期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》新版真題試卷（2025年附答案）一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分）1.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度B.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知會員C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算D.客戶應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉答案：D2.期貨公司應(yīng)當按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。A.審慎經(jīng)營B.誠實信用C.公平公正D.客戶至上答案：A3.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000答案：B4.期貨交易所會員大會由（）召集。A.理事會B.理事長C.總經(jīng)理D.會員代表答案：A5.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其（）。A.繳納罰款B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.停業(yè)整頓D.吊銷營業(yè)執(zhí)照答案：B6.下列屬于期貨交易所職責的是（）。A.制定期貨公司的會員資格標準和管理辦法B.任免期貨交易所負責人C.監(jiān)督期貨公司的交易行為D.設(shè)計期貨合約，安排合約上市答案：D7.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A.公開、公平、公正B.公平、公正、誠實信用C.公開、公平、誠實信用D.公開、公正、誠實信用答案：A8.期貨公司應(yīng)當在（）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A.每周交易結(jié)束B.每月交易結(jié)束C.每日交易結(jié)束D.每季度交易結(jié)束答案：C9.期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度，不包括（）。A.保證金制度B.當日無負債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.客戶交易編碼制度答案：D10.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.變更法定代表人B.變更住所或者營業(yè)場所C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)D.變更注冊資本答案：D11.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15答案：C12.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)定劃轉(zhuǎn)外，嚴禁挪作他用。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)答案：A13.期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.4答案：C14.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀合同的表述，錯誤的是（）。A.期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當采用書面形式B.期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施C.期貨公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保D.期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當載明客戶賬戶開立與管理的有關(guān)事項答案：C15.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，（）有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A16.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.年度報告和月度報告B.年度報告和季度報告C.季度報告和月度報告D.半年度報告和年度報告答案：B17.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加（）組織的從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司答案：B18.期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）管理制度。A.統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算B.分級結(jié)算、分級風險管理、分級資金調(diào)撥、分級財務(wù)管理和會計核算C.統(tǒng)一結(jié)算、分級風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、分級財務(wù)管理和會計核算D.分級結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、分級資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算答案：A19.期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：B20.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.15答案：B21.下列關(guān)于期貨交易所會員分級結(jié)算制度的表述，正確的是（）。A.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對全體會員進行結(jié)算B.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成C.結(jié)算會員對其受托的客戶進行結(jié)算D.非結(jié)算會員對其受托的客戶進行結(jié)算答案：B22.期貨公司應(yīng)當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果（）。A.存檔B.銷毀C.定期向客戶反饋D.定期向中國證監(jiān)會報告答案：A23.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.財務(wù)會計報告B.業(yè)務(wù)資料C.財務(wù)會計報告和業(yè)務(wù)資料D.經(jīng)營情況報告答案：C24.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守（）的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨公司D.中國證監(jiān)會答案：A25.期貨公司應(yīng)當在依法批準的（）范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)，不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。A.營業(yè)場所B.業(yè)務(wù)范圍C.注冊資本D.經(jīng)營區(qū)域答案：B26.期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風險管理制度不包括（）。A.保證金制度B.持倉限額制度C.大戶持倉報告制度D.客戶交易編碼制度答案：D27.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請材料不包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書B.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計劃書D.期貨公司高級管理人員的簡歷答案：D28.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.以上都是答案：D29.期貨公司應(yīng)當按照（）的原則，建立健全并嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度、客戶開戶管理制度、期貨結(jié)算制度等業(yè)務(wù)制度。A.合法、合規(guī)、公平B.合法、公平、公正C.合法、合規(guī)、審慎D.合規(guī)、審慎、公平答案：C30.期貨交易所的負責人由（）任免。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A31.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。A.真實、準確、完整B.真實、合法、有效C.準確、合法、完整D.真實、準確、合法答案：A32.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當保守（）。A.國家秘密B.所在機構(gòu)秘密C.投資者的商業(yè)秘密及個人隱私D.以上都是答案：D33.期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。A.交易手續(xù)費收入的20%B.交易手續(xù)費收入的30%C.成交金額的20%D.成交金額的30%答案：A34.期貨公司的（）不得在黨政機關(guān)兼職。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.以上都是答案：D35.期貨交易所應(yīng)當編制交易情況（），并及時公布。A.周報表B.月報表C.季報表D.年報表答案：B36.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.風險說明書B.期貨經(jīng)紀合同C.交易規(guī)則D.開戶須知答案：A37.期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的（）。A.后續(xù)職業(yè)培訓B.資格考試C.業(yè)務(wù)學習D.合規(guī)培訓答案：A38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.財政部D.中國人民銀行答案：A39.期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立并執(zhí)行（）制度，遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。A.信息公示B.信息披露C.信息保密D.信息報告答案：B40.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應(yīng)當（）。A.確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ鼴.以自身利益優(yōu)先C.以相關(guān)方利益優(yōu)先D.辭職答案：A41.期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度，不包括（）。A.保證金制度B.持倉限額和大戶持倉報告制度C.風險準備金制度D.客戶交易編碼制度答案：D42.期貨公司的（）負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查。A.總經(jīng)理B.首席風險官C.監(jiān)事會D.合規(guī)部門答案：B43.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的（），并取得從業(yè)資格。A.資格考試B.培訓C.考核D.選拔答案：A44.期貨交易所實行（），應(yīng)當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。A.當日無負債結(jié)算制度B.次日無負債結(jié)算制度C.每周無負債結(jié)算制度D.每月無負債結(jié)算制度答案：A45.期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密?？蛻糍Y料保存期不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D46.期貨交易所的管理辦法由（）制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所理事會C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院答案：A47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的（），維護客戶的合法權(quán)益。A.商業(yè)秘密B.個人隱私C.商業(yè)秘密及個人隱私D.交易信息答案：C48.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的營業(yè)部場所和設(shè)施答案：B49.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。對報送的內(nèi)容，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當（）。A.保密B.公開C.進行審核D.存檔答案：A50.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，不得有下列行為（）。A.從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為B.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員C.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽D.以上都是答案：D51.期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立健全并嚴格執(zhí)行（）制度，防范公司與客戶之間的利益沖突，公平對待客戶。A.信息隔離B.風險控制C.內(nèi)部控制D.合規(guī)管理答案：A52.期貨交易所的負責人由（）任免。A.國務(wù)院B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨交易所會員大會D.期貨交易所理事會答案：B53.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事（）等違法違規(guī)行為。A.欺詐B.內(nèi)幕交易C.操縱期貨交易價格D.以上都是答案：D54.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示風險，簽訂（），辦理開戶手續(xù)。A.期貨經(jīng)紀合同B.風險說明書C.期貨交易風險說明書D.以上都是答案：C55.期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全風險管理制度，不包括（）。A.保證金制度B.當日無負債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.客戶投訴處理制度答案：D56.期貨公司的（）對本公司的風險管理工作全面負責。A.董事長B.總經(jīng)理C.首席風險官D.監(jiān)事會主席答案：B57.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)當如實向客戶申明其所具有的（），不得向客戶提供虛假文件、材料。A.從業(yè)資格B.執(zhí)業(yè)資格C.專業(yè)能力D.以上都是答案：A58.期貨交易所應(yīng)當編制（），并及時公布。A.交易月報B.交易年報C.交易周報表D.以上都是答案：A59.期貨公司應(yīng)當在（）開立期貨保證金賬戶。A.期貨交易所指定的銀行B.中國證監(jiān)會指定的銀行C.期貨保證金存管銀行D.任意銀行答案：C60.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵守職業(yè)道德，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高執(zhí)業(yè)技能，維護（）。A.期貨行業(yè)的聲譽B.所在機構(gòu)的聲譽C.自身的聲譽D.客戶的利益答案：A二、多項選擇題（共30題，每題1分，共30分）1.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有（）。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化答案：ABCD2.期貨交易所應(yīng)當履行的職責包括（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理答案：ABCD3.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.商品期貨經(jīng)紀B.金融期貨經(jīng)紀C.期貨投資咨詢D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：ABCD4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.遵守中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則D.遵守所在機構(gòu)的規(guī)章制度答案：ABCD5.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.財務(wù)會計報告B.業(yè)務(wù)資料C.經(jīng)營情況報告D.其他有關(guān)資料答案：ABD6.期貨公司應(yīng)當建立、健全客戶投訴處理制度，下列關(guān)于客戶投訴處理制度的表述，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔B.期貨公司應(yīng)當設(shè)立專門的客戶投訴受理崗位C.期貨公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)將處理結(jié)果通知客戶D.期貨公司應(yīng)當對客戶投訴進行統(tǒng)計、分析和處理答案：ABCD7.期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度的，應(yīng)當配套建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金B(yǎng).變動結(jié)算擔保金C.結(jié)算準備金D.交易保證金答案：AB8.期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易C.從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D.向客戶提供虛假文件、材料等欺騙性信息答案：ABD9.期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理，包括（）。A.統(tǒng)一結(jié)算B.統(tǒng)一風險管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算答案：ABCD10.期貨交易所應(yīng)當建立健全下列風險管理制度（）。A.保證金制度B.當日無負債結(jié)算制度C.持倉限額和大戶持倉報告制度D.風險準備金制度答案：ABCD11.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形答案：ABCD12.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到下列（）情形時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告。A.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為B.發(fā)現(xiàn)自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突C.發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為D.發(fā)現(xiàn)期貨市場有違法違規(guī)行為答案：ABCD13.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司。A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)D.變更名稱答案：ABCD14.期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度，不包括（）。A.保證金制度B.持倉限額制度C.大戶持倉報告制度D.客戶交易編碼制度答案：D15.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動中，不得有下列（）行為。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.為客戶提供期貨交易咨詢答案：ABC16.期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，客戶資料包括（）。A.客戶開戶資料B.交易記錄C.結(jié)算記錄D.其他相關(guān)資料答案：ABCD17.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為客戶提供期貨交易咨詢答案：ABC18.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的有（）。A.變更法定代表人B.變更住所或者營業(yè)場所C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍答案：ABD19.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密及個人隱私C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D.在符合一定條件下，可以從事期貨自營業(yè)務(wù)答案：ABC20.期貨交易所應(yīng)當編制的交易情況報表包括（）。A.周報表B.月報表C.季報表D.年報表答案：BD21.期貨公司的高級管理人員包括（）。A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理B.首席風險官C.財務(wù)負責人D.營業(yè)部負責人答案：ABCD22.期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當注銷其從業(yè)資格。A.死亡或者被宣告死亡B.辭職C.被解聘D.被中國證監(jiān)會撤銷從業(yè)資格答案：AD23.期貨公司應(yīng)當建立健全并嚴格執(zhí)行（）制度，遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。A.客戶身份識別制度B.客戶開戶管理制度C.期貨結(jié)算制度D.風險管理制度答案：ABCD24.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送的資料包括（）。A.財務(wù)會計報告B.業(yè)務(wù)資料C.經(jīng)營情況報告D.其他有關(guān)資料答案：ABD25.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵守的原則包括（）。A.公開、公平、公正原則B.誠實信用原則C.客戶利益優(yōu)先原則D.審慎經(jīng)營原則答案：AB26.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的營業(yè)部場所和設(shè)施答案：ACD27.期貨交易所應(yīng)當建立的風險管理制度包括（）。A.保證金制度B.當日無負債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉限額和大戶持倉報告制度答案：ABCD28.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到下列（）情形時，應(yīng)當及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.發(fā)現(xiàn)期貨市場存在違法違規(guī)行為B.發(fā)現(xiàn)自己有不誠信行為C.發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信行為D.發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有違法違規(guī)行為答案：AD29.期貨公司的股東應(yīng)當履行出資義務(wù)，不得有下列（）行為。A.虛假出資B.抽逃出資C.未按照規(guī)定履行出資義務(wù)D.挪用期貨公司的資產(chǎn)答案：ABC30.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當（）。A.遵守職業(yè)道德B.規(guī)范執(zhí)業(yè)行為C.提高執(zhí)業(yè)技能D.維護期貨行業(yè)的聲譽答案：ABCD三、判斷題（共20題，每題1分，共20分）1.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。（）答案：√2.期貨公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（）答案：×3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當保守客戶的商業(yè)秘密及個人隱私。（）答案：√4.期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度的，結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。（）答案：√5.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓股權(quán)。（）答案：√6.期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（）答案：√7.期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。（）答案：√8.期貨公司應(yīng)當在依法批準的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)，不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。（）答案：√9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)。（）答案：√10.期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。（）答案：√11.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的真實、準確、完整。（）答案：√12.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動中，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為。（）答案：√13.期貨交易所應(yīng)當編制交易情況月報表，并及時公布。（）答案：√14.期貨公司的高級管理人員可以在黨政機關(guān)兼職。（）答案：×15.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。（）答案：√16.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，應(yīng)當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。（）答案：√17.期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，客戶資料保存期不得少于10年。（）答案：×18.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)當確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ＃ǎ┐鸢福骸?9.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。（）答案：√20.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。（）答案：√四、綜合題（不定項選擇題，共20題，每題1.5分，共30分）1.甲期貨公司在為客戶乙辦理開戶手續(xù)時，未對乙的開戶資料進行嚴格審核，導致乙使用虛假的身份證明開戶。后乙在交易中發(fā)生重大虧損，無力承擔保證金。下列關(guān)于甲期貨公司責任的表述，正確的有（）。A.甲期貨公司應(yīng)當承擔由此造成的損失B.甲期貨公司可以不承擔責任，因為是乙使用虛假身份證明開戶C.甲期貨公司應(yīng)當承擔部分責任D.甲期貨公司應(yīng)當向乙追償答案：A2.丙期貨交易所的會員丁在交易中違規(guī)操作，造成嚴重后果。丙期貨交易所可以對丁采取的措施包括（）。A.責令改正B.給予警告C.罰款D.暫?；蛘呦拗平灰状鸢福篈BD3.戊期貨公司的首席風險官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風險隱患，向公司總經(jīng)理報告后，總經(jīng)理未采取措施。首席風險官應(yīng)當向（）報告。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.公司董事會答案：A4.己期貨公司在經(jīng)營過程中，存在挪用客戶保證金的行為。中國證監(jiān)會可以對己期貨公司采取的措施包括（）。A.責令改正，給予警告B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證答案：ABCD5.庚期貨交易所的結(jié)算會員辛未按照規(guī)定履行結(jié)算義務(wù)，導致非結(jié)算會員壬的客戶出現(xiàn)損失。下列關(guān)于責任承擔的表述，正確的有（）。A.辛應(yīng)當承擔責任B.庚期貨交易所應(yīng)當承擔責任C.壬應(yīng)當承擔責任D.辛和庚期貨交易所應(yīng)當承擔連帶責任答案：A6.癸期貨公司的客戶子在交易中與他人合謀，操縱期貨交易價格，獲利頗豐。下列關(guān)于子行為的表述，正確的有（）。A.子的行為構(gòu)成操縱期貨交易價格行為B.中國證監(jiān)會可以對子進行行政處罰C.情節(jié)嚴重的，子的行為構(gòu)成犯罪，應(yīng)當依法追究刑事責任D.癸期貨公司應(yīng)當對子的行為承擔連帶責任答案：ABC7.甲期貨公司的從業(yè)人員丑在為客戶寅提供服務(wù)時，未向寅充分揭示期貨交易風險，導致寅在交易中遭受損失。下列關(guān)于丑責任的表述，正確的有（）。A.丑應(yīng)當承擔賠償責任B.甲期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任C.丑和甲期貨公司應(yīng)當承擔連帶責任D.甲期貨公司承擔賠償責任后，可以向丑追償答案：BD8.乙期貨交易所的會員丙在進行期貨交易時，違反交易所的交易規(guī)則，造成市場混亂。乙期貨交易所可以對丙采取的措施包括（）。A.限制入金、出金B(yǎng).限制開倉C.強行平倉D.宣布其為“市場禁入者”答案：ABC9.丁期貨公司在辦理客戶開戶手續(xù)時，未要求客戶簽字確認風險說明書，導致客戶戊在交易中認為自己未被告知風險。下列關(guān)于丁期貨公司責任的表述，正確的有（）。A.丁期貨公司存在過錯B.戊可以要求丁期貨公司承擔賠償責任C.丁期貨公司應(yīng)當承擔全部責任D.戊應(yīng)當承擔部分責任答案：AB10.己期貨交易所的結(jié)算會員庚未按照規(guī)定存放期貨保證金，導致客戶辛的保證金遭受損失。下列關(guān)于責任承擔的表述，正確的有（）。A.庚應(yīng)當承擔賠償責任B.己期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任C.辛可以要求庚和己期貨交易所承擔