證券從業(yè)資格證考試提升策略試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券市場的基本特征，正確的有（）

A.市場規(guī)模龐大，交易活躍

B.交易主體多元，信息透明度高

C.市場價格波動較大，風(fēng)險較高

D.市場監(jiān)管嚴(yán)格，投資者權(quán)益得到保障

2.證券發(fā)行人包括（）

A.政府部門

B.企業(yè)

C.金融機構(gòu)

D.社會團體

3.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有（）

A.開戶

B.證券買賣

C.證券托管

D.證券登記

4.以下關(guān)于股票交易規(guī)則，正確的有（）

A.交易時間分為集合競價和連續(xù)競價

B.交易價格以漲停板和跌停板限制

C.交易量限制在一定范圍內(nèi)

D.交易時間固定，不能提前或延后

5.以下關(guān)于債券交易規(guī)則，正確的有（）

A.債券交易時間分為集合競價和連續(xù)競價

B.債券交易價格以面值和利率為基礎(chǔ)

C.債券交易量限制在一定范圍內(nèi)

D.債券交易時間固定，不能提前或延后

6.以下關(guān)于基金交易規(guī)則，正確的有（）

A.基金交易時間分為集合競價和連續(xù)競價

B.基金交易價格以凈值為基礎(chǔ)

C.基金交易量限制在一定范圍內(nèi)

D.基金交易時間固定，不能提前或延后

7.以下關(guān)于期貨交易規(guī)則，正確的有（）

A.期貨交易時間分為集合競價和連續(xù)競價

B.期貨交易價格以合約價值為基礎(chǔ)

C.期貨交易量限制在一定范圍內(nèi)

D.期貨交易時間固定，不能提前或延后

8.以下關(guān)于期權(quán)交易規(guī)則，正確的有（）

A.期權(quán)交易時間分為集合競價和連續(xù)競價

B.期權(quán)交易價格以行權(quán)價和權(quán)利金為基礎(chǔ)

C.期權(quán)交易量限制在一定范圍內(nèi)

D.期權(quán)交易時間固定，不能提前或延后

9.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)，正確的有（）

A.融資業(yè)務(wù)是指投資者向證券公司借入資金購買證券

B.融券業(yè)務(wù)是指投資者向證券公司借入證券賣出

C.融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險較高，需要投資者具備一定的風(fēng)險承受能力

D.融資融券業(yè)務(wù)需要投資者繳納一定的保證金

10.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，正確的有（）

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指為投資者提供證券投資建議

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要遵守相關(guān)法律法規(guī)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以為投資者創(chuàng)造收益

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是所有證券交易的場所，包括股票、債券、基金等。（）

2.證券發(fā)行是指證券發(fā)行人將其證券出售給投資者的過程。（）

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理投資者買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

4.股票的漲跌停板制度是為了保護投資者利益而設(shè)立的。（）

5.債券的交易價格通常與其面值和利率成正比。（）

6.基金的單位凈值是指基金每份份額所代表的資產(chǎn)價值。（）

7.期貨合約的價值是由其標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格決定的。（）

8.期權(quán)合約的行權(quán)價格是指期權(quán)持有者可以行使權(quán)利購買或出售標(biāo)的資產(chǎn)的價格。（）

9.融資融券業(yè)務(wù)中的保證金比例越高，投資者的風(fēng)險越小。（）

10.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中的建議應(yīng)當(dāng)基于充分的市場分析和投資者需求。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.解釋證券發(fā)行市場的概念及其在證券市場中的作用。

3.描述證券交易市場的兩種基本交易機制：做市商交易機制和競價交易機制。

4.說明證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要服務(wù)內(nèi)容和職業(yè)道德要求。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場監(jiān)管的重要性及其主要監(jiān)管手段。

2.結(jié)合實際案例，分析證券市場風(fēng)險產(chǎn)生的原因及防范措施。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場中，下列哪項不是證券的定義？（）

A.股票

B.債券

C.現(xiàn)金

D.期貨合約

2.證券發(fā)行人首次發(fā)行證券的市場稱為（）

A.證券交易所

B.新股發(fā)行市場

C.二手市場

D.股票交易市場

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體是（）

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.證券監(jiān)管機構(gòu)

4.股票交易的基本單位是（）

A.手

B.股

C.美元

D.歐元

5.債券的期限分為短期、中期和長期，其中期限在1年以上5年以下的債券屬于（）

A.短期債券

B.中期債券

C.長期債券

D.極短期債券

6.基金的凈值單位是（）

A.元

B.美元

C.份

D.手

7.期貨合約的最小變動單位稱為（）

A.點

B.手

C.美元

D.歐元

8.期權(quán)合約的基本單位是（）

A.點

B.手

C.美元

D.份

9.融資融券業(yè)務(wù)中的保證金比例通常為（）

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

10.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的收費標(biāo)準(zhǔn)通常以（）

A.手續(xù)費

B.交易額百分比

C.時長

D.咨詢內(nèi)容數(shù)量

試卷答案如下：

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.ABC

3.ABC

4.ABC

5.ABC

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABCD

10.ABC

解析思路：

1.證券市場的基本特征包括市場規(guī)模、交易活躍、交易主體多元、信息透明度高、市場價格波動大、風(fēng)險高、監(jiān)管嚴(yán)格、投資者權(quán)益保障等，所以選ABCD。

2.證券發(fā)行人包括政府部門、企業(yè)、金融機構(gòu)等，所以選ABC。

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括開戶、證券買賣、證券托管、證券登記等，所以選ABCD。

4.股票交易規(guī)則包括交易時間、漲跌停板制度、交易量限制、交易時間固定等，所以選ABCD。

5.債券交易規(guī)則包括交易時間、交易價格、交易量限制、交易時間固定等，所以選ABCD。

6.基金交易規(guī)則包括交易時間、交易價格、交易量限制、交易時間固定等，所以選ABCD。

7.期貨交易規(guī)則包括交易時間、交易價格、交易量限制、交易時間固定等，所以選ABCD。

8.期權(quán)交易規(guī)則包括交易時間、交易價格、交易量限制、交易時間固定等，所以選ABCD。

9.融資融券業(yè)務(wù)包括融資業(yè)務(wù)和融券業(yè)務(wù)，需要投資者具備風(fēng)險承受能力，繳納保證金，所以選ABCD。

10.證券投資咨詢業(yè)務(wù)提供投資建議，需要資質(zhì)、遵守法規(guī)，可以為投資者創(chuàng)造收益，所以選ABCD。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

2.正確

3.正確

4.正確

5.正確

6.正確

7.正確

8.正確

9.錯誤，保證金比例越高，風(fēng)險越大，但投資者風(fēng)險承受能力越強。

10.正確

解析思路：

1.證券市場是所有證券交易的場所，包括股票、債券、基金等，所以正確。

2.證券發(fā)行是指證券發(fā)行人將其證券出售給投資者的過程，所以正確。

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理投資者買賣證券的業(yè)務(wù)，所以正確。

4.股票的漲跌停板制度是為了保護投資者利益而設(shè)立的，所以正確。

5.債券的交易價格通常與其面值和利率成正比，所以正確。

6.基金的單位凈值是指基金每份份額所代表的資產(chǎn)價值，所以正確。

7.期貨合約的價值是由其標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格決定的，所以正確。

8.期權(quán)合約的行權(quán)價格是指期權(quán)持有者可以行使權(quán)利購買或出售標(biāo)的資產(chǎn)的價格，所以正確。

9.融資融券業(yè)務(wù)中的保證金比例越高，投資者的風(fēng)險越小，所以錯誤。

10.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中的建議應(yīng)當(dāng)基于充分的市場分析和投資者需求，所以正確。

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券市場的基本功能包括資源配置、價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險分散和風(fēng)險定價。

2.證券發(fā)行市場是證券首次發(fā)行的市場，它為資金需求者提供了籌集資金的渠道，為資金供給者提供了投資機會。

3.做市商交易機制是指交易雙方通過做市商進行交易，做市商提供買賣報價，保證市場的流動性。競價交易機制是指交易雙方通過競價來確定交易價格和數(shù)量。

4.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要服務(wù)內(nèi)容包括市場分析、投資建議、投資策略等，職業(yè)道德要求包括誠信、客觀、專業(yè)、保密等。

四、論述題（每題10分