期貨公司居間人管理辦法第一章總則第一條為保護(hù)交易者合法權(quán)益，強(qiáng)化期貨公司對(duì)居間人的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》，制定本辦第二條本辦法所稱(chēng)居間人，也稱(chēng)為中介人，是指受期貨公司委托，為期貨公司與交易者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同提供中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人。第三條居間人應(yīng)當(dāng)守法合規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪守本辦法規(guī)定的行為規(guī)范。第四條期貨公司應(yīng)當(dāng)審慎開(kāi)展居間合作。開(kāi)展居間合作的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)居間人管理主體責(zé)任，切實(shí)防范合作風(fēng)險(xiǎn)。第五條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）依據(jù)本辦法對(duì)期貨公司與居間人開(kāi)展居間合作進(jìn)行自律管理，并接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的指導(dǎo)和監(jiān)第二章居間合作條件第六條期貨公司不得與除經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司等金融機(jī)構(gòu)之外的機(jī)構(gòu)開(kāi)展居間合作。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》執(zhí)行。第七條期貨公司不得與不同時(shí)符合下列條件的自然人開(kāi)展居間合作：（一）年滿(mǎn)18周歲，具有完全民事行為能力；（二）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（三）承諾遵守法律法規(guī)及本辦法等的規(guī)定；（四）取得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證；（五）已完成協(xié)會(huì)要求的職業(yè)培訓(xùn)課程；（六）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)居間人管理，不得與具有下列情況之一的居間人開(kāi)展居間合作：（一）最近三年內(nèi)受過(guò)刑事處罰的；（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門(mén)采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期未滿(mǎn)的；（三）最近三年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施的；（四）被協(xié)會(huì)給予資格限制紀(jì)律處分措施，限制期未滿(mǎn)（五）最近三年內(nèi)被人民法院生效裁判認(rèn)定為行賄人或者被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)通報(bào)為行賄人的；（六）被協(xié)會(huì)列入居間人失信名單的；（七）與其他期貨公司存在存續(xù)居間合作關(guān)系的；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，建立健全能夠覆蓋居間人管理的利益沖突防范機(jī)制，及時(shí)、有效地識(shí)別、評(píng)估和防止期貨公司及其工作人員、居間人及其工作人員、交易者等主體之間的利益沖突，切實(shí)保護(hù)交易者合法權(quán)益：（一）期貨公司不得與下列個(gè)人開(kāi)展居間合作，包括期貨公司工作人員，本公司工作人員的配偶、父母、子女及子女配偶，本公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)代理人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人，機(jī)構(gòu)居間人的工作人員；（二）期貨公司不得接受特殊單位客戶(hù)成為居間人名下（三）機(jī)構(gòu)客戶(hù)的法定代表人、實(shí)際控制人及其工作人員不得成為該機(jī)構(gòu)的居間人；（四）居間人不得成為其本人及其配偶、父母、子女、子女配偶的居間人；（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)在合理范圍內(nèi)收取居間人名下客戶(hù)的交易手續(xù)費(fèi)；（六）其他存在利益沖突的情形。第三章居間人行為規(guī)范第十條期貨公司與居間人簽訂居間合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求居間人簽署《期貨居間人承諾書(shū)》（附件1），并要求居間人堅(jiān)持交易者利益優(yōu)先原則，在交易者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前履行下列程序：（一）居間人應(yīng)當(dāng)全面了解交易者的基本情況、交易需求和目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相關(guān)信息，對(duì)交易者的交易能力進(jìn)行鑒別，將合格的交易者介紹給期貨公司。在期貨公司對(duì)交易者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估時(shí)，不得進(jìn)行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙，影響評(píng)估結(jié)果。居間人履行合格交易者確認(rèn)程序并不免除期貨公司履行交易者適當(dāng)性義務(wù)。（二）居間人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向交易者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、交易者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。不得故意隱瞞期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)或者故意夸大收益，不得開(kāi)展不實(shí)、誤導(dǎo)性廣告宣傳，不得進(jìn)行欺詐活動(dòng)。居間人履行風(fēng)險(xiǎn)揭示程序并不免除期貨公司履行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。第十一條期貨公司可以委托居間人從事下列部分或者全部活動(dòng)：（一）向期貨公司介紹交易者，并促成交易者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同；（二）向交易者介紹期貨公司的基本情況、投訴糾紛處理機(jī)制；（三）向交易者介紹期貨交易的基本知識(shí)，包括但不限于開(kāi)戶(hù)、交易、追加保證金、強(qiáng)行平倉(cāng)、資金存取等；（四）向交易者介紹與期貨交易有關(guān)的法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定；（五）向交易者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料；（六）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他活動(dòng)。第十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)要求居間人履行下列義務(wù)：（一）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則、公司要求，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，配合監(jiān)管部門(mén)及自律管理組織的檢查及調(diào)查工作；（二）遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，忠實(shí)履行中介義務(wù)；（三）保守因開(kāi)展居間合作知悉的期貨公司商業(yè)秘密及交易者信息等應(yīng)當(dāng)保密的信息，不得泄露或者不正當(dāng)使用。第十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)要求居間人不得有下列行為：（一）以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融（二）以任何形式向交易者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議；（三）虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人；（四）委托他人代理其開(kāi)展居間活動(dòng)；（五）接受交易者委托，代理交易者從事期貨交易，或者代理交易者辦理賬戶(hù)開(kāi)立、銷(xiāo)戶(hù)、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；（六）為交易者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易；（七）隱瞞重要事實(shí)或者進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)交易者的信息，引用不真實(shí)、不準(zhǔn)確、未經(jīng)核實(shí)或者未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)和資料，夸大或者片面宣傳過(guò)往業(yè)績(jī)，向交易者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，誘使交易者進(jìn)行期貨交易；（八）以捏造、散布虛假事實(shí)，貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等不正當(dāng)手段開(kāi)展居間活動(dòng)；（九）為交易者提供集中交易場(chǎng)所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向交易者發(fā)出容易使其對(duì)居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息；（十）要求期貨公司支付與居間合作無(wú)關(guān)的費(fèi)用；（十一）超過(guò)居間合同約定的合作范圍開(kāi)展居間活動(dòng)；（十二）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第四章居間合同必備條款第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)與居間人簽訂書(shū)面居間合同。居間合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于當(dāng)事人主要權(quán)利義務(wù)、本辦法第三章規(guī)定的居間人行為規(guī)范、培訓(xùn)要求、報(bào)酬計(jì)算方式及計(jì)提比例、報(bào)酬劃撥信息、違約責(zé)任、合同解除情形、合同有效期等必備條款。期貨公司與居間人簽訂居間合同前，應(yīng)當(dāng)收集并認(rèn)真審核居間人提供的資料，充分了解居間人的守法合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、展業(yè)渠道等，對(duì)其能否勝任居間人工作進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，審慎做出決定，并留存相關(guān)評(píng)估材料。期貨公司在簽署居間合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保合同要素齊全、第十五條居間合同中應(yīng)當(dāng)約定居間人在成功促成交易者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，享有獲得居間報(bào)酬的權(quán)利，并明確計(jì)算方式及支付方式。期貨公司制定的居間報(bào)酬計(jì)算方式應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，與居間人所提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)相匹配，不得鼓勵(lì)居間人誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行期貨交易。期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，不得向未按規(guī)定進(jìn)行信息登記的居間人支付居間報(bào)酬，不得超額或者變相向居間人支付居間報(bào)酬。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為居間人代為開(kāi)具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費(fèi)。第十六條居間合同中應(yīng)當(dāng)約定期貨公司從居間報(bào)酬中按照一定比例留置相應(yīng)金額作為風(fēng)險(xiǎn)金，具體留置比例與使用方式由雙方按照風(fēng)險(xiǎn)為本的原則在居間合同中約定。第十七條居間合同中應(yīng)當(dāng)明確合同有效期不得超過(guò)12個(gè)月，且在合同有效期內(nèi)居間人不符合本辦法規(guī)定條件的，期貨公司有權(quán)單方面解除居間合同；居間合同到期需要續(xù)簽時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)重新收集并審核居間人提供的資料，與符合條件的居間人簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議。第五章期貨公司內(nèi)部管理第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定居間人管理制度，包括但不限于居間人管理部門(mén)及其職責(zé)、居間合作審核要求、居間人行為準(zhǔn)則、權(quán)利和義務(wù)、培訓(xùn)管理、考核管理、解除合同條件和罰則等內(nèi)容。第十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)履行信息明示義務(wù)：（一）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者公司網(wǎng)站公示手續(xù)費(fèi)收取最高標(biāo)準(zhǔn)、居間人信息，建立健全居間人信息查詢(xún)制度，公示的居間人信息應(yīng)當(dāng)包括但不限于居間人名稱(chēng)、照片、居間合同有效期等；（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)在與交易者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，向交易者揭示居間人的身份、權(quán)利義務(wù)、禁止性行為，明示手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，并要求交易者對(duì)《期貨居間交易者風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)》（附件2）的內(nèi)容進(jìn)行填寫(xiě)確認(rèn)。第二十條期貨公司不得向居間人提供任何可能誤導(dǎo)交易者認(rèn)為居間人為本公司員工的身份證明文件，包括介紹信、名片等。期貨公司不得協(xié)助虛構(gòu)居間人，不得配合交易者及居間人以他人名義擔(dān)任掛名居間人。交易者在開(kāi)戶(hù)時(shí)未填寫(xiě)居間人信息的，期貨公司不得將該交易者變更為居間人名下客戶(hù)；已填寫(xiě)居間人信息的，期貨公司不得變更居間人。第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)指定人員以電話(huà)錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對(duì)居間人名下客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)并完整記錄，回訪(fǎng)過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。負(fù)責(zé)客戶(hù)回訪(fǎng)的人員不得為居間人及與居間人有利害關(guān)系的期貨公司工作人員。（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)于客戶(hù)提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)24小時(shí)后完成特別回訪(fǎng)，客戶(hù)確認(rèn)下述回訪(fǎng)內(nèi)容后方可申請(qǐng)交易編碼?；卦L(fǎng)內(nèi)容包括但不限于確認(rèn)客戶(hù)是否本人辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)、客戶(hù)是否由居間人介紹、客戶(hù)通過(guò)何種渠道由居間人介紹、客戶(hù)是否知悉居間人不是期貨公司員工并確認(rèn)居間人具體身份信息、客戶(hù)是否知悉居間人的權(quán)利義務(wù)和禁止性行為、居間人是否存在禁止性行為、居間人是否向客戶(hù)履行合格交易者確認(rèn)程序和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序、客戶(hù)是否知悉手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)是否知悉投訴糾紛處理機(jī)制等信息；（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)測(cè)機(jī)制，采取技術(shù)手段，對(duì)居間人名下客戶(hù)的期貨交易賬戶(hù)及其交易設(shè)備的IP地址、MAC信息等進(jìn)行有效監(jiān)控。對(duì)于存在交易頻繁、虧損較大、手續(xù)費(fèi)較高、賬戶(hù)交易行為趨同等情形的客戶(hù)，期貨公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注并進(jìn)行持續(xù)跟蹤回訪(fǎng)，核查居間人是否存在配資、代理客戶(hù)交易、利益輸送等行為?；卦L(fǎng)內(nèi)容包括但不限于確認(rèn)客戶(hù)是否清楚知悉其賬戶(hù)的交易情況、客戶(hù)的日常交易是否由其本人操作、居間人是否存在不正當(dāng)行為等，并向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)于月末名下客戶(hù)數(shù)量超過(guò)20名或者客戶(hù)權(quán)益超過(guò)200萬(wàn)元的居間人，期貨公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告對(duì)其名下客戶(hù)的異常交易監(jiān)測(cè)及持續(xù)跟蹤回訪(fǎng)情況。第二十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)居間人培訓(xùn)管理主體責(zé)任。除本辦法第二十九條規(guī)定的由協(xié)會(huì)提供的網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)一培訓(xùn)課程外，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)各種培訓(xùn)渠道和方式，切實(shí)提高居間人執(zhí)業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平。期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度至少組織一次對(duì)居間人的現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，每次累計(jì)培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)不得少于6小期貨公司應(yīng)當(dāng)督促居間人及時(shí)完成培訓(xùn)課程，對(duì)于未完成培訓(xùn)的居間人，期貨公司應(yīng)當(dāng)與其解除居間合同，同時(shí)向協(xié)會(huì)進(jìn)行信息登記。第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)居間人名下客戶(hù)投訴處建立投訴記錄臺(tái)賬，妥善處理客戶(hù)投訴及與客戶(hù)的糾紛。第二十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人合規(guī)評(píng)估機(jī)制，定期向協(xié)會(huì)提交居間人合規(guī)情況評(píng)估報(bào)告，持續(xù)跟蹤評(píng)估居間人合規(guī)及誠(chéng)信情況，加強(qiáng)對(duì)居間人執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測(cè)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。居間人合規(guī)情況評(píng)估報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：居間人被投訴情況及期貨公司處理情況、當(dāng)前發(fā)現(xiàn)的居間人可能存在違反本辦法規(guī)定的禁止性行為、形成原因及擬采取的化解措施、當(dāng)前開(kāi)展居間合作可能存在的其他風(fēng)險(xiǎn)及防范措施等。期貨公司開(kāi)展居間合作符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交居間人合規(guī)情況評(píng)估報(bào)告：（一）月末合作居間人數(shù)量超過(guò)50名；（二）月末居間人名下客戶(hù)數(shù)量超過(guò)5000名；（三）月末居間人名下客戶(hù)權(quán)益超過(guò)5億元；（四）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。前款所列情形之外的期貨公司應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，提交居間人合規(guī)情況評(píng)估報(bào)告。第二十五條期貨公司在合作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)居間人存在違反法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，按照有關(guān)規(guī)定和居間合同的約定采取相關(guān)措施并追究其責(zé)任，同時(shí)向協(xié)會(huì)進(jìn)行信息登記。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有權(quán)機(jī)關(guān)舉報(bào)。第二十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人檔案管理制度，實(shí)現(xiàn)居間人管理過(guò)程留痕。居間人檔案應(yīng)當(dāng)記載居間人基本信息、合同文件、培訓(xùn)情況、開(kāi)展居間活動(dòng)情況、客戶(hù)投訴及處理情況、違法違規(guī)記錄及處理情況、考核情況等信息。居間人檔案應(yīng)當(dāng)自首次簽署居間合同之日起至少保存20第二十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)責(zé)與居間人開(kāi)展合作的相關(guān)部門(mén)、工作人員及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行監(jiān)督，定期或者不定期開(kāi)展內(nèi)部檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，情節(jié)嚴(yán)重的對(duì)責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定問(wèn)責(zé)處理。第六章自律管理第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照要求在協(xié)會(huì)進(jìn)行居間人信息登記、報(bào)告居間合作情況（附件3）。協(xié)會(huì)將不定期更新居間人的身份信息、合同存續(xù)關(guān)系、培訓(xùn)情況、投訴糾紛記錄、違法違規(guī)記錄等信息，并向社會(huì)公示。涉及居間人商業(yè)秘密的信息，協(xié)會(huì)按照有關(guān)內(nèi)部制度管第二十九條協(xié)會(huì)提供居間人網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)課程。居間人應(yīng)當(dāng)按照下列要求參加協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的培訓(xùn)：（一）職業(yè)培訓(xùn)：居間人應(yīng)當(dāng)在首次與期貨公司簽訂居間合同前完成協(xié)會(huì)提供的職業(yè)培訓(xùn)課程；居間人超過(guò)一年未與期貨公司開(kāi)展居間合作的，在簽訂新的居間合同前應(yīng)當(dāng)完成協(xié)會(huì)提供的職業(yè)培訓(xùn)課程；（二）持續(xù)培訓(xùn)：本年度居間合同處于存續(xù)期內(nèi)的居間人，應(yīng)當(dāng)在次年3月31日前完成協(xié)會(huì)提供的相應(yīng)持續(xù)培訓(xùn)居間人未按要求完成本年度持續(xù)培訓(xùn)課程的，期貨公司應(yīng)當(dāng)與其解除居間合同，同時(shí)向協(xié)會(huì)進(jìn)行信息登記。第三十條交易者、居間人、期貨公司之間發(fā)生的投訴、糾紛等事項(xiàng)可以提請(qǐng)協(xié)會(huì)或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投訴處理或者調(diào)解。協(xié)會(huì)與地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立糾紛調(diào)解協(xié)作機(jī)制，具體調(diào)解工作可以委托地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展。第三十一條協(xié)會(huì)可以按照相關(guān)自律規(guī)則，對(duì)期貨公司開(kāi)展居間合作情況進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查，期貨公司及居間人應(yīng)當(dāng)予以配合。第三十二條協(xié)會(huì)根據(jù)期貨公司居間人數(shù)量、居間人名下客戶(hù)規(guī)模、居間報(bào)酬等相關(guān)指標(biāo)，建立期貨公司居間人管理重點(diǎn)監(jiān)測(cè)名單。對(duì)于納入名單中的期貨公司，協(xié)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)督導(dǎo)，加大自律檢查力度。第三十三條期貨公司登記的包括但不限于居間人投訴糾紛、違法違規(guī)記錄、因未完成培訓(xùn)等原因被解除合同的信息記入居間人誠(chéng)信信息庫(kù)，并在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行信息共享。期貨公司與存在前款所列誠(chéng)信記錄的居間人開(kāi)展居間合作的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估，加強(qiáng)管理，并留存相關(guān)材料。第三十四條協(xié)會(huì)對(duì)通過(guò)投訴舉報(bào)、期貨公司報(bào)告、自律檢查、監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交或者其他途徑獲得的居間人涉嫌違規(guī)線(xiàn)索進(jìn)行核查，認(rèn)為居間人違反本辦法第十三條有關(guān)規(guī)定的，協(xié)會(huì)將其永久列入居間人失信名單，并將處理結(jié)果通過(guò)期貨公司送達(dá)居間人。被永久列入失信名單的居間人，期貨公司不得與其簽訂新的居間合同；居間合同存續(xù)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)解除居間合第三十五條期貨公司及其工作人員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施，并可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)就相關(guān)責(zé)任人提出不適當(dāng)人選建議：（一）未建立健全或者未有效執(zhí)行居間人內(nèi)部管理制（二）未按照要求進(jìn)行居間人信息登記報(bào)告或者登記報(bào)告的信息存在虛假記載、不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整；（三）未按照要求對(duì)居間人名下客戶(hù)的期貨交易賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，或者未按照要求對(duì)客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)；（四）工作人員違反利益沖突防范規(guī)定；（五）知曉或者應(yīng)當(dāng)知曉居間人有違反本辦法規(guī)定的禁止性行為，未及時(shí)制止或者行使相關(guān)權(quán)利；（六）知曉或者應(yīng)當(dāng)知曉居間人不符合本辦法規(guī)定的合作條件，仍與其開(kāi)展居間合作；（七）超額或者違規(guī)支付居間報(bào)酬；（八）違反本辦法規(guī)定的條件開(kāi)展居間合作；（九）合作居間人被永久列入居間人失信名單；（十）對(duì)客戶(hù)投訴、糾紛處理不當(dāng)；（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。期貨公司因存在上述情形被協(xié)會(huì)采取限期整改措施期間，不得與居間人簽訂新的居間合同，居間合同存續(xù)的，不得與其開(kāi)發(fā)的新客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。第三十六條期貨公司及其工作人員、居間人違反法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件，需要對(duì)其采取行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有權(quán)機(jī)關(guān)處理，涉嫌犯罪的，由協(xié)會(huì)移送公安等有權(quán)機(jī)關(guān)處理。第三十七條期貨公司及其工作人員、居間人主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違反本辦法的行為并積極有效整改，落實(shí)責(zé)任追究，且及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告的，協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其免除紀(jì)律處分或者從輕、減輕處理。第七章附則第三十八條本辦法第八條第（五）項(xiàng)中“被人民法院生效裁判認(rèn)定為行賄人”，包括經(jīng)人民法院生效裁判認(rèn)定實(shí)施行賄犯罪的行賄人，以及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)未移送或者移送后人民檢察院作出相對(duì)不起訴決定、人民法院作出無(wú)罪判決，但其被人民法院生效裁判認(rèn)定系受賄犯罪的行賄人（被索賄的行賄人除外）。第三十九條期貨公司通過(guò)廣告宣傳、第三方合作引流等方式開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)的，向合作方支付費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)不得與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)量、交易數(shù)量、交易金額、交易手續(xù)費(fèi)及其他業(yè)務(wù)指標(biāo)掛鉤，不得變相開(kāi)展居間合作。第四十條本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。期貨居間人承諾書(shū)（注：期貨公司可以據(jù)實(shí)增加相應(yīng)內(nèi)容，但不得刪減）本人自愿接受中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守法律法規(guī)、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《期貨公司居間人管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）等規(guī)定，對(duì)違反《辦法》的行為自愿接受處罰，并承諾一、本人符合《辦法》第七條規(guī)定的條件，已明確知悉本人作為居間人的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。二、本人不存在《辦法》第八條及第九條規(guī)定的禁止類(lèi)三、本人在與期貨公司開(kāi)展居間合作期間，自覺(jué)接受期貨公司管理，主動(dòng)向交易者明示居間人身份，不以期貨公司或者其員工、代理人的身份對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)，不擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，不為交易者提供集中交易場(chǎng)所或者交易設(shè)施。四、本人將正確、主動(dòng)地向交易者進(jìn)行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示與風(fēng)險(xiǎn)警示，如實(shí)披露期貨公司的資質(zhì)等真實(shí)情況，不介紹超出風(fēng)險(xiǎn)承受能力的交易者從事期貨交易，不開(kāi)展超過(guò)居間合同約定合作范圍的居間活動(dòng)。五、不以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融六、不代理交易者辦理賬戶(hù)開(kāi)立、銷(xiāo)戶(hù)、結(jié)算簽字，或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜。七、不接受交易者委托，代理交易者從事期貨交易。八、不為交易者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易。九、不向交易者作獲利保證或者約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。十、不提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)交易者的信息，不引用不真實(shí)、不準(zhǔn)確、未經(jīng)核實(shí)或者未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)和資料，不夸大或者片面宣傳過(guò)往業(yè)績(jī)，或者誘使交易者進(jìn)行期貨交易。十一、不采取攻擊、貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等不正當(dāng)手段開(kāi)展居十二、不通過(guò)非法手段或者以合法形式掩蓋非法目的等手段，將本應(yīng)屬于期貨公司或者交易者的利益違法轉(zhuǎn)移給其他主體。十三、不虛構(gòu)居間人或者擔(dān)任掛名居間人。十四、不要求期貨公司支付與居間合作無(wú)關(guān)的費(fèi)用。十五、不委托他人代理本人開(kāi)展居間活動(dòng)。十六、不泄露交易者的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。十七、不以任何形式向交易者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。十八、不干擾或者唆使、協(xié)助他人妨礙期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。本人將嚴(yán)格遵守以上承諾，在與期貨公司開(kāi)展居間合作時(shí)勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持交易者利益優(yōu)先，按時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告居間合作相關(guān)信息，自愿承擔(dān)因違反上述承諾所引起的一切法律責(zé)任。承諾人簽字）期貨居間交易者風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)（注：期貨公司可以據(jù)實(shí)增加相應(yīng)內(nèi)容，但不得刪減）尊敬的交易者：交易有風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)您進(jìn)行期貨交易時(shí)，可能獲得收益，但同時(shí)也面臨著交易風(fēng)險(xiǎn)。您在通過(guò)居間人介紹與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)，認(rèn)真考慮期貨交易存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出決策。一、期貨公司聲明(一)居間人不是期貨公司員工：居間人獨(dú)立于期貨公司和交易者之外，是為交易者與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同提供中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于提供中介服務(wù)所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的機(jī)構(gòu)或者自然人。(二)除本公司統(tǒng)一對(duì)外提供的期貨類(lèi)研發(fā)報(bào)告及有關(guān)信息外，居間人不得以任何形式向交易者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。您與居間人私下簽訂的所有協(xié)議僅代表您個(gè)人行為，與本公司無(wú)關(guān)。(三)若居間人在為您提供服務(wù)的過(guò)程中出現(xiàn)任何問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)與我司聯(lián)系，我們將竭誠(chéng)為您服務(wù)。您可以通過(guò)以下方式查詢(xún)居間人信息：官方網(wǎng)站(告知客戶(hù)查詢(xún)路徑)：二、期貨居間人聲明（一）居間人不是期貨公司員工：居間人獨(dú)立于期貨公司和交易者之外，是為交易者與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同提供中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于提供中介服務(wù)所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的機(jī)構(gòu)和自然人。（二）居間人已確認(rèn)交易者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配：居間人已明確了解交易者的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、交易知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息，并向交易者明確介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。從事下列部分或者全部活動(dòng)：1.向期貨公司介紹交易者,并促成交易者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同；2.向交易者介紹期貨公司的基本情況、投訴糾紛處理機(jī)3.向交易者介紹期貨交易的基本知識(shí)，包括但不限于開(kāi)戶(hù)、交易、追加保證金、強(qiáng)行平倉(cāng)、資金存取等；4.向交易者介紹與期貨交易有關(guān)的法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定；5.向交易者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介6.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他活動(dòng)。（四）居間人嚴(yán)禁出現(xiàn)下列行為：1.以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資；2.接受交易者委托，代理交易者從事期貨交易，或者代理交易者辦理賬戶(hù)開(kāi)立、銷(xiāo)戶(hù)、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；3.為交易者提供集中交易場(chǎng)所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向交易者發(fā)出容易使其對(duì)居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息；4.虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人；5.隱瞞重要事實(shí)或者進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)交易者的信息，引用不真實(shí)、不準(zhǔn)確、未經(jīng)核實(shí)或者未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)和資料，夸大或者片面宣傳過(guò)往業(yè)績(jī)，向交易者作獲利保證或者共