知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)監(jiān)管代理機(jī)構(gòu)范圍本文件規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)監(jiān)管代理機(jī)構(gòu)的術(shù)語也定義、信用信息歸集、信用評(píng)價(jià)與等級(jí)、分級(jí)監(jiān)管和監(jiān)督與責(zé)任。本文件適用于汕頭市各知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的分級(jí)監(jiān)管工作。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)

intellectualpropertyagencyorganisations依法取得國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局許可從事專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志及集成電路布圖設(shè)計(jì)代理業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。信用信息歸集基本信息信用主體基本信息主要包括以下內(nèi)容：信用主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（自然人身份證號(hào)碼）、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、經(jīng)營范圍、注冊(cè)地址等基本登記信息；信用主體資格、資質(zhì)等行政許可信息；服務(wù)、管理體系等獲得認(rèn)證認(rèn)可信息；信用主體年度報(bào)告信息；行業(yè)協(xié)會(huì)管理信息；其他反映信用主體基本情況的信息。不規(guī)范經(jīng)營行為信息信用主體的不規(guī)范經(jīng)營行為信息主要包括以下內(nèi)容：被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局約談并要求整改；被地方人民政府管理專利工作的部門約談并要求整改；日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)被許可人承諾不實(shí)或者虛假承諾的；執(zhí)業(yè)代理師人均代理量遠(yuǎn)高于正常水平；代理非正常專利申請(qǐng)數(shù)量；被列入專利、商標(biāo)代理行業(yè)違法違規(guī)行為黑名單；機(jī)構(gòu)有其他不規(guī)范經(jīng)營行為，造成重大不良影響的。經(jīng)營異常信息信用主體的經(jīng)營異常信息主要包括以下內(nèi)容：未在規(guī)定的期限提交年度報(bào)告；取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或者提交年度報(bào)告時(shí)提供虛假信息；擅自變更名稱、辦公場所、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代表人、合伙人或者股東；分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、注銷未按照規(guī)定辦理備案手續(xù)；不再符合執(zhí)業(yè)許可條件，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責(zé)令其整改，期限屆滿仍不符合條件；專利代理機(jī)構(gòu)公示信息與其在市場監(jiān)督管理部門或者司法行政部門的登記信息不一致；通過登記的經(jīng)營場所無法聯(lián)系；被列入經(jīng)營異常名錄滿三年仍未履行相關(guān)義務(wù)。受處罰信息信用主體的受處罰信息主要包括以下內(nèi)容：警告；警告并罰款；責(zé)令停止承接新的專利代理業(yè)務(wù)6個(gè)月至12個(gè)月；吊銷執(zhí)業(yè)許可證；機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)高管（董、監(jiān)、高）因?qū)＠磉`法行為受到刑事處罰。行業(yè)懲戒信息信用主體的行業(yè)懲戒信息主要包括以下內(nèi)容：受到行業(yè)協(xié)會(huì)警告；行業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)批評(píng)；行業(yè)協(xié)會(huì)取消其會(huì)員資格。獎(jiǎng)勵(lì)信息信用主體的獎(jiǎng)勵(lì)信息主要包括以下內(nèi)容：獲得省、部級(jí)以上（含）政府部門表彰、獎(jiǎng)勵(lì)情況；專利代理機(jī)構(gòu)為機(jī)構(gòu)志愿者；代理機(jī)構(gòu)內(nèi)執(zhí)業(yè)專利代理師為志愿者的人數(shù)（人）；履行行風(fēng)志愿者職責(zé)情況；機(jī)構(gòu)提供行業(yè)不法行為線索情況。信用評(píng)價(jià)與等級(jí)信用主體信用等級(jí)評(píng)定實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)4.2～4.6的聯(lián)合獎(jiǎng)懲信息，進(jìn)行綜合評(píng)定，根據(jù)信息歸集等情況定期一年更新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)按照從高到低分為A、B、C、D四級(jí)，信用積分滿分為100分，等級(jí)對(duì)應(yīng)的分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間如下：根據(jù)獎(jiǎng)勵(lì)信息等加分項(xiàng)累加后信用積分在100分以上的評(píng)定為A+級(jí)信用積分90分以上（含）100分以下（含）的評(píng)定為A級(jí)；信用積分80分以上（含）不滿90分的評(píng)定為B級(jí)；信用積分60分以上（含）不滿80分的評(píng)定為C級(jí)；信用積分不滿60分的評(píng)定為D級(jí)。信用評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見《知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)規(guī)則》（附錄A）。分級(jí)監(jiān)管對(duì)信用等級(jí)為A+、A級(jí)的信用主體，實(shí)施下列激勵(lì)措施：除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、專項(xiàng)檢查、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場檢查；降低“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，可采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等非現(xiàn)場檢查措施；在專利優(yōu)先審查推薦工作中，同等條件下列為優(yōu)先推薦對(duì)象，提供簡化辦理，快速辦理等服務(wù)；在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過程中可以采取的其他激勵(lì)措施。對(duì)信用等級(jí)為B類的信用主體，實(shí)施下列管理措施：實(shí)行常規(guī)監(jiān)管，保持正常監(jiān)管頻率，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中按正常比例和頻次抽取，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場檢查；在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)信用主體存在沒有造成社會(huì)危害的輕微違法行為，除依照《中華人民共和國行政處罰法》等規(guī)定處理外，還應(yīng)指導(dǎo)信用主體作出信用承諾，信用主體逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為C類信用主體。對(duì)信用等級(jí)為C類信用主體，實(shí)施下列管理措施：實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率，不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；提高“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場檢查；在行政許可、項(xiàng)目核準(zhǔn)、專利優(yōu)先審查推薦等工作中,實(shí)施審慎推薦；從嚴(yán)審批財(cái)政性資金項(xiàng)目申請(qǐng)；申請(qǐng)辦理經(jīng)營異常名錄移岀時(shí)，除對(duì)提交的相關(guān)材料進(jìn)行形式審查外，負(fù)責(zé)辦理移出的機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)會(huì)同或者委托信用主體所在轄區(qū)市場監(jiān)管局進(jìn)行實(shí)地核查，并開展信用約談。對(duì)信用等級(jí)為D類信用主體，實(shí)施下列管理措施：實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，大幅提高監(jiān)管頻率；列為重點(diǎn)監(jiān)測對(duì)象，不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測，增加監(jiān)測次數(shù)；大幅度提高“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，嚴(yán)格實(shí)行全面檢查；不適用信用承諾制；在信用主體申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目、評(píng)優(yōu)評(píng)先項(xiàng)目時(shí),不為其出具信用合規(guī)證明；不予享受專利優(yōu)先審查推薦的便利性措施；法律、行政法規(guī)和國家政策文件規(guī)定的其他懲戒措施。監(jiān)督與責(zé)任市場監(jiān)督管理部門及工作人員在信用管理工作中應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)主體合法權(quán)益，對(duì)工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私等，依法予以保密。市場監(jiān)督管理部門及工作人員在信用管理工作中有玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

（規(guī)范性）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)規(guī)則項(xiàng)目名稱指標(biāo)序號(hào)指標(biāo)名稱分值記分規(guī)則備注不規(guī)范經(jīng)營行為（扣分項(xiàng)）1被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局約談并要求整改-10被國家局正式行政約談并要求整改，且未因相關(guān)行為被扣分的，該項(xiàng)一次扣10分，累計(jì)2被地方人民政府管理專利工作的部門約談并要求整改-6被地方人民政府管理專利工作的部門正式行政約談并要求整改，且未因相關(guān)行為被扣分的，該項(xiàng)一次扣減6分，累計(jì)3日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)被許可人承諾不實(shí)或者虛假承諾的-10在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)適用告知承諾制審批的被許可人承諾不實(shí)或者虛假承諾的，一次扣減10分，累計(jì)4執(zhí)業(yè)代理師人均代理量遠(yuǎn)高于正常水平-10機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)代理師人均代理量持續(xù)明顯超出平均水平，不能說明正當(dāng)理由的，一次扣減10分，累計(jì)5代理非正常專利申請(qǐng)數(shù)量-20被認(rèn)定代理非正常專利申請(qǐng)，但未被處罰的，每件扣1分，最高扣減20分6被列入專利、商標(biāo)代理行業(yè)違法違規(guī)行為黑名單-40機(jī)構(gòu)被按照國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專利、商標(biāo)代理行業(yè)違法違規(guī)行為協(xié)同治理辦法》列入黑名單的，一次扣減40分7機(jī)構(gòu)有其他不規(guī)范經(jīng)營行為，造成重大不良影響的-40機(jī)構(gòu)有其他不規(guī)范經(jīng)營行為，在國際、國內(nèi)造成重大不良影響的，一次扣減40分經(jīng)營異常情況（扣分項(xiàng)）1未在規(guī)定的期限提交年度報(bào)告-20被列入專利代理經(jīng)營異常名錄的，扣減20分2取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或者提交年度報(bào)告時(shí)提供虛假信息-20被列入專利代理經(jīng)營異常名錄的，扣減20分3擅自變更名稱、辦公場所、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代表人、合伙人或者股東-20被列入專利代理經(jīng)營異常名錄的，扣減20分4分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、注銷未按照規(guī)定辦理備案手續(xù)-20被列入專利代理經(jīng)營異常名錄的，扣減20分5不再符合執(zhí)業(yè)許可條件，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責(zé)令其整改，期限屆滿仍不符合條件-20被列入專利代理經(jīng)營異常名錄的，扣減20分6專利代理機(jī)構(gòu)公示信息與其在市場監(jiān)督管理部門或者司法行政部門的登記信息不一致-20被列入專利代理經(jīng)營異常名錄的，扣減20分7通過登記的經(jīng)營場所無法聯(lián)系-40被列入經(jīng)營異常名錄滿三年仍未履行相關(guān)義務(wù)的，直接扣減40分8被列入經(jīng)營異常名錄滿三年仍未履行相關(guān)義務(wù)-20被列入專利代理經(jīng)營異常名錄的，扣減20分受處罰信息（扣分項(xiàng)）1警告-30機(jī)構(gòu)受到警告處罰的，一次扣減30分2警告并罰款-40機(jī)構(gòu)受到警告并罰款處罰的，一次扣減40分3責(zé)令停止承接新的專利代理業(yè)務(wù)6個(gè)月至12個(gè)月-60機(jī)構(gòu)受到責(zé)令停止承接新的專利代理業(yè)務(wù)處罰的，一次扣減60分4吊銷執(zhí)業(yè)許可證-100機(jī)構(gòu)受到吊銷執(zhí)業(yè)許可證處罰的，一次扣減100分，退出評(píng)價(jià)序列5機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)高管（董、監(jiān)、高）因?qū)＠磉`法行為受到刑事處罰-100發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)高管（董、監(jiān)、高）因?qū)＠磉`法行為受到刑事處罰的，一次扣減100分，退出評(píng)價(jià)序列項(xiàng)目名稱指標(biāo)序號(hào)指標(biāo)名稱分值記分規(guī)則備注行業(yè)懲戒（扣分項(xiàng)）1受到行業(yè)協(xié)會(huì)警告-10受到中華全國專利代理師協(xié)會(huì)警告懲戒或者受到地方行業(yè)協(xié)會(huì)懲戒的，一次扣減10分2行業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)批評(píng)-15受到中華全國專利代理師協(xié)會(huì)通報(bào)批評(píng)懲戒的，一次扣減15分3行業(yè)協(xié)會(huì)取消其會(huì)員資格-30受到中華全國專利代理師協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格懲戒的，一次扣減30分獎(jiǎng)勵(lì)加分項(xiàng)（加分項(xiàng)）10分1獲得省、部級(jí)以上（含）政府部門表彰、獎(jiǎng)勵(lì)情況+3被列入專利代理經(jīng)營異常名錄的，扣減20分2專利代理機(jī)構(gòu)為機(jī)構(gòu)志愿者+1被列入專利代理經(jīng)營異常名錄的，扣減20分3代理機(jī)構(gòu)內(nèi)執(zhí)業(yè)專利代理師為志愿者的人數(shù)（人）+2被列入專利代理經(jīng)