采取相關(guān)方法和手段，有效降低可能產(chǎn)生的運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)，并使風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)有效控制在可接受范圍內(nèi)。

城市軌道交通運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括辨識(shí)、分析、評(píng)估及控制等內(nèi)容。

（二）城市軌道交通運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)在城市軌道交通運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，其風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：

（1）事故后果的嚴(yán)重性

在半封閉狀態(tài)單向高速運(yùn)行的列車(chē)由于通風(fēng)、照明及救援困難，一旦失控，必將引起大量人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。

（2）社會(huì)影響的惡劣性

城市軌道交通是城市的生命線(xiàn)工程，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故，將直接造成交通癱

瘓中斷、人員擁堵，社會(huì)影響惡劣，甚至可能引發(fā)乘客騷亂，或市民對(duì)政府的信任危機(jī)，后果極其嚴(yán)重。

（3）行車(chē)安全對(duì)管理的依賴(lài)性

城市軌道交通運(yùn)行作業(yè)是一個(gè)龐大的人機(jī)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的安全運(yùn)行，離不開(kāi)管理

的協(xié)調(diào)，在很大程度上依賴(lài)于管理的有效性。

（4）運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性

城市軌道交通的整個(gè)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)是靠各種設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)功能來(lái)保證的，各設(shè)備動(dòng)

態(tài)運(yùn)營(yíng)狀態(tài)對(duì)整個(gè)軌道交通系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)可能會(huì)造成直接的影響，因此，各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)設(shè)

備的動(dòng)態(tài)性引起系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的動(dòng)態(tài)性特征尤為顯著。

（5）城市軌道交通運(yùn)行作業(yè)的反復(fù)性

城市軌道交通運(yùn)行作業(yè)是多工種聯(lián)合作業(yè)，晝夜不斷、周而復(fù)始，各種不安全

事件和事故大多數(shù)是重復(fù)發(fā)生的。

（6）受環(huán)境影響的特殊性

城市軌道交通運(yùn)行既受外部自然環(huán)境條件的影響，也受社會(huì)環(huán)境條件的影響。

由于城市軌道交通運(yùn)營(yíng)涉及許多不確定性和不確知性，只有針對(duì)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)中風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，采取合理對(duì)策，才能從根本上消滅事故發(fā)生的隱患，把城市軌道交通的事故發(fā)生降低到最小。地鐵運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程共分五步：

第一步，識(shí)別系統(tǒng)所有可能的危險(xiǎn)/風(fēng)險(xiǎn)。

第二步，定義危險(xiǎn)事件/風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率的分類(lèi)及說(shuō)明。第三步，采用后果分析來(lái)預(yù)測(cè)危險(xiǎn)事件/風(fēng)險(xiǎn)可能的影響，定義危險(xiǎn)/風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度等級(jí)和每種嚴(yán)重度對(duì)人員或環(huán)境產(chǎn)生的后果。

第四步，定義風(fēng)險(xiǎn)的定性類(lèi)別以及針對(duì)每個(gè)類(lèi)別所采取的措施。

第五步，采用“頻率—后果”矩陣，將危險(xiǎn)事件/風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率和它的嚴(yán)重度

結(jié)合起來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。見(jiàn)下圖11-13“頻率—后果”矩陣圖。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理安全理論基礎(chǔ)

城市軌道交通運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展過(guò)程與安全理論的演變過(guò)程密不可分。

歷經(jīng)過(guò)程：“事故—隱患—風(fēng)險(xiǎn)—系統(tǒng)

總體趨勢(shì)：“被動(dòng)——主動(dòng)

發(fā)展方向：“定性——定量（三）風(fēng)險(xiǎn)管理安全理論1、事故理論安全原理二、風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵與內(nèi)容

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要是對(duì)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)事故和風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，明確對(duì)象。側(cè)重從發(fā)生次數(shù)和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行選取，重點(diǎn)分析。流程管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別見(jiàn)下圖11-18所示。圖11-19城市軌道交通運(yùn)營(yíng)事故數(shù)量及傷亡統(tǒng)計(jì)圖11-20風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別手段及方法2、風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析主要包含兩個(gè)方面。一是，側(cè)重從直接和間接2個(gè)角度，人、機(jī)、環(huán)、管4個(gè)方面分析事故或事件的產(chǎn)生原因。二是，從人員、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境3個(gè)方面進(jìn)行事故或事件造成后果的分析和估量。流程管理風(fēng)險(xiǎn)分析見(jiàn)下圖11-21所示。3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，又稱(chēng)安全評(píng)價(jià)，是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和估計(jì)的基礎(chǔ)上，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失幅度以及其他因素。得出系統(tǒng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其程度，并與公認(rèn)的安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，確定企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，由此決定是否需要采取控制措施，以及控制到什么程度。流程管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)見(jiàn)下圖11-22所示。4、風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制主要是通過(guò)控制手段和途徑實(shí)現(xiàn)降低風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率和損害程度的目的。

風(fēng)險(xiǎn)控制是涵蓋建立控制機(jī)制、編制控制方案、實(shí)施控制方案、評(píng)估控制效果完善控制方案等內(nèi)容的閉環(huán)過(guò)程。流程管理風(fēng)險(xiǎn)控制見(jiàn)下圖11-23所示。三、風(fēng)險(xiǎn)防控技術(shù)和手段：（一）運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程控制手段1、全面掌控運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)。健全綜合分析平臺(tái)“逐級(jí)負(fù)責(zé)、專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)2、加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)體系“全員、全方位、全過(guò)程、全時(shí)段”的安全風(fēng)險(xiǎn)管理。3、把運(yùn)營(yíng)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)作為實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程控制的重要手段。4、加強(qiáng)重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程控制。

（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控技術(shù)手段目前，針對(duì)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控技術(shù)手段主要為監(jiān)測(cè)預(yù)警技術(shù)。上海踩踏事件風(fēng)險(xiǎn)致因分析===2014年12月31日,上海黃浦區(qū)外灘發(fā)生群眾擁擠踩踏事故,事故致35人遇難,48人受傷。見(jiàn)下圖11-24上海外灘踩踏事故。1、風(fēng)險(xiǎn)分析。踩踏事件風(fēng)險(xiǎn)致因分析見(jiàn)下圖11-25所示。

2、控制手段?！肮芾?技術(shù)”手段見(jiàn)下圖11-26所示。四、風(fēng)險(xiǎn)管理體系城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系主要是基于經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)理論，即“人、機(jī)、環(huán)、管”基礎(chǔ)上不斷發(fā)展形成的，體系建設(shè)隨著運(yùn)營(yíng)實(shí)際情況不斷變化（如網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)），但內(nèi)容仍主要涵蓋人員、設(shè)施、設(shè)備、環(huán)境及管理等方面。港鐵風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)容（見(jiàn)圖11-27）----新型風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)容（見(jiàn)圖11-28）-----安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)應(yīng)能實(shí)現(xiàn)對(duì)不同種類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，并能實(shí)現(xiàn)對(duì)相似風(fēng)險(xiǎn)因素的自動(dòng)歸類(lèi)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因等級(jí)的自動(dòng)計(jì)算等功能。五、安全評(píng)估現(xiàn)狀與需求（一）評(píng)估依據(jù)目前，我國(guó)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估依據(jù)主要有兩方面：

1、標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)評(píng)估依據(jù)；

2、相關(guān)評(píng)估材料（方案、指南等）。

我國(guó)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

========1）國(guó)家層面，主要是2007年由原建設(shè)部頒布實(shí)施的《地鐵運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T50438-2007）；

2）地方層面，如上海市交通運(yùn)輸和港口管理局主導(dǎo)的《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)價(jià)規(guī)范》（代發(fā)布）等；

3）企業(yè)層面，地方運(yùn)營(yíng)企業(yè)根據(jù)自身特點(diǎn)編制的安評(píng)標(biāo)準(zhǔn)。3、評(píng)估形式目前，我國(guó)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估技術(shù)主要有三種類(lèi)型：

1）主管部門(mén)組織第三方開(kāi)展安全評(píng)估

2）運(yùn)營(yíng)企業(yè)組織第三方開(kāi)展安全評(píng)估

3）運(yùn)營(yíng)企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展安全評(píng)估

4、評(píng)估內(nèi)容：目前，我國(guó)開(kāi)展的城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估主要包含5部分內(nèi)容:1）評(píng)估范圍安全評(píng)估范圍主要是地鐵制式，對(duì)于輕軌、單軌及有軌電車(chē)等其他城市軌道交通制式的評(píng)估相對(duì)較少。

2）評(píng)估對(duì)象安全評(píng)估對(duì)象包含單線(xiàn)和網(wǎng)絡(luò)化兩部分。其中，單線(xiàn)安全評(píng)估相對(duì)較多，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)化安全評(píng)估相對(duì)較少。3）評(píng)估指標(biāo)安全評(píng)估指標(biāo)主要是根據(jù)不同評(píng)估依據(jù)而確定。有些為以既有標(biāo)準(zhǔn)或方案的指標(biāo)為基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際情況設(shè)定指標(biāo)。

4）評(píng)估方法

安全評(píng)估方法主要為定性和定量。其中，定量方法主要是依靠評(píng)估專(zhuān)家或評(píng)估人員的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判