鄭州市x威置業(yè)有限公司工程過(guò)程第三方評(píng)估管理辦法PAGE1目的評(píng)估工程綜合管理水平，掌握工程管理的實(shí)際情況。規(guī)范工程過(guò)程評(píng)估的組織、方法和流程,保證過(guò)程評(píng)估公開(kāi)、公平、公正。依據(jù)評(píng)估結(jié)果判斷項(xiàng)目工程管理實(shí)際狀況，并針對(duì)問(wèn)題提出提升工程項(xiàng)目管理水平的要求，持續(xù)提高工程管理水平，進(jìn)而達(dá)成工程項(xiàng)目的精細(xì)化管理的目標(biāo)。適用范圍2.1適用于威置業(yè)所有在建項(xiàng)目。3.部門(mén)職責(zé)3.1.工程管理部3.1.1.負(fù)責(zé)本辦法的制定、修訂及解釋；3.1.2.負(fù)責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)公司在建項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)估工作；3.1.3.對(duì)各區(qū)域項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果進(jìn)行抽查復(fù)核；3.1.4.根據(jù)公司項(xiàng)目以及工程管理的實(shí)際狀況，開(kāi)展工程過(guò)程評(píng)估工作；3.1.5.負(fù)責(zé)每半年第三方評(píng)估結(jié)果的發(fā)布，各項(xiàng)目部、各施工單位的評(píng)估排名，根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出獎(jiǎng)懲建議；3.2.項(xiàng)目部3.2.1.負(fù)責(zé)質(zhì)量評(píng)估工作的現(xiàn)場(chǎng)安排。3.2.2.建議設(shè)置質(zhì)量管理專職人員，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行項(xiàng)目的工程質(zhì)量管理工作；3.2.3.制定、執(zhí)行質(zhì)量預(yù)控措施，及時(shí)提供反饋問(wèn)題整改情況；3.2.4.督促施工和監(jiān)理單位采取有效措施，落實(shí)工程過(guò)程自查和復(fù)查，及時(shí)整改評(píng)估中提出的問(wèn)題；3.3．運(yùn)營(yíng)管理部信息化工作組負(fù)責(zé)在公司OA平臺(tái)開(kāi)辟“橫向?qū)Ρ瓤荚u(píng)排行榜”模塊，運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)將對(duì)各項(xiàng)目部、各施工單位的檢查強(qiáng)制排序結(jié)果在此進(jìn)行公示，并落實(shí)獎(jiǎng)罰。3.4.人力資源部依據(jù)工程質(zhì)量評(píng)估綜合排名表，落實(shí)獎(jiǎng)罰要求。3.5.財(cái)務(wù)部依據(jù)工程質(zhì)量評(píng)估綜合排名表，執(zhí)行獎(jiǎng)罰要求。4.管理規(guī)定4.1.評(píng)估組織頻率及選點(diǎn)原則4.1.1.每半年組織對(duì)公司在建工程進(jìn)行工程過(guò)程評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包含實(shí)測(cè)實(shí)量、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及觀感質(zhì)量、安全文明三部分，評(píng)估結(jié)果在公司范圍內(nèi)公布；4.1.2．評(píng)估周期：第三方評(píng)估每半年一次，從主體±0以上至交付評(píng)估開(kāi)始；4.1.3.評(píng)估人員：有第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)人員組成評(píng)估小組。4.1.4.選點(diǎn)原則：季度評(píng)估由第三方評(píng)估小組隨機(jī)抽取測(cè)區(qū)，評(píng)估范圍覆蓋全標(biāo)段；4.1.5質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及觀感質(zhì)量檢查范圍：必須包含所有正在施工分項(xiàng)工程工作面及已完工程，采取對(duì)存在問(wèn)題拍照（工程師負(fù)責(zé)標(biāo)段范圍內(nèi)均可拍照）扣分原則，無(wú)照片不允許扣分；4.1.6.《工程質(zhì)量實(shí)測(cè)操作指引》僅供參考，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)實(shí)量不定尺，優(yōu)先選取目測(cè)最差部位進(jìn)行測(cè)量；4.2.評(píng)估內(nèi)容4.2.1.工程質(zhì)量評(píng)估包括質(zhì)量實(shí)測(cè)實(shí)量、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及觀感質(zhì)量和安全文明施工三部分內(nèi)容，實(shí)測(cè)實(shí)量分值，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分值，安全文明施工分值；除過(guò)程評(píng)估涉及水、電檢查內(nèi)容外，水、電安裝工程可根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度跟隨月度過(guò)程評(píng)估進(jìn)行專項(xiàng)檢查根據(jù)檢查檢查情況形成專項(xiàng)檢查報(bào)告。4.2.2.工程質(zhì)量實(shí)測(cè)合格率評(píng)估內(nèi)容包括以下方面（以下實(shí)測(cè)內(nèi)容根據(jù)評(píng)估時(shí)項(xiàng)目所處施工階段具體選擇）：混凝土結(jié)構(gòu)工程(含地下室)、砌筑工程、抹灰工程、飾面工程（地面、涂料、地板、瓷磚、石材等）、門(mén)窗工程、安裝工程；4.2.3.工程質(zhì)量實(shí)測(cè)合格率評(píng)估的抽查比例：每個(gè)標(biāo)段樓號(hào)、樓層及戶型選擇詳見(jiàn)4.1.4選點(diǎn)原則，各分項(xiàng)抽查點(diǎn)數(shù)要求詳見(jiàn)各分部分項(xiàng)工程選點(diǎn)規(guī)則（詳見(jiàn)附件）。4.2.4.工程質(zhì)量實(shí)測(cè)合格率評(píng)估合格標(biāo)準(zhǔn)按國(guó)家相關(guān)規(guī)范，參見(jiàn)各分部分項(xiàng)工程選點(diǎn)規(guī)則（詳見(jiàn)附件）。4.3.申訴機(jī)制4.3.1公司常務(wù)副總?cè)紊暝V處理小組組長(zhǎng)，人力資源部、運(yùn)營(yíng)部和工程管理部等部門(mén)經(jīng)理任副組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)考核申訴的復(fù)核評(píng)定。4.3.2如項(xiàng)目部或各施工單位對(duì)檢查評(píng)比項(xiàng)目成績(jī)有異議可申訴，申訴處理小組組織進(jìn)行申訴事項(xiàng)調(diào)查，確認(rèn)申訴是否成功，如申訴成功可不予扣分，評(píng)比獎(jiǎng)懲按申訴后成績(jī)排名進(jìn)行修訂，如申訴被駁回，將2倍追加扣分。4.4結(jié)果應(yīng)用4.2.1第三方過(guò)程評(píng)估排名應(yīng)用項(xiàng)目部排名第一獎(jiǎng)勵(lì)3000元，第二獎(jiǎng)勵(lì)2000元，第三獎(jiǎng)勵(lì)1000元，排名倒數(shù)第一名處罰1500元，倒數(shù)第二名處罰1000元，倒數(shù)第三名處罰500元。工程師個(gè)人排名第一獎(jiǎng)勵(lì)1000元，第二獎(jiǎng)勵(lì)800元，第三獎(jiǎng)勵(lì)600元，排名倒數(shù)第一名處罰500元，倒數(shù)第二名處罰400元，倒數(shù)第三名處罰300元。一年累計(jì)兩次排序倒數(shù)第1名的項(xiàng)目部，當(dāng)年績(jī)效為D，人力資源部面談項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，取消評(píng)先資格，公司將考慮其任免問(wèn)題。（全年累計(jì)倒數(shù)第一名得分≥80分時(shí)不予處罰）。標(biāo)段施工單位排名第一獎(jiǎng)勵(lì)10000元，第二獎(jiǎng)勵(lì)8000元，第三獎(jiǎng)勵(lì)6000元，排名倒數(shù)第一名處罰10000元，倒數(shù)第二名處罰8000元，倒數(shù)第三名處罰6000元。4.2.2如當(dāng)次評(píng)估期內(nèi)發(fā)生安全事故，除按照正常排名處罰外“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”當(dāng)次績(jī)效為D；年度內(nèi)出現(xiàn)兩次安全事故造的，項(xiàng)目經(jīng)理工資降一級(jí)。4.2.3標(biāo)段工程過(guò)程檢查結(jié)果應(yīng)用（1）施工標(biāo)段工程質(zhì)量評(píng)估綜合得分第1、2、3名標(biāo)段施工單位給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)排序倒數(shù)后3名標(biāo)段施工單位進(jìn)行處罰；評(píng)估結(jié)果公示后3工作日內(nèi)將獎(jiǎng)勵(lì)和罰款單據(jù)報(bào)備到財(cái)務(wù)部、工程管理部和運(yùn)營(yíng)部進(jìn)行備案，如延遲將對(duì)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人處罰100元每工作日。（2）半年度工程過(guò)程綜合評(píng)估得分倒數(shù)后3名的施工單位列為質(zhì)量監(jiān)控二級(jí)單位，連續(xù)兩次倒數(shù)后3名的施工單位列入質(zhì)量監(jiān)控一級(jí)單位。4.2.4項(xiàng)目部對(duì)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用（1）過(guò)程評(píng)估完成后，各工程技術(shù)部根據(jù)過(guò)程評(píng)估結(jié)果，對(duì)本次過(guò)程評(píng)估進(jìn)行數(shù)據(jù)分析、與年度內(nèi)參評(píng)數(shù)據(jù)形成分析圖，以標(biāo)段為單位進(jìn)行數(shù)據(jù)對(duì)比；作為項(xiàng)目部過(guò)程評(píng)估總結(jié)報(bào)告內(nèi)容；（2）對(duì)于過(guò)程評(píng)估報(bào)告內(nèi)涉及的問(wèn)題，項(xiàng)目部需制定整改落實(shí)方案、明確時(shí)間、責(zé)任人；（3）對(duì)低于公司底線得分的標(biāo)段，過(guò)程評(píng)估完成后，項(xiàng)目部需進(jìn)行全項(xiàng)目系統(tǒng)性排查，并形成排查報(bào)告（圖文并茂），明確整改時(shí)間、責(zé)任人，對(duì)于下次過(guò)程評(píng)估未達(dá)標(biāo)對(duì)責(zé)任人及合作單位采取的措施需明確；過(guò)程評(píng)估完成10個(gè)工作日完成排查報(bào)告，并報(bào)質(zhì)工程管理部、運(yùn)營(yíng)部備案，工程管理部根據(jù)整改時(shí)間要求對(duì)項(xiàng)目問(wèn)題閉合情況進(jìn)行抽查。4.5.6質(zhì)量監(jiān)控單位管理：（1）項(xiàng)目部須要求質(zhì)量二級(jí)監(jiān)控單位項(xiàng)目部提出書(shū)面整改意見(jiàn)，同時(shí)公司區(qū)域總或項(xiàng)目總對(duì)監(jiān)控單位項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)面談；（2）項(xiàng)目部須要求質(zhì)量一級(jí)監(jiān)控單位公司層面需出具書(shū)面整改意見(jiàn)，公司常務(wù)副總與施工單位公司進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)面談；同時(shí)要求該施工單位調(diào)整項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。（5）質(zhì)量一級(jí)監(jiān)控單位下一考核期內(nèi)進(jìn)入質(zhì)量排序前50%，則轉(zhuǎn)化為質(zhì)量二級(jí)監(jiān)控單位，質(zhì)量二級(jí)監(jiān)控單位下一考核期進(jìn)入質(zhì)量排序前50%，則解除質(zhì)量監(jiān)控。5.評(píng)估方法簡(jiǎn)述5.1.實(shí)測(cè)實(shí)量評(píng)估方法5.1.1.編制依據(jù)根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)范、甲方企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及項(xiàng)目相關(guān)圖紙、變更等、國(guó)家及地方所有相關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范執(zhí)行。5.1.2檢查辦法按照不同的施工階段，編制相應(yīng)的檢查測(cè)區(qū)及測(cè)量點(diǎn)，使用相關(guān)的測(cè)量?jī)x器進(jìn)行檢查，得分計(jì)算方法為合格點(diǎn)/測(cè)量總點(diǎn)數(shù)。具體詳見(jiàn)操作指引。5.1.3檢查原則為保證公正、公平，采用隨機(jī)抽選的方式，對(duì)標(biāo)段內(nèi)不同施工階段隨機(jī)選取實(shí)測(cè)測(cè)區(qū)。測(cè)區(qū)抽選必須遵守以下要求：5.1.3.1隨機(jī)原則：各實(shí)測(cè)取樣的樓棟、樓層、房間、測(cè)點(diǎn)等，必須結(jié)合當(dāng)前各標(biāo)段的施工進(jìn)度，通過(guò)網(wǎng)上軟件隨機(jī)抽選。5.1.3.2可追溯原則：對(duì)實(shí)測(cè)實(shí)量的各項(xiàng)目標(biāo)段結(jié)構(gòu)層或房間的具體樓棟號(hào)、房號(hào)做好書(shū)面記錄并存檔。5.1.3.3完整原則：同一分部工程內(nèi)所有分項(xiàng)實(shí)測(cè)指標(biāo)，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況具備條件的必須全部進(jìn)行實(shí)測(cè)，不能有遺漏。5.1.3.4效率原則：在選取實(shí)測(cè)套房時(shí)，要充分考慮各分部分項(xiàng)的實(shí)測(cè)指標(biāo)的可測(cè)性，使一套房包括盡可能多的實(shí)測(cè)指標(biāo)，以提高實(shí)測(cè)效率。5.1.3.5真實(shí)原則：測(cè)量數(shù)據(jù)應(yīng)反映項(xiàng)目的真實(shí)質(zhì)量，避免為了片面提高實(shí)測(cè)指標(biāo)，過(guò)度修補(bǔ)或做表面文章，實(shí)測(cè)取點(diǎn)時(shí)應(yīng)規(guī)避相應(yīng)部位，并對(duì)修補(bǔ)方案合理性進(jìn)行檢查。5.1.3.6測(cè)區(qū)抽選數(shù)量：采用電腦隨機(jī)抽取的原則，洋房、小高層、高層：主體結(jié)構(gòu)階段隨機(jī)抽2層，砌筑、抹灰及精裝修階段隨機(jī)抽取2戶。別墅：主體結(jié)構(gòu)、砌筑、抹灰及精裝修階段隨機(jī)抽取2棟。當(dāng)測(cè)區(qū)不能滿足實(shí)測(cè)量時(shí)或抽選的樓棟不能涵蓋所有實(shí)測(cè)分項(xiàng)時(shí)，則由第三方額外抽取樓棟與樓層數(shù)。做到“獨(dú)立、公平、公正、透明”。5.2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法5.2.1編制依據(jù)依據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)范要求及鄭州威置業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、體系制度要求，編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量缺陷進(jìn)行量化評(píng)分。5.2.2項(xiàng)目評(píng)分方法5.2.2.1根據(jù)評(píng)分表中的質(zhì)量缺陷，按在該檢查區(qū)出現(xiàn)的問(wèn)題頻率、分級(jí)分類進(jìn)行扣分。A：屬于個(gè)性問(wèn)題，在檢查區(qū)內(nèi)個(gè)別存在（1－5處）；B：屬于重點(diǎn)關(guān)注性問(wèn)題，在檢查區(qū)內(nèi)部分存在（5處以上）；C：屬于系統(tǒng)性質(zhì)量問(wèn)題，在檢查區(qū)內(nèi)普遍發(fā)生。5.2.2.2本表《扣分標(biāo)準(zhǔn)》中所說(shuō)的“施工方案”，是指已通過(guò)審批的施工方案。5.2.2.3標(biāo)段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)得分為該檢查項(xiàng)所有參與檢查的“檢查大項(xiàng)”分值之和（已隱蔽的檢查大項(xiàng)不算入總分）5.2.2.4標(biāo)段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)扣分為該檢查項(xiàng)所有參與檢查的“檢查大項(xiàng)”扣分之和（扣分不超過(guò)該“檢查大項(xiàng)分值”）；5.2.2.5標(biāo)段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)得分率=（參與的檢查項(xiàng)總分-參與的檢查區(qū)扣分）/檢查項(xiàng)總分*100%，其中檢查區(qū)扣分不應(yīng)超過(guò)檢查大項(xiàng)分值，即檢查項(xiàng)最大扣分值或扣分值之和為檢查大項(xiàng)分值。5.2.2.6紅線扣分項(xiàng)說(shuō)明：凡每出現(xiàn)一項(xiàng)帶★項(xiàng)扣分為B級(jí)的，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總分加扣1分（按百分制）；凡每出現(xiàn)一項(xiàng)帶★項(xiàng)扣分為C級(jí)的，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總分加扣3分（按百分制）。5.2.3測(cè)區(qū)選擇原則5.2.3.1在評(píng)估抽取總測(cè)區(qū)范圍內(nèi)，不少于現(xiàn)場(chǎng)樓棟數(shù)的20%，且不少于兩棟。地下室、外立面必查；此外，結(jié)構(gòu)已封頂時(shí)頂層、屋頂必查。5.2.3.2優(yōu)先檢查工序較為全面的樓棟5.2.3.3如果檢查的兩棟樓中有未涉及到的工序，需在別的樓棟進(jìn)行補(bǔ)充。5.3.安全文明施工評(píng)估方法5.3.1檢查依據(jù)根據(jù)國(guó)家安全文明施工規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)JGJ59-2011有關(guān)要求及評(píng)分表對(duì)標(biāo)段或項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全文明施工檢查評(píng)分。5.3.2評(píng)估范圍對(duì)標(biāo)段或項(xiàng)目全現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，依據(jù)評(píng)分要求全面覆蓋。5.3.3檢查方式及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：5.3.3.1采用扣分制，如有無(wú)法檢查項(xiàng)目，權(quán)重按實(shí)際檢查項(xiàng)目得分進(jìn)行匯總。5.3.3.2分項(xiàng)檢查時(shí)按檢查要點(diǎn)進(jìn)行扣分處理，檢查項(xiàng)目得分反映風(fēng)險(xiǎn)程度，當(dāng)檢查項(xiàng)目為負(fù)值時(shí)，得分按零分計(jì)取。5.3.3.3檢查說(shuō)明：原則上以一個(gè)違章點(diǎn)作為一個(gè)評(píng)分檢查項(xiàng)，當(dāng)類似性質(zhì)的違規(guī)問(wèn)題在同一樓層時(shí)，視嚴(yán)重程度按1－3處進(jìn)行扣分處理。6.支持性文件6.1.《工程質(zhì)量實(shí)測(cè)操作指引》附件16.2.《工程過(guò)程評(píng)估原始記錄表》附