證券從業(yè)資格證考試知識(shí)脈絡(luò)梳理試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？（）

A.證券公司

B.證券交易所

C.政府機(jī)構(gòu)

D.個(gè)人投資者

E.保險(xiǎn)公司

2.證券市場(chǎng)的基本功能包括哪些？（）

A.資金籌集

B.資產(chǎn)定價(jià)

C.交易流通

D.投資理財(cái)

E.信用創(chuàng)造

3.以下哪些屬于股票？（）

A.普通股

B.累積優(yōu)先股

C.質(zhì)押股

D.債務(wù)股

E.可轉(zhuǎn)換債券

4.以下哪些屬于債券？（）

A.國(guó)債

B.企業(yè)債

C.金融債

D.短期融資券

E.股票

5.以下哪些屬于衍生品？（）

A.期權(quán)

B.遠(yuǎn)期

C.互換

D.現(xiàn)貨

E.短期融資券

6.以下哪些屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？（）

A.證券承銷(xiāo)

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券自營(yíng)

D.證券投資咨詢(xún)

E.證券資產(chǎn)管理

7.以下哪些屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)？（）

A.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

B.代理買(mǎi)賣(mài)

C.資產(chǎn)管理

D.投資咨詢(xún)

E.證券承銷(xiāo)

8.以下哪些屬于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)？（）

A.市場(chǎng)分析

B.投資建議

C.投資決策

D.證券承銷(xiāo)

E.證券經(jīng)紀(jì)

9.以下哪些屬于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？（）

A.資產(chǎn)管理

B.資產(chǎn)托管

C.投資咨詢(xún)

D.證券經(jīng)紀(jì)

E.證券自營(yíng)

10.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容？（）

A.合規(guī)制度

B.合規(guī)組織

C.合規(guī)人員

D.合規(guī)檢查

E.合規(guī)培訓(xùn)

答案：

1.ABD

2.ABCD

3.AB

4.ABCD

5.ABC

6.B

7.A

8.AB

9.A

10.ABCDE

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括資金配置。（）

2.股票價(jià)格受公司基本面、市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)等因素影響。（）

3.企業(yè)債的發(fā)行主體僅限于國(guó)有企業(yè)。（）

4.金融債的發(fā)行主體主要是金融機(jī)構(gòu)。（）

5.期權(quán)合約的買(mǎi)方在支付期權(quán)費(fèi)后，擁有了在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。（）

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）

7.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義和賬戶進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的業(yè)務(wù)。（）

8.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供投資建議和決策服務(wù)的業(yè)務(wù)。（）

9.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司代客戶管理證券資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。（）

10.證券公司合規(guī)管理的目的是確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。（）

答案：

1.×

2.√

3.×

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說(shuō)明其計(jì)算公式。

3.簡(jiǎn)要介紹證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。

4.說(shuō)明證券公司合規(guī)管理的重要性。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其局限性。

2.分析證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，并結(jié)合實(shí)際案例說(shuō)明如何進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)管理。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個(gè)不屬于證券市場(chǎng)的基本功能？（）

A.資金籌集

B.交易流通

C.政府調(diào)控

D.投資理財(cái)

2.股票的基本面分析主要關(guān)注哪些方面？（）

A.公司財(cái)務(wù)報(bào)表

B.公司管理層

C.行業(yè)發(fā)展

D.以上都是

3.企業(yè)債的信用評(píng)級(jí)通常由哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？（）

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.以下哪種衍生品合約的買(mǎi)方和賣(mài)方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等？（）

A.期權(quán)

B.遠(yuǎn)期

C.互換

D.現(xiàn)貨

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)通常以什么為基礎(chǔ)？（）

A.交易金額

B.交易次數(shù)

C.交易時(shí)間

D.交易品種

6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益主要來(lái)源于什么？（）

A.交易差價(jià)

B.投資收益

C.傭金收入

D.以上都是

7.證券投資咨詢(xún)服務(wù)的收費(fèi)方式通常包括哪些？（）

A.固定費(fèi)用

B.按時(shí)計(jì)費(fèi)

C.按成交額提成

D.以上都是

8.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式主要有哪幾種？（）

A.委托管理

B.自行管理

C.聯(lián)合管理

D.以上都是

9.證券公司合規(guī)管理的第一道防線是哪個(gè)部門(mén)？（）

A.合規(guī)部門(mén)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

C.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)

D.業(yè)務(wù)部門(mén)

10.以下哪個(gè)不屬于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型？（）

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.法律風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

答案：

1.C

2.D

3.C

4.A

5.A

6.A

7.D

8.D

9.A

10.C

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABD

解析思路：證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、證券交易所、政府機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者，保險(xiǎn)公司通常不屬于證券市場(chǎng)直接參與者。

2.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、資產(chǎn)定價(jià)、交易流通和投資理財(cái)，但不包括信用創(chuàng)造。

3.AB

解析思路：股票包括普通股和優(yōu)先股，累積優(yōu)先股和質(zhì)押股是優(yōu)先股的子類(lèi)別，而債務(wù)股和可轉(zhuǎn)換債券屬于債券。

4.ABCD

解析思路：債券包括國(guó)債、企業(yè)債、金融債和短期融資券，股票不屬于債券。

5.ABC

解析思路：衍生品包括期權(quán)、遠(yuǎn)期和互換，現(xiàn)貨和短期融資券不屬于衍生品。

6.B

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券，不包括證券承銷(xiāo)、自營(yíng)、投資咨詢(xún)和資產(chǎn)管理。

7.A

解析思路：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義和賬戶進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，不包括代理買(mǎi)賣(mài)、資產(chǎn)管理、投資咨詢(xún)和證券承銷(xiāo)。

8.AB

解析思路：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)提供投資建議和決策服務(wù)，不包括證券承銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)。

9.A

解析思路：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指代客戶管理資產(chǎn)，不包括資產(chǎn)托管、投資咨詢(xún)、證券經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)。

10.ABCDE

解析思路：證券公司合規(guī)管理包括合規(guī)制度、合規(guī)組織、合規(guī)人員、合規(guī)檢查和合規(guī)培訓(xùn)，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、交易流通、資產(chǎn)定價(jià)和投資理財(cái)，政府調(diào)控是監(jiān)管職能，不屬于基本功能。

2.√

解析思路：股票價(jià)格受多種因素影響，包括公司基本面、市場(chǎng)供求關(guān)系和宏觀經(jīng)濟(jì)狀況。

3.×

解析思路：企業(yè)債的發(fā)行主體可以是各類(lèi)企業(yè)，不限于國(guó)有企業(yè)。

4.√

解析思路：金融債的發(fā)行主體主要是金融機(jī)構(gòu)，如銀行、保險(xiǎn)公司等。

5.√

解析思路：期權(quán)合約的買(mǎi)方支付期權(quán)費(fèi)后，擁有執(zhí)行或不執(zhí)行合約的權(quán)利，權(quán)利義務(wù)不對(duì)等。

6.√

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券，這是其核心業(yè)務(wù)之一。

7.√

解析思路：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自有資金進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)，屬于其自營(yíng)性業(yè)務(wù)。

8.√

解析思路：證券投資咨詢(xún)服務(wù)通常按照提供的服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行收費(fèi)，包括固定費(fèi)用、按時(shí)計(jì)費(fèi)和按成交額提成。

9.√

解析思路：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及對(duì)客戶資產(chǎn)的代為管理，運(yùn)作模式多樣。

10.√

解析思路：證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是確保公司業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，防止合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、資產(chǎn)定價(jià)、交易流通和投資理財(cái)。

解析思路：證券市場(chǎng)通過(guò)為企業(yè)和個(gè)人提供融資渠道，實(shí)現(xiàn)資金籌集；通過(guò)交易活動(dòng)反映資產(chǎn)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)定價(jià)；通過(guò)證券的買(mǎi)賣(mài)流通，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置；為投資者提供投資理財(cái)?shù)膱?chǎng)所。

2.股票的市盈率是指股票價(jià)格與其每股收益的比率，計(jì)算公式為：市盈率=股票價(jià)格/每股收益。

解析思路：市盈率是衡量股票估值水平的重要指標(biāo)，通過(guò)將股票價(jià)格與每股收益相除，可以反映投資者對(duì)每股收益的支付意愿。

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包