2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬真題一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)1.證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。A.20B.12C.36D.402.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，于()起施行。A.2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查C.規(guī)章制度的檢查D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查4.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法，股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開(kāi)發(fā)行股票。A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證C.上網(wǎng)定價(jià)D.上網(wǎng)資金申購(gòu)5.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向()提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)6.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()萬(wàn)元。A.500B.600C.1000D.20007.有限責(zé)任公司是由()個(gè)以上、()個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。A.1，100B.2，50C.1，50D.2，1008.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起()日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起()日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。A.15，20B.15，30C.20，35D.30，459.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的()，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。A.10%，lB.20%，2C.20%，lD.10%，210.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.2C.5D.1011.企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)夂螅栽u(píng)估基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.8個(gè)月D.12個(gè)月12.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的()。A.審計(jì)回顧階段B.計(jì)劃階段C.實(shí)施審計(jì)階段D.審計(jì)完成階段13.()是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。A.價(jià)值重估B.資金核實(shí)C.清產(chǎn)核資D.損益認(rèn)定14.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后，對(duì)材料齊全的，在()個(gè)工作日內(nèi)辦理備案手續(xù)，必要時(shí)可組織有關(guān)專家參與備案評(píng)審。A.10B.15C.20D.3015.A公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10000萬(wàn)元，其中長(zhǎng)期借款3500萬(wàn)元，長(zhǎng)期債券3000萬(wàn)元，優(yōu)先股2000萬(wàn)元，普通股l000萬(wàn)元，留存收益500萬(wàn)元，各種長(zhǎng)期資本成本率分別為6%、l4%、4%、l0%和l3%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為()。A.8.75%B.9.35%C.9.64%D.9.85%16.主板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起()個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。A.1B.3C.6D.1217.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬(wàn)元。A.500B.1000C.3000D.500018.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)()以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A.10%B.20%C.30%D.50%19.《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)保薦機(jī)構(gòu)有一些規(guī)定，其中，在發(fā)行完成后的()內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.30個(gè)工作日20.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.2021.發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、為他人提供擔(dān)保等重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)報(bào)告披露之日起()內(nèi)進(jìn)行分析并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。A.5個(gè)工作日B.7個(gè)工作日C.l0個(gè)工作日D.15個(gè)工作日22.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后()內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月23.股票上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行，當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，()。A.應(yīng)重新申購(gòu)B.發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量24.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所略有不同，在申購(gòu)單位上，深交所規(guī)定申購(gòu)單位為()股，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于()股。A.100，100B.100，500C.500，500D.500，100025.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的，自去除之日起已滿()個(gè)月。A.6B.10C.12D.2426.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。A.6B.12C.18D.2427.董事會(huì)秘書(shū)空缺()，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。A.超過(guò)1個(gè)月之后B.超過(guò)3個(gè)月之后C.超過(guò)6個(gè)月之后D.超過(guò)1年之后28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。A-近1年B.近2年C.近3年D.近5年29.若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)()的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。A.500人B.100人C.200人D.300人30.發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A.5，5B.5，10C.10，5D.10，1031.發(fā)行人()，應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。A.重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的B.存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的C.未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的D.存在重大期后事項(xiàng)的32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近()內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近()內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。A.12個(gè)月，16個(gè)月B.36個(gè)月，36個(gè)月C.12個(gè)月，12個(gè)月D.36個(gè)月，12個(gè)月33.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近()內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.2年D.3年34.主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間B.證券上市后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度35.上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購(gòu)日，()日，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。A.T一3B.T一2C.T一1D.T+336.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。A.5B.7C.30D.1037.公開(kāi)增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近()不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。A.1期末B.2期末C.3期末D.4期末38.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()。A.3%B.5%C.6%D.7%39.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.6個(gè)月D.1年40.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間()。A.超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于l年B.超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月C.不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月D.不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個(gè)月41.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)()。A.不高于最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)B.不高于擔(dān)保金額C.不低于最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)D.不低予擔(dān)保金額42.回售條款相當(dāng)于債券持有人()。A.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)B.無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式買權(quán)C.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)D.同時(shí)持有發(fā)行人出售的l張美式賣權(quán)43.可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前()個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書(shū)。A.5B.7C.10D.2044.()是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售C.可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換D.可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還45.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券期限的說(shuō)法中，正確的是()。A.最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年B.最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為6年C.最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為5年D.最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年46.經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無(wú)擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣()。A.70%B.50%C.25%D.20%47.交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)，交易商協(xié)會(huì)設(shè)立注冊(cè)委員會(huì)，其注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次，由()名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A.2B.3C.5D.748.對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿()年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。A.1B.2C.3D.449.公司債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件之一是，單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的()。A.10%B.20%C.30%D.50%50.定向發(fā)行債券合格投資者需要具備的條件之一，要求注冊(cè)資本在()萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。A.2000B.1000C.3000D.500051.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于()萬(wàn)美元。A.1000B.2000C.5000D.600052.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的()。A.20%B.35%C.50%D.70%53.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市后()履行信息披露義務(wù)。A.次日B.第3日C.第4日D.第5日54.H股控股股東必須承諾上市后()個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。A.3B.6C.10D.1255.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為()萬(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少()。A.3000，25%B.5000，20%C.3000，20%D.5000，25%56.上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以()為準(zhǔn)。A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者C.成交金額D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積57.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于()億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于()億美元。A.2，3B.2，5C.1，5D.1，358.收購(gòu)人擬通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過(guò)()的，超過(guò)的部分應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行。A.10%B.20%C.30%D.40%59.對(duì)特殊情況需要延長(zhǎng)出資時(shí)間者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的()以上，1年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià)，并按實(shí)際繳付的出資比例分配收益。A.20%B.60%C.70%D.80%60.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。A.3B.5C.7D.10參考答案及詳細(xì)解析一、單項(xiàng)選擇題1.B【解析】本題考查股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰。證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起l2個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：提前泄露證券發(fā)行信息;以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù);在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息;在承銷過(guò)程中的實(shí)際操作與報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行方案不一致;違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告。2.C【解析】修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，于2006年1月1日起施行。3.D【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查。4.D【解析】本題考查股票發(fā)行方式的演變。5.A【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。6.A【解析】股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣500萬(wàn)元。7.C【解析】有限責(zé)任公司是由l個(gè)以上、50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。8.D【解析】債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。9.B【解析】公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。10.A【解析】《公司法》第一百四十二條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。11.C【解析】企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)夂?，自評(píng)估基準(zhǔn)日起8個(gè)月內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。12.B【解析】會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)計(jì)劃階段的主要工作包括：調(diào)查、了解被審計(jì)單位的基本情況，與被審計(jì)單位簽訂審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)，執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，編制審計(jì)計(jì)劃。13.D【解析】本題考查損益認(rèn)定的概念。14.C【解析】國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后，對(duì)材料齊全的，在20個(gè)工作日內(nèi)辦理備案手續(xù)，必要時(shí)可組織有關(guān)專家參與備案評(píng)審。15.A16.C【解析】主板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。17.C【解析】發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)符合的條件之一就是發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。18.B【解析】本題考查保薦代表人承擔(dān)責(zé)任的情形。19.C【解析】在發(fā)行完成后的15個(gè)工作日內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。20.A【解析】保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。21.C【解析】發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、為他人提供擔(dān)保等重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)報(bào)告披露之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行分析并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。22.A【解析】詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后l個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。23.B【解析】本題考查股票上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的相關(guān)規(guī)定。24.C【解析】深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍。25.C【解析】本題考查詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件。26.B，【解析】戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。27.B【解析】董事會(huì)秘書(shū)空缺超過(guò)3個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。28.C【解析】發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在近3年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。29.C【解析】若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。30.D【解析】發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前l(fā)0名股東和前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。31.C【解析】發(fā)行人未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的，應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。32.D【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近l2個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。33.B【解析】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近l2個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。34.C【解析】本題考查主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)期間的概念。35.C【解析】上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購(gòu)日，T一1日，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。36.D【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。37.A【解析】本題考查公開(kāi)增發(fā)的特別規(guī)定。38.C【解析】公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。39.C【解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。40.C【解析】認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月。41.D【解析】公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。42.D【解析】回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)持有發(fā)行人出售的l張美式賣權(quán)。43.A【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書(shū)。44.B【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。45.A【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年。46.D【解析】本題考查商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的相關(guān)知識(shí)。47.C【解析】交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)，交易商協(xié)會(huì)設(shè)立注冊(cè)委員會(huì)，其注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次，由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。48.C【解析】對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)