證券從業(yè)人員歷年真題答案匯總2024金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)1.以下不屬于貨幣市場(chǎng)的是（）。A.同業(yè)拆借市場(chǎng)B.票據(jù)市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)D.回購(gòu)市場(chǎng)答案：C。股票市場(chǎng)屬于資本市場(chǎng)，而同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)都屬于貨幣市場(chǎng)。2.中央銀行在證券市場(chǎng)上以（）操作作為政策手段，買(mǎi)賣(mài)政府證券。A.套期保值B.投融資C.公開(kāi)市場(chǎng)D.營(yíng)利性答案：C。中央銀行在證券市場(chǎng)上通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作買(mǎi)賣(mài)政府證券來(lái)調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。3.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.流通市場(chǎng)D.次級(jí)市場(chǎng)答案：A。證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)，也叫一級(jí)市場(chǎng)。4.我國(guó)目前的滬深300股指期貨合約是（）合約。A.現(xiàn)金交割B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割或?qū)嵨锝桓頓.以上都不對(duì)答案：A。滬深300股指期貨合約采用現(xiàn)金交割方式。5.以下屬于金融衍生工具的基本特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.以上都是答案：D。金融衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性和不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性等基本特征。6.金融債券的發(fā)行主體不可能是（）。A.證券公司B.國(guó)有商業(yè)銀行C.中國(guó)人民銀行D.政策性銀行答案：C。中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策等，不發(fā)行金融債券。證券公司、國(guó)有商業(yè)銀行、政策性銀行都可以發(fā)行金融債券。7.以下關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股通常預(yù)先定明股息收益率B.優(yōu)先股股東一般沒(méi)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C.優(yōu)先股有到期期限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配上享有優(yōu)先權(quán)答案：C。優(yōu)先股一般沒(méi)有到期期限，A、B、D選項(xiàng)關(guān)于優(yōu)先股的描述都是正確的。8.債券按發(fā)行主體分類(lèi)，可分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券答案：A。按發(fā)行主體，債券分為政府債券、金融債券和公司債券；B選項(xiàng)是按付息方式分類(lèi)；C選項(xiàng)是按債券形態(tài)分類(lèi)；D選項(xiàng)是按期限長(zhǎng)短分類(lèi)。9.股票價(jià)格指數(shù)的編制方法不包括（）。A.算術(shù)平均法B.加權(quán)平均法C.幾何平均法D.移動(dòng)平均法答案：D。股票價(jià)格指數(shù)編制方法主要有算術(shù)平均法、加權(quán)平均法和幾何平均法，移動(dòng)平均法不是編制股價(jià)指數(shù)的方法。10.下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利和義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的B.金融期權(quán)的買(mǎi)方支付期權(quán)費(fèi)C.金融期權(quán)的賣(mài)方取得期權(quán)費(fèi)D.期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使或放棄權(quán)利答案：A。金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利和義務(wù)是不對(duì)稱(chēng)的，買(mǎi)方有權(quán)利選擇行使或放棄權(quán)利，賣(mài)方則有義務(wù)在買(mǎi)方要求行權(quán)時(shí)履約，B、C、D選項(xiàng)說(shuō)法正確。11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.收益最大化原則答案：D。證券市場(chǎng)監(jiān)管原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、“三公”（公開(kāi)、公平、公正）原則等，收益最大化不是監(jiān)管原則。12.以下屬于直接融資的是（）。A.銀行貸款B.發(fā)行債券C.信托貸款D.融資租賃答案：B。發(fā)行債券是資金需求者直接向資金供給者融通資金，屬于直接融資；銀行貸款、信托貸款、融資租賃都通過(guò)金融中介機(jī)構(gòu)，屬于間接融資。13.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱(chēng)為（）。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.新三板市場(chǎng)D.科創(chuàng)板市場(chǎng)答案：C。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即新三板市場(chǎng)，主板市場(chǎng)是主要的證券交易市場(chǎng)，創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板有各自特定的定位和上市標(biāo)準(zhǔn)。14.下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法正確的是（）。A.封閉式基金有固定的存續(xù)期B.開(kāi)放式基金的規(guī)模不固定C.封閉式基金一般在證券交易所上市交易D.以上都是答案：D。封閉式基金有固定存續(xù)期，一般在證券交易所上市交易，規(guī)模固定；開(kāi)放式基金規(guī)模不固定，可隨時(shí)申購(gòu)和贖回。15.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)（）和產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配原則，為客戶(hù)提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)。A.客戶(hù)分級(jí)B.產(chǎn)品收益C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)D.產(chǎn)品規(guī)模答案：A。金融機(jī)構(gòu)根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配原則，為客戶(hù)提供合適產(chǎn)品或服務(wù)，以確?？蛻?hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)16.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人屬于高級(jí)管理人員B.合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人由董事會(huì)決定聘任D.以上都是答案：D。證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人屬于高級(jí)管理人員，不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，由董事會(huì)決定聘任。17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。A.確定具體的資產(chǎn)配置策略B.確定投資品種C.確定投資規(guī)模D.以上都是答案：D。證券公司投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資品種和投資規(guī)模等。18.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A。證券公司為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。19.下列不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。A.為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)B.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金C.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券D.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件答案：A。為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)在符合規(guī)定的情況下是合法業(yè)務(wù)，而挪用客戶(hù)資金、違背客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、不按時(shí)提供交易書(shū)面確認(rèn)文件都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為。20.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以同時(shí)在（）個(gè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。A.1B.2C.3D.不受限制答案：A。證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T只能同時(shí)在1個(gè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。21.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)（）的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B。證券公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)在情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告。22.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式B.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)C.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式D.證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式答案：無(wú)錯(cuò)誤選項(xiàng)。ABCD選項(xiàng)關(guān)于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的描述都是正確的。23.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.50B.100C.200D.500答案：B。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。24.下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司可以將客戶(hù)的資金和證券歸為自有財(cái)產(chǎn)C.證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券答案：B。證券公司不得將客戶(hù)的資金和證券歸為自有財(cái)產(chǎn)，A、C、D選項(xiàng)關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定是正確的。25.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5答案：D。證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。26.下列關(guān)于證券公司監(jiān)督管理方面的規(guī)定，正確的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料C.證券公司及其股東、實(shí)際控制人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息、資料，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.以上都是答案：D。ABC選項(xiàng)關(guān)于證券公司監(jiān)督管理的規(guī)定都是正確的。27.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)是（）。A.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息B.以證券公司的名義與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理合同C.為客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移等事宜D.為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷鸢福篈。證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶(hù)傳遞證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；不能以證券公司名義與客戶(hù)簽合同，不能為客戶(hù)辦理賬戶(hù)相關(guān)事宜，也不能為客戶(hù)融資提供中介等便利。28.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：C。證券公司應(yīng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度報(bào)告。29.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司董事會(huì)決定對(duì)合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)不遲于下一年度3月底之前報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理制度，對(duì)合規(guī)管理的目標(biāo)、內(nèi)容、方法等作出規(guī)定C.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門(mén)，作為合規(guī)管理的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)答案：A。證券公司董事會(huì)決定對(duì)合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)不遲于下一年度4月底之前報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，B、C、D選項(xiàng)正確。30.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.1；3B.3；10C.10；20D.20；50答案：B。證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)31.下列不屬于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)基本原則的是（）。A.誠(chéng)實(shí)信用B.忠實(shí)客戶(hù)利益C.勤勉盡責(zé)D.收益最大化答案：D。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)基本原則包括誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶(hù)利益、勤勉盡責(zé)等，收益最大化不是基本原則。32.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)不包括（）。A.證券研究報(bào)告B.基于證券研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)C.理論模型D.個(gè)人經(jīng)驗(yàn)答案：D。證券投資顧問(wèn)提供投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告、基于證券研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)、理論模型等，不能僅依據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)。33.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。A.3B.5C.7D.10答案：B。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)上述形式推廣和招攬客戶(hù)的，應(yīng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。34.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶(hù)身份資料、投資顧問(wèn)服務(wù)記錄等C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理D.以上都是答案：D。ABC選項(xiàng)關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的說(shuō)法都是正確的。35.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的（）。A.投資決策計(jì)劃B.聯(lián)系方式C.身份信息D.以上都是答案：A。證券投資顧問(wèn)知悉客戶(hù)具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該投資決策計(jì)劃。36.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。A.3B.5C.7D.10答案：B。證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可書(shū)面通知解除協(xié)議。37.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。A.業(yè)務(wù)推廣B.協(xié)議簽訂C.服務(wù)提供D.以上都是答案：D。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)留痕管理。38.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶(hù)情況，在評(píng)估客戶(hù)（）的基礎(chǔ)上，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.投資需求C.資產(chǎn)狀況D.以上都是答案：D。證券投資顧問(wèn)應(yīng)在評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資需求、資產(chǎn)狀況等基礎(chǔ)上提供投資建議。39.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)禁止性行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.可以向客戶(hù)承諾或者保證投資收益B.不得向客戶(hù)提供虛假、誤導(dǎo)性信息C.不得向客戶(hù)泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃D.不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議答案：A。證券投資顧問(wèn)不得向客戶(hù)承諾或者保證投資收益，B、C、D選項(xiàng)是正確的禁止性行為規(guī)定。40.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10答案：B。如前面所述，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)41.發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別不包括（）。A.功能不同B.服務(wù)對(duì)象不同C.收費(fèi)方式不同D.市場(chǎng)影響不同答案：D。發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)功能、服務(wù)對(duì)象、收費(fèi)方式都不同，市場(chǎng)影響不是兩者區(qū)別的典型方面。42.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。A.內(nèi)容的真實(shí)性B.內(nèi)容的準(zhǔn)確性C.內(nèi)容的完整性D.以上都是答案：D。證券分析師應(yīng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。43.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行（）。A.留痕管理B.集中管理C.分散管理D.統(tǒng)一管理答案：A。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)實(shí)行留痕管理。44.證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息C.經(jīng)公眾媒體報(bào)道的傳言D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商等處獲取的信息答案：C。證券研究報(bào)告不能使用經(jīng)公眾媒體報(bào)道的傳言作為信息來(lái)源，A、B、D選項(xiàng)是可以使用的信息來(lái)源。45.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況。A.1%B.2%C.3%D.5%答案：A。發(fā)布相關(guān)證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)在報(bào)告中披露持股情況。46.證券分析師應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）等公司規(guī)定的渠道發(fā)布證券研究報(bào)告。A.研究報(bào)告平臺(tái)B.電子郵件C.傳真D.以上都是答案：A。證券分析師應(yīng)通過(guò)研究報(bào)告平臺(tái)等公司規(guī)定渠道發(fā)布證券研究報(bào)告，而不是通過(guò)電子郵件、傳真等隨意方式。47.下列關(guān)于證券研究報(bào)告發(fā)布的說(shuō)法，正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理B.應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象C.不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象D.以上都是答案：D。ABC選項(xiàng)關(guān)于證券研究報(bào)告發(fā)布的說(shuō)法都是正確的。48.證券研究報(bào)告的發(fā)布流程通常包括（）。A.選題B.撰寫(xiě)C.質(zhì)量控制D.以上都是答案：D。證券研究報(bào)告發(fā)布流程通常包括選題、撰寫(xiě)、質(zhì)量控制等環(huán)節(jié)。49.證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.私下接受有利害關(guān)系的客戶(hù)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物B.以客戶(hù)利益為由作出有損社會(huì)公眾利益的行為C.向公眾提供存在虛假、誤導(dǎo)性信息的投資分析意見(jiàn)D.以上都是答案：D。ABC選項(xiàng)都是證券分析師執(zhí)業(yè)過(guò)程中的禁止行為。50.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（），防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。A.隔離墻制度B.防火墻制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.合規(guī)管理制度答案：A。證券公司等應(yīng)執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止不當(dāng)利益行為。保薦代表人勝任能力51.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。A.1B.2C.3D.5答案：B。首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。52.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利不包括（）。A.要求發(fā)行人按照規(guī)定和約定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供信息B.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)C.定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料D.對(duì)發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行直接罰款答案：D。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人無(wú)對(duì)發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人直接罰款的權(quán)利，A、B、C選項(xiàng)是其可行使的權(quán)利。53.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高（）。A.專(zhuān)業(yè)勝任能力B.溝通能力C.協(xié)調(diào)能力D.管理能力答案：A。保薦代表人應(yīng)保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力，珍視職業(yè)聲譽(yù)。54.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格（）。A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符B.公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更D.以上都是答案：D。ABC選項(xiàng)情形下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可按規(guī)定對(duì)保薦代表人