證劵投資練習(xí)題庫(kù)含參考答案一、單選題（共52題，每題1分，共52分）1.世界上最早的證券交易所是（）。A、紐約證券交易所B、費(fèi)城證券交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、倫敦證券交易所正確答案：C答案解析：本題主要考查金融市場(chǎng)的形成歷史。1602年,荷蘭東印度在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所。2.金融債券的發(fā)行主體可以是()。A、公司B、政府C、個(gè)人D、銀行正確答案：D答案解析：債券按發(fā)行主體分類(lèi)。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。其中，金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。3.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為()。A、上一交易日最高價(jià)的±10%B、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C、上一交易日最高價(jià)的±2%D、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%正確答案：B答案解析：考查中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識(shí)。股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%。5年期國(guó)債期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±1.2%。10年期國(guó)債期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±2%。4.MACD指標(biāo)出現(xiàn)頂背離時(shí)應(yīng)()。A、買(mǎi)入B、觀望C、賣(mài)出D、無(wú)參考價(jià)值正確答案：C5.王某進(jìn)行融資交易，買(mǎi)入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢(shì)良好，王某以較高的價(jià)格賣(mài)出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的()性質(zhì)。A、收益性B、擴(kuò)大性C、杠桿性D、特殊性正確答案：C答案解析：融資交易也能放大盈虧，具有杠桿性。6.在我國(guó),政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者參與證券投資的主要目的通常不包括()。A、調(diào)劑資金余缺B、實(shí)施宏觀調(diào)控C、謀求高盈利D、實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策正確答案：C答案解析：考查政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者。政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者的特點(diǎn)是,通常很少考慮盈利,參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺、實(shí)施宏觀調(diào)控、實(shí)行特定產(chǎn)業(yè)政策等要求。7.有價(jià)證券是（）的一種形式。A、權(quán)益資本B、商品證券C、債務(wù)資本D、虛擬資本正確答案：D8.經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的()特征。A、流動(dòng)性B、參與性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、永久性正確答案：C答案解析：股票風(fēng)險(xiǎn)性的理解。9.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，對(duì)股票需求()，股價(jià)()。A、增加上升B、減少下降C、增加下降D、減少上升正確答案：B答案解析：考查市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響。10.我國(guó)股票市場(chǎng)作為一個(gè)新興市場(chǎng)，股價(jià)在很大程度上是由()決定的。A、股票的內(nèi)在價(jià)值B、股票的供求關(guān)系C、市盈率D、資本收益率水平正確答案：A11.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)，制定具體的上市規(guī)則，這也是職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)（）的管理。A、證券交易所會(huì)員B、上市公司C、證券登記結(jié)算D、證券交易活動(dòng)正確答案：B12.小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能,但是由于資金不足,想要通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金,那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為()。A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B、合伙企業(yè)C、有限責(zé)任公司D、股份有限公司正確答案：D答案解析：考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。13.能夠開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是()。A、建構(gòu)模塊工具B、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C、金融遠(yuǎn)期合約D、金融互換正確答案：B答案解析：考查結(jié)構(gòu)化金融衍生工具相關(guān)概念。14.有價(jià)證券按照（）可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。A、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)B、發(fā)行主體C、收益是否固定D、違約風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A15.以下()交易機(jī)制的特點(diǎn)是證券成交價(jià)格的形成由做市商決定。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動(dòng)D、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)正確答案：D答案解析：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn):證券成交的價(jià)格由做市商決定；投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生任何關(guān)系。16.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是()。A、百分比線B、支撐線C、軌道線D、速度線正確答案：C17.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括（）。A、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司B、政府機(jī)構(gòu)、公司C、政府和中央銀行、公司、企業(yè)D、金融機(jī)構(gòu)、地方政府、公司正確答案：A18.()又被稱(chēng)為“指數(shù)基金”，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類(lèi)基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低，同時(shí)可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A、主動(dòng)型基金B(yǎng)、被動(dòng)型基金C、債券基金D、貨幣市場(chǎng)基金正確答案：B答案解析：考查被動(dòng)型基金的概念，與主動(dòng)型基金概念區(qū)分。19.與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是()。A、價(jià)值較高B、流通性較強(qiáng)C、透明度較高D、需求較大正確答案：C答案解析：考查基金信息披露。在我國(guó)基金信息披露具有強(qiáng)制性。20.一般來(lái)講,政府債券與公司債券相比，（）。A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C、政府債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益高D、政府債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益穩(wěn)定正確答案：D21.公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會(huì)使公司的股票價(jià)格()。A、上漲B、下跌C、不變D、可能上漲，可能下跌正確答案：D答案解析：考查公司增資減資對(duì)股票價(jià)格的影響。公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，對(duì)不同公司的影響不盡相同。在沒(méi)有產(chǎn)生相應(yīng)效益前，增資可能使每股凈資產(chǎn)下降，進(jìn)而可能促使股價(jià)下跌。但對(duì)那些業(yè)績(jī)優(yōu)良、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径?，增資會(huì)增加公司經(jīng)營(yíng)實(shí)力，給股東帶來(lái)更多回報(bào)，使得股價(jià)上漲。22.競(jìng)價(jià)的結(jié)果不包括()。A、全部成交B、繼續(xù)成交C、部分成交D、不成交正確答案：B答案解析：競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能:全部成交、部分成交、不成交。23.下列關(guān)于證券投資技術(shù)分析的說(shuō)法，正確的是()。A、證券市場(chǎng)里的人分為多頭和空頭兩種B、一旦市場(chǎng)趨勢(shì)確立，市場(chǎng)變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)直到趨勢(shì)改變C、壓力線只存在于上升行情中D、支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換正確答案：D24.在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是（）。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、信托投資公司D、財(cái)務(wù)公司正確答案：B25.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》,上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的()。A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B、合伙企業(yè)C、有限責(zé)任公司D、股份有限公司正確答案：D答案解析：考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。26.深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)包括()。A、深證成分指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、深證A股指數(shù)D、深證500指數(shù)E、ABCF、深證300正確答案：E答案解析：深證指數(shù)包含的內(nèi)容。27.在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,()是決定公司競(jìng)爭(zhēng)成敗的關(guān)鍵因素。A、優(yōu)良的服務(wù)B、公司新產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)能力C、低廉的成本D、質(zhì)量保證正確答案：B28.下列關(guān)于債券的特征說(shuō)法正確的是()。A、債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng)、永續(xù)債的存在說(shuō)明償還性不是債券的一般特性C、債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)D、具有高度流動(dòng)性的債券反而不安全正確答案：A答案解析：考查債券的特征。債券的特征有:償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。永續(xù)債券只是債券中極少的部分，不能因此否定債券具有償還性的一般特征。債券的安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并可按期收回本金。一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，而且可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。29.首次公開(kāi)發(fā)行股票的簡(jiǎn)稱(chēng)為()。A、PPPB、OTPC、IPOD、CIO正確答案：C答案解析：首次公開(kāi)發(fā)行簡(jiǎn)稱(chēng)的寫(xiě)法。30.整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A、國(guó)務(wù)院B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、證券發(fā)行人D、證券交易所正確答案：D31.下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)，錯(cuò)誤的是()。A、交易量逐年增大B、仍未超過(guò)交易所市場(chǎng)的交易額C、市場(chǎng)流動(dòng)性得到增強(qiáng)D、發(fā)展出專(zhuān)業(yè)化的交易商正確答案：B答案解析：考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具已經(jīng)超過(guò)交易所市場(chǎng)的交易額。32.股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值被稱(chēng)為股票的()。A、現(xiàn)值B、未來(lái)價(jià)值C、清算價(jià)值D、實(shí)際價(jià)值正確答案：A答案解析：考查股票現(xiàn)值的概念。將股票的未來(lái)收益按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值。33.我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種，不包括（）。A、國(guó)債B、資產(chǎn)證券化證券C、公司債D、地方政府債正確答案：D34.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)的原則是()。A、時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先D、價(jià)格優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先正確答案：B答案解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)的原則是“時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先”。35.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行();中國(guó)證券投基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)的()。A、監(jiān)督管理日常管理B、監(jiān)督管理自律管理C、日常管理監(jiān)督管理D、自律管理日常管理正確答案：B答案解析：考查基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所是行業(yè)自律組織。36.()也被稱(chēng)為“看漲期權(quán)”。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、認(rèn)購(gòu)期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)正確答案：C答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。認(rèn)購(gòu)期權(quán)也被稱(chēng)為“看漲期權(quán)”。認(rèn)沽期權(quán)也被稱(chēng)為“看跌期權(quán)”。37.生產(chǎn)者眾多,各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)的市場(chǎng)屬于()的特點(diǎn)。A、完全壟斷型市場(chǎng)B、寡頭競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)C、不完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)D、完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)正確答案：D38.股票的()決定股票市場(chǎng)價(jià)格。A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值正確答案：D答案解析：考查股票的內(nèi)在價(jià)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。39.下列關(guān)于場(chǎng)外市場(chǎng)的定義,說(shuō)法正確的是（）。A、主要為一對(duì)一的交易B、以標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類(lèi)型產(chǎn)品為主C、不可以采取電子交易的方式D、柜臺(tái)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)是不同的市場(chǎng)正確答案：A答案解析：場(chǎng)外市場(chǎng)主要是一對(duì)一交易,以非標(biāo)準(zhǔn)化的,私募類(lèi)型產(chǎn)品為主,場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)可以采取電子交易的方式。40.()是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。A、套利B、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃C、套期保值D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避正確答案：C41.滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列()條件。A、經(jīng)營(yíng)狀況良好B、股票價(jià)格無(wú)明顯波動(dòng)C、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題D、無(wú)明顯市場(chǎng)操縱E、ABCD正確答案：E答案解析：上述四項(xiàng)皆為滬深300指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。42.變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱(chēng)為()。A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)正確答案：B答案解析：考查同步性指標(biāo)的含義。43.我國(guó)證券交易所規(guī)定的每次申報(bào)和成交的最小交易數(shù)量單位（除零股交易外）是（）。A、1手B、10股C、10手D、1股正確答案：A44.關(guān)于“B股”，下列說(shuō)法正確的是()。A、“B股”允許外幣現(xiàn)鈔買(mǎi)賣(mài)B、公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付C、境內(nèi)居民個(gè)人購(gòu)買(mǎi)的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管D、境內(nèi)居民與非居民之間可以進(jìn)行“B股”轉(zhuǎn)讓協(xié)議正確答案：B答案解析：境內(nèi)上市外資股相關(guān)知識(shí)點(diǎn):“B股”不允許外幣現(xiàn)鈔買(mǎi)賣(mài)；公司向境內(nèi)上市外資股東支付股利，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付；境內(nèi)居民個(gè)人購(gòu)買(mǎi)的“B股”不可以向境外轉(zhuǎn)托管；境內(nèi)居民與非居民之間不得進(jìn)行“B股”轉(zhuǎn)讓。45.下列說(shuō)法中正確的是()。A、客戶(hù)一旦下達(dá)委托就不得撤銷(xiāo)B、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后也可以全部撤銷(xiāo)C、客戶(hù)變更委托，操作員操作后無(wú)須告知客戶(hù)執(zhí)行結(jié)果D、在一些情況下客戶(hù)可以直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單正確答案：D答案解析：在委托未成交之前，客戶(hù)可以變更和撤銷(xiāo)委托；證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，成交部分不得撤銷(xiāo)；客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，需立即告知客戶(hù)執(zhí)行結(jié)果；在采用客戶(hù)或者證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)情況下,客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可以直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單。46.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（）以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A、上市推薦書(shū)B(niǎo)、上市章程C、上市協(xié)議書(shū)D、上市公告書(shū)正確答案：C47.關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、國(guó)家股不能轉(zhuǎn)讓B、是國(guó)有股權(quán)的組成部分C、國(guó)有股股利收入納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算D、國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)正確答案：A答案解析：國(guó)家股可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)切枰凑諊?guó)家的有關(guān)規(guī)定。48.關(guān)于股價(jià)的移動(dòng)規(guī)律，下列論述不正確的是()。A、股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對(duì)比大小和所占優(yōu)勢(shì)的大小而行動(dòng)的B、股價(jià)在多空雙方取得均衡的位置上下來(lái)回波動(dòng)。C、如果一方的優(yōu)勢(shì)足夠大，此時(shí)的股價(jià)將沿著優(yōu)勢(shì)一方的方向移動(dòng)很遠(yuǎn)的距離，甚至永遠(yuǎn)也不會(huì)回來(lái)D、原有的平衡被打破后，股價(jià)將確立一種行動(dòng)的趨勢(shì)，一般不會(huì)改變正確答案：D49.支撐線和壓力線之所以能起支撐和壓力作用，很大程度是由于()。A、機(jī)構(gòu)主力斗爭(zhēng)的結(jié)果B、支撐線和壓力線的內(nèi)在抵抗作用C、投資者心理因素的原因D、以上都不對(duì)正確答案：C50.通貨膨脹對(duì)股票價(jià)格的影響是()。A、會(huì)刺激股票市場(chǎng)B、會(huì)抑制股票市場(chǎng)C、對(duì)股票市場(chǎng)沒(méi)有影響D、既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用正確答案：D答案解析：考查通貨膨脹對(duì)股票價(jià)格的影響。51.下列關(guān)于公司債券的說(shuō)法中，有誤的是()。A、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等B、一般來(lái)說(shuō)，投資者比較愿意購(gòu)買(mǎi)保證公司債券C、收益公司債券的清償順序在股票之后D、可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)的特征正確答案：C答案解析：考查公司債券的相關(guān)知識(shí)。收益公司債券清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。52.債券按券面形態(tài)分類(lèi)，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券正確答案：C答案解析：考查債券的分類(lèi)。債券種類(lèi)很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同分類(lèi)。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長(zhǎng)短，債券可以分為短期債券、中期債券。二、多選題（共36題，每題1分，共36分）1.以下屬于貨幣證券的有（）。A、商業(yè)匯票B、金融債券C、商業(yè)本票D、銀行匯票正確答案：ACD2.以下()形態(tài)的突破具有高度測(cè)算功能。A、三角形B、楔形C、矩形D、旗形正確答案：ABCD3.可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司正確答案：ABCD4.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國(guó)《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是()元。A、20B、0.5C、1D、5.4正確答案：ACD答案解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。5.在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的關(guān)系是（）。A、交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提B、發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)C、交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)D、發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的前提正確答案：BD6.根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，常見(jiàn)的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征()。A、要求更高的初始凈投資B、其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)C、不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類(lèi)似反應(yīng)的其他類(lèi)型合同相比，要求很少的初始凈投資D、在未來(lái)某一日期結(jié)算正確答案：BCD答案解析：根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，常見(jiàn)的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征:1)其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)；2)不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類(lèi)似反應(yīng)的其他類(lèi)型合同相比，要求很少的初始凈投資；3)在未來(lái)某一日期結(jié)算7.在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析通常會(huì)考慮()。A、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)B、貨幣政策C、市場(chǎng)利率D、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況正確答案：ABC答案解析：考查影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。一般包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況等。8.委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括()。A、委托承接B、委托受理C、委托執(zhí)行D、委托撤銷(xiāo)正確答案：BCD答案解析：委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷(xiāo)。9.在我國(guó)，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為()。A、國(guó)家股B、公司股C、法人股D、外資股E、有限售條件股份正確答案：ACD答案解析：按照投資主體的不同，可以把股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股等不同類(lèi)型。10.按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金，那么這兩種類(lèi)型的基金的區(qū)別有()。A、發(fā)行規(guī)模限制不同B、投資者地位不同C、價(jià)格形成方式不同D、期限不同正確答案：ACD11.股價(jià)的移動(dòng)主要有以下幾種過(guò)程()。A、反轉(zhuǎn)突破B、縮量整理C、強(qiáng)行突破D、持續(xù)整理正確答案：AD12.政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有()。A、戰(zhàn)爭(zhēng)B、政權(quán)更迭C、財(cái)政政策D、國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化正確答案：ABD答案解析：考查政治因素對(duì)股價(jià)變化的影響。13.證券市場(chǎng)投資者,是指()的主體。A、以取得利息、股息或資本收益為目的B、購(gòu)買(mǎi)并持有有價(jià)證券C、承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)D、行使證券權(quán)利正確答案：ABCD答案解析：考查證券市場(chǎng)投資者的概念和特點(diǎn)。證券市場(chǎng)投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的,購(gòu)買(mǎi)并持有有價(jià)證券,承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體。14.道氏理論認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)可以分為()。A、超級(jí)趨勢(shì)B、短暫趨勢(shì)C、次要趨勢(shì)D、主要趨勢(shì)正確答案：BCD15.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有()。A、債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證B、發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體C、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體正確答案：ABCD16.移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)有()。A、靈敏性B、領(lǐng)先性C、滯后性D、追蹤趨勢(shì)正確答案：CD17.證券交易所規(guī)定的交易原則是（）。A、價(jià)格優(yōu)先B、投資者優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先D、效率優(yōu)先正確答案：AC18.按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列()情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。A、首次公開(kāi)發(fā)行上市股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、退市后重新上市的股票正確答案：ABCD答案解析：首次公開(kāi)發(fā)行上市股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票和退市后重新上市的股票，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。19.可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券賬戶(hù)的有()。A、自然人B、法人C、合伙企業(yè)D、個(gè)體工商戶(hù)正確答案：ABCD答案解析：符合法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)規(guī)定的自然人、法人、合伙企業(yè)和其他投資者，可以申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。20.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱(chēng)為（）。A、場(chǎng)外市場(chǎng)B、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)C、初級(jí)市場(chǎng)D、一級(jí)市場(chǎng)正確答案：CD21.下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括()。A、失業(yè)率B、庫(kù)存量C、銀行未收回貸款規(guī)模D、消費(fèi)者預(yù)期正確答案：ABC答案解析：考查滯后性指標(biāo)的其體內(nèi)容。22.下面對(duì)證券交易所描述正確的是()。A、證券交易所本身可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)B、證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心C、證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的系統(tǒng)D、證券交易所是我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)正確答案：BCD23.債券與股票的相同點(diǎn)有()。A、債券與股票都屬于有價(jià)證券B、債券與股票都是直接融資工具C、債券與股票風(fēng)險(xiǎn)都較大D、債券與股票都可獲得固定的收益正確答案：AB答案解析：考查債券與股票的異同。債券與股票的相同點(diǎn):債券與股票都屬于有價(jià)證券、債券與股票都是直接融資工具。24.我國(guó)債券發(fā)行方式主要有（）。A、承購(gòu)包銷(xiāo)B、私募發(fā)行C、招標(biāo)發(fā)行D、定向發(fā)行正確答案：ACD25.開(kāi)信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列()情形。A、禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C、禁止違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D、禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)正確答案：ABCD26.證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A、企業(yè)和事業(yè)法人B、證券投資基金C、政府機(jī)構(gòu)D、商業(yè)銀行正確答案：ABCD27.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列()情形。A、一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過(guò)該證券的10％C、違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定D、基金總資產(chǎn)超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140％正確答案：ABCD答案解析：考查基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的不符合規(guī)定的情形，除題干所示，還包括:基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的數(shù)量;一只基金持有其他基金(不含貨幣市場(chǎng)基金)，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％，但基金中基金除外;基金中基金持有其他單只基金，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％，或者投資于其他基金中基金。28.十字線產(chǎn)生的必要條件包括()。A、最高價(jià)大于收盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)等于最高價(jià)C、最低價(jià)小于收盤(pán)價(jià)D、收盤(pán)價(jià)等于開(kāi)盤(pán)價(jià)正確答案：ACD29.下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有()。A、凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格B、應(yīng)計(jì)利息為上一付息日(或起息日)至結(jié)算目之間累計(jì)的按百元面值計(jì)算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息C、債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)D、債券買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種，結(jié)算為全價(jià)結(jié)算正確答案：ABCD30.開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。A、公正性B、合法性C、有效性D、真實(shí)性正確答案：BD答案解析：開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵循合法性和真實(shí)性的原則。31.基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的活動(dòng)?；鹦畔⑴读x務(wù)人包括()。A、基金投資人B、基金托管人C、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人D、基金管理人正確答案：BCD32.波浪理論應(yīng)用中的困難，即容易出現(xiàn)錯(cuò)誤的地方，包括()。A、浪的變形并不一定嚴(yán)格遵守簡(jiǎn)單8浪結(jié)構(gòu)B、每一個(gè)浪的高度具有不確定性C、每一個(gè)層次的浪的起始點(diǎn)的確認(rèn)具有較大難度D、每一個(gè)浪所處的層次的確定具有較大難度正確答案：ACD33.行業(yè)分析的主要任務(wù)包括()。A、預(yù)測(cè)并引導(dǎo)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì),判斷行業(yè)投資價(jià)值B、分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素及判斷對(duì)行業(yè)影響的力度C、解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國(guó)