證券從業(yè)資格證考試全方位策略與技能試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券的定義，正確的是（）

A.證券是指代表一定財(cái)產(chǎn)權(quán)利的憑證

B.證券包括股票、債券、基金份額等

C.證券可以是有形的，也可以是無形的

D.證券交易必須通過證券交易所進(jìn)行

2.以下關(guān)于股票的特征，正確的是（）

A.股票具有永久性

B.股票具有流通性

C.股票的收益與公司的經(jīng)營狀況無關(guān)

D.股票的發(fā)行價(jià)格與面值一致

3.以下關(guān)于債券的定義，正確的是（）

A.債券是債務(wù)人向債權(quán)人承諾在一定期限內(nèi)支付利息和本金的一種債務(wù)憑證

B.債券的發(fā)行主體可以是政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等

C.債券的利率固定，不隨市場利率變化而調(diào)整

D.債券的期限一般較短，一般為1-5年

4.以下關(guān)于基金的定義，正確的是（）

A.基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

B.基金的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具等

C.基金的收益與市場行情密切相關(guān)

D.基金的管理者負(fù)責(zé)基金的投資決策

5.以下關(guān)于證券市場的功能，正確的是（）

A.證券市場是公司籌集資金的重要渠道

B.證券市場為投資者提供投資機(jī)會(huì)

C.證券市場有助于優(yōu)化資源配置

D.證券市場具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

6.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的定義，正確的是（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶買賣證券提供服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求證券公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不涉及證券公司自身的投資活動(dòng)

7.以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的定義，正確的是（）

A.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣，從中獲取收益的業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券自營業(yè)務(wù)要求證券公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件

D.證券自營業(yè)務(wù)涉及證券公司自身的投資活動(dòng)

8.以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的定義，正確的是（）

A.證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供投資建議和咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券投資顧問業(yè)務(wù)要求證券公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件

D.證券投資顧問業(yè)務(wù)不涉及證券公司自身的投資活動(dòng)

9.以下關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義，正確的是（）

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求證券公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及證券公司自身的投資活動(dòng)

10.以下關(guān)于證券市場法規(guī)的制定，正確的是（）

A.證券市場法規(guī)的制定旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.證券市場法規(guī)的制定旨在規(guī)范證券市場秩序

C.證券市場法規(guī)的制定旨在促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

D.證券市場法規(guī)的制定由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行市場是指證券發(fā)行主體首次向投資者出售證券的市場。（）

2.股票的發(fā)行價(jià)格通常高于其面值。（）

3.債券的信用風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)行主體的信用評級成正比。（）

4.基金的凈值增長率越高，投資者獲得的收益就越高。（）

5.證券市場交易價(jià)格的形成是市場供求關(guān)系的結(jié)果。（）

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司作為代理角色，不承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)完全由證券公司自身承擔(dān)。（）

8.證券投資顧問業(yè)務(wù)要求顧問提供的服務(wù)必須與客戶的投資目標(biāo)相匹配。（）

9.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)是相互獨(dú)立的。（）

10.證券市場法規(guī)的修改和完善是隨著市場發(fā)展而不斷進(jìn)行的。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.解釋什么是證券市場的流動(dòng)性，并說明其對市場的重要性。

3.簡要介紹證券投資的基本原則。

4.闡述證券公司在證券市場中的角色和責(zé)任。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，并分析其可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2.結(jié)合實(shí)際情況，探討如何提高證券市場的透明度和監(jiān)管效率。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不是證券的基本特征？（）

A.期限性

B.流通性

C.面值

D.收益性

2.股票市場的主要參與者不包括（）

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.政府機(jī)構(gòu)

D.外國投資者

3.債券的面值通常以（）為單位。

A.美元

B.歐元

C.元

D.分

4.以下哪種基金屬于開放式基金？（）

A.交易型開放式指數(shù)基金

B.封閉式基金

C.傘形基金

D.契約型基金

5.證券市場的基本功能不包括（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.信息披露

D.信用創(chuàng)造

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金收入主要來源于（）

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.證券公司自有資金

C.投資者收益

D.政府補(bǔ)貼

7.證券自營業(yè)務(wù)的收益主要來自于（）

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.投資收益

C.證券公司自有資金

D.政府補(bǔ)貼

8.證券投資顧問服務(wù)的核心是（）

A.提供投資建議

B.協(xié)助客戶制定投資策略

C.監(jiān)控投資過程

D.保障客戶資金安全

9.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)（）

A.獨(dú)立管理客戶資產(chǎn)

B.與客戶共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混合管理

D.無需披露投資策略

10.證券市場法規(guī)中，以下哪項(xiàng)不屬于信息披露的要求？（）

A.真實(shí)性

B.完整性

C.及時(shí)性

D.保密性

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABC

2.AB

3.AB

4.ABCD

5.ABCD

6.ABC

7.ABCD

8.ABC

9.ABC

10.ABC

二、判斷題答案：

1.√

2.×

3.√

4.×

5.√

6.√

7.×

8.√

9.√

10.√

三、簡答題答案：

1.證券發(fā)行市場的功能包括：為公司籌集資金、為投資者提供投資渠道、促進(jìn)資本市場的流動(dòng)性、優(yōu)化資源配置。

2.證券市場的流動(dòng)性是指證券買賣的容易程度，其重要性體現(xiàn)在：有利于價(jià)格發(fā)現(xiàn)、降低交易成本、提高市場效率。

3.證券投資的基本原則包括：分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、價(jià)值投資、長期投資。

4.證券公司在證券市場中的角色和責(zé)任包括：作為中介機(jī)構(gòu)提供交易服務(wù)、遵守市場規(guī)則、維護(hù)市場秩序、保