2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)難點(diǎn)試題解析卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單選題（每題2分，共20分）1.下列關(guān)于《中華人民共和國證券法》的表述，正確的是：A.證券法是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的法律。B.證券法適用于在我國境內(nèi)從事證券發(fā)行、交易和服務(wù)的所有單位和個人。C.證券法規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得設(shè)立證券公司。D.證券法規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定和實施內(nèi)部控制制度。2.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券的表述，正確的是：A.公司債券是指公司為籌集資金，按照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。B.公司債券的發(fā)行主體限于股份有限公司。C.公司債券的利率不得高于同期銀行存款利率。D.公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請發(fā)行。3.下列關(guān)于《中華人民共和國合同法》的表述，正確的是：A.合同法適用于我國境內(nèi)的所有合同關(guān)系。B.合同法規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，采取要約、承諾方式。C.合同法規(guī)定，合同成立后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。D.合同法規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.根據(jù)《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》的規(guī)定，下列關(guān)于侵權(quán)責(zé)任的表述，正確的是：A.侵權(quán)責(zé)任法適用于因侵權(quán)行為造成的損害賠償。B.侵權(quán)責(zé)任法規(guī)定，侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。C.侵權(quán)責(zé)任法規(guī)定，損害賠償應(yīng)當(dāng)以被侵權(quán)人的實際損失為標(biāo)準(zhǔn)。D.侵權(quán)責(zé)任法規(guī)定，侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。5.下列關(guān)于《中華人民共和國公司法》的表述，正確的是：A.公司法規(guī)定，公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交公司章程。B.公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)立時，股東人數(shù)不得超過50人。C.公司法規(guī)定，股份有限公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下的發(fā)起人。D.公司法規(guī)定，公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交公司設(shè)立登記申請書。6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司的表述，正確的是：A.證券公司是指依法設(shè)立的專門從事證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。B.證券公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)有2人以上100人以下的股東。C.證券公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定和實施內(nèi)部控制制度。D.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守證券交易規(guī)則，不得從事不正當(dāng)交易行為。7.下列關(guān)于《中華人民共和國合同法》的表述，正確的是：A.合同法規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，采取要約、承諾方式。B.合同法規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。C.合同法規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則。D.合同法規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。8.根據(jù)《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》的規(guī)定，下列關(guān)于侵權(quán)責(zé)任的表述，正確的是：A.侵權(quán)責(zé)任法規(guī)定，因侵權(quán)行為造成的損害，侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。B.侵權(quán)責(zé)任法規(guī)定，損害賠償應(yīng)當(dāng)以被侵權(quán)人的實際損失為標(biāo)準(zhǔn)。C.侵權(quán)責(zé)任法規(guī)定，侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。D.侵權(quán)責(zé)任法規(guī)定，因侵權(quán)行為造成的損害，被侵權(quán)人可以請求國家賠償。9.下列關(guān)于《中華人民共和國公司法》的表述，正確的是：A.公司法規(guī)定，公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交公司章程。B.公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)立時，股東人數(shù)不得超過50人。C.公司法規(guī)定，股份有限公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下的發(fā)起人。D.公司法規(guī)定，公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交公司設(shè)立登記申請書。10.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司的表述，正確的是：A.證券公司是指依法設(shè)立的專門從事證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。B.證券公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)有2人以上100人以下的股東。C.證券公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定和實施內(nèi)部控制制度。D.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守證券交易規(guī)則，不得從事不正當(dāng)交易行為。四、多選題（每題3分，共30分）1.下列關(guān)于《中華人民共和國證券法》中證券發(fā)行制度的表述，正確的有：A.證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。B.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件。C.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。D.證券發(fā)行人必須保證所發(fā)行證券的真實、準(zhǔn)確、完整。2.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的股東大會的職權(quán)包括：A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事。C.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。D.對公司合并、分立、解散或者變更公司形式作出決議。3.下列關(guān)于《中華人民共和國合同法》中合同履行的表述，正確的有：A.當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。B.當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。C.當(dāng)事人一方不完全履行合同義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照未履行部分所占合同約定內(nèi)容的比例承擔(dān)違約責(zé)任。D.當(dāng)事人一方部分履行合同義務(wù)的，對方可以拒絕接受。4.根據(jù)《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》的規(guī)定，下列關(guān)于侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)方式的表述，正確的有：A.侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)停止侵害、排除妨礙、消除危險等侵權(quán)責(zé)任。B.侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償損失、返還財產(chǎn)、恢復(fù)原狀等侵權(quán)責(zé)任。C.侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)消除影響、恢復(fù)名譽(yù)等侵權(quán)責(zé)任。D.侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)支付違約金、賠償金等侵權(quán)責(zé)任。5.下列關(guān)于《中華人民共和國公司法》中公司治理結(jié)構(gòu)的表述，正確的有：A.公司治理結(jié)構(gòu)包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等。B.董事會對股東大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會的決議。C.監(jiān)事會對董事會和高級管理人員的工作進(jìn)行監(jiān)督。D.公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。五、判斷題（每題2分，共20分）1.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人必須保證所發(fā)行證券的真實、準(zhǔn)確、完整。（）2.公司法規(guī)定，股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。（）3.合同法規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（）4.侵權(quán)責(zé)任法規(guī)定，因侵權(quán)行為造成的損害，侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。（）5.公司法規(guī)定，公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交公司設(shè)立登記申請書。（）6.證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)有2人以上100人以下的股東。（）7.合同法規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則。（）8.侵權(quán)責(zé)任法規(guī)定，損害賠償應(yīng)當(dāng)以被侵權(quán)人的實際損失為標(biāo)準(zhǔn)。（）9.公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)立時，股東人數(shù)不得超過50人。（）10.證券法規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守證券交易規(guī)則，不得從事不正當(dāng)交易行為。（）六、簡答題（每題10分，共30分）1.簡述《中華人民共和國證券法》中證券發(fā)行的條件。2.簡述股份有限公司股東大會的職權(quán)。3.簡述合同法中合同履行的原則。本次試卷答案如下：一、單選題答案及解析：1.A解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一條，該法是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的法律。2.A解析：《中華人民共和國公司法》第一百五十三條規(guī)定，公司債券是指公司為籌集資金，按照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。3.B解析：《中華人民共和國合同法》第十三條規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，采取要約、承諾方式。4.A解析：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第二條規(guī)定，侵權(quán)責(zé)任法適用于因侵權(quán)行為造成的損害賠償。5.A解析：《中華人民共和國公司法》第二十三條規(guī)定，公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交公司章程。6.A解析：《中華人民共和國證券法》第一百一十七條規(guī)定，證券公司是指依法設(shè)立的專門從事證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。7.B解析：《中華人民共和國合同法》第六十條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。8.A解析：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第十五條規(guī)定，侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)停止侵害、排除妨礙、消除危險等侵權(quán)責(zé)任。9.A解析：《中華人民共和國公司法》第二十三條規(guī)定，公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交公司設(shè)立登記申請書。10.A解析：《中華人民共和國證券法》第一百一十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守證券交易規(guī)則，不得從事不正當(dāng)交易行為。二、多選題答案及解析：1.A、B、C、D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十六條，證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行，并規(guī)定了相應(yīng)的條件和程序。2.A、B、C、D解析：《中華人民共和國公司法》第一百零一條至第一百零五條詳細(xì)規(guī)定了股份有限公司股東大會的職權(quán)。3.A、B、C、D解析：《中華人民共和國合同法》第六十條至第六十七條規(guī)定了合同履行的原則和方式。4.A、B、C、D解析：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第十五條至第十八條規(guī)定了侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)方式。5.A、B、C、D解析：《中華人民共和國公司法》第一百一十七條規(guī)定了公司治理結(jié)構(gòu)的基本框架和各機(jī)構(gòu)的職責(zé)。三、判斷題答案及解析：1.√解析：《中華人民共和國證券法》第六條規(guī)定，證券發(fā)行人必須保證所發(fā)行證券的真實、準(zhǔn)確、完整。2.√解析：《中華人民共和國公司法》第一百四十八條規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。3.√解析：《中華人民共和國合同法》第六十條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。4.√解析：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第二條明確規(guī)定了侵權(quán)責(zé)任法的適用范圍。5.√解析：《中華人民共和國公司法》第二十三條規(guī)定，公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交公司設(shè)立登記申請書。6.×解析：《中華人民共和國證券法》第一百一十七條規(guī)定，證券公司設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)有2人以上100人以下的股東。7.√解析：《中華人民共和國合同法》第五條規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則。8.√解析：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第十六條規(guī)定，損害賠償應(yīng)當(dāng)以被侵權(quán)人的實際損失為標(biāo)準(zhǔn)。9.×解析：《中華人民共和國公司法》第二十三條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)立時，股東人數(shù)不得超過50人。10.√解析：《中華人民共和國證券法》第一百一十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守證券交易規(guī)則，不得從事不正當(dāng)交易行為。四、簡答題答案及解析：1.答案：《中華人民共和國證券法》第二十六條規(guī)定，證券發(fā)行的條件包括：發(fā)行人具有合法資格；發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件；發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)符合公司章程規(guī)定的條件；發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)符合證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件。解析思路：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十六條，結(jié)合證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定，總結(jié)證券發(fā)行的條件。2.答案：《中華人民共和國公司法》第一百零一條