【答案】A

基金法律法規(guī)相關(guān)題目（一）5、A基金公司擬開通版下貨幣基金的快速贖回業(yè)務(wù).關(guān)于此項業(yè)務(wù).下列表述惜誤的是

（）。

<?分100分.與訓(xùn)8代90分鐘A、設(shè)置快速贖回份額的限額

顧號—總分閱卷人B、快運贖回份頷收取一定的手續(xù)費

C、贖回份額不能享受贖回當(dāng)日的投資收益

分值100100D、可以將?客戶備付金用于基金快速吃回的墊支

【答案】D

得分6、假設(shè)市場期望收益率為8%,某只股票的貝塔值為1.3.無風(fēng)險利率為2%,依據(jù)證

券市場線制出的這只股票的預(yù)期收益率為（>.

A、7.8%

■仔細(xì)依。米卷和芥題紙.加自同題立即舉手前同.在開學(xué)前報告監(jiān)號老師.B、12.4%

■答題必須注標(biāo)準(zhǔn)和理卡上作容，凡答窠寫在試卷、密抬、草稿紙上一律無效，C、10.6%

■考試結(jié)束小號發(fā)出后，孌立即停篤并起立.D、9.3%

一、單項選擇題（每小題2分，共100分）【答案】D

7、中國證監(jiān)會依法履行的職貢不包括O。

1.關(guān)于城金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。A、辦理基金備案

A、用戶密碼定期更換B,對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理，對建

B,數(shù)據(jù)庫密碼和操作系統(tǒng)密碼分人保管法行為進(jìn)行修處，并予以公告

C、軟件開發(fā)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作C、制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

依信息次術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期褶核檢任，克出業(yè)務(wù)數(shù)期保咨等安仝措施仄任用、解物基金經(jīng)埋

【答案】C【答案】D

2,為了使基金從業(yè)人員樹立正確的職業(yè)道存觀念，基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括8、參加基金份施持有人大會的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基

（）.I.培養(yǎng)班金職業(yè)道德觀念H.灌輸基金職業(yè)道蝕規(guī)范IH.提升基金業(yè)務(wù)專業(yè)金份額持有人大會召開時間的（）個月以后、。個月以內(nèi),就原定審議事項重新召集基

能力N.加強基金行業(yè)監(jiān)怦管理金份額持有人大會。

A、1xII,IILNA、2：3

B、1、II、IIIB、2：6

C、1、II、IVC、3：1

D、1、IID、3：6

【答案】D【答案】D

3、（）的買莢價格不受二級市場供求關(guān)系的影晌.9、某10年期債券的票面價值為100元，當(dāng)前市場價格為90元，票面利率為10%,年

A、股票基金年付息一次，則其當(dāng)前收益率為（）,

B,封閉式粕金八、12%

C,開放式基金B(yǎng)、10%

D.ETFC、11.11％

【答案】CD、9%

4、分級基金中的定期折算條款，旨在將（）的約定收益分f給其持有人.恪案】C

A、A類份額10.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前OR公告基金份額持有人大會的

B、B類份額幺開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項.

C,C類份額A、10

D、D類份額

B、15B、督察長對公司錢營管理的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督

C、20C.督察長有充分的知情權(quán)和獨立調(diào)查權(quán)

D、30D、悌卷長俎織公司監(jiān)察稽核的工作

【答案】D【答案】B

Ik基金主要投資的有價證券不包括（）.17.合規(guī)獨立性中最為更要的是（）.

A、黃金As合封部門的獨立性

B、債券B、合理機制的獨立性

C、貨幣C、合理何責(zé)的獨立性

D、金融衍生工具D、合規(guī)管理的獨立性

【答案】A【答案】A

12,基金產(chǎn)品的募集者和管理者是（）.18、證券投資基金在（）被稱為共同基金.

A、將金汾額持有人A、美田

B、拓金笆理人B、英國

C,基金無管人C、中國香港

D、基金的出資人D、日本

【答案】B【答案】A

13、一只基金的月平均凈值增長率為3%,標(biāo)準(zhǔn)差為4%,在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，住95%19、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的

的概率R月度凈假增長率在以卜.（）區(qū)間。文件,對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求.

A、+7%?-2%A、合規(guī)章程

B,+7%?T%B、合在規(guī)范

C.+11%?-5%C、合班規(guī)則

D、+13%?-5%D、合規(guī)政策

【答案】c【答案】D

14、卜列關(guān)二基金職業(yè)遒德修養(yǎng)的說法中,不正確的是（）.20、當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起（）

A、若金觀業(yè)道博修養(yǎng)，是指墻金從業(yè)人員通過主動自覺地自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我n內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方證監(jiān)局就案。

完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道邇情感、認(rèn)知和信念，使A、1

自己形成良好的職業(yè)道第品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界B、2

B、任何一個從業(yè)人員職業(yè)造鐫素質(zhì)的提符，需要停他律的約束，即社會的培養(yǎng)和組織C、5

的教育D、7

C,從業(yè)人員職業(yè)道德素質(zhì)的提高,也需要自己的主觀努力，即自我修養(yǎng)【答案】B

D,社會的培養(yǎng)、組織的教育和自我修養(yǎng)，兩個方面缺一不可，而且前者更加武要21、在評價企業(yè)的整體業(yè)績時，垂點在于企業(yè)的凈利澗，即（）。

【答案】DA、息稅前利潤減去利息費用

15,（）即指導(dǎo)投資者對個人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計劃和控制.B、息稅前利潤減去稅費

A、風(fēng)險及制教內(nèi)C、息稅前利潤誠去利息費用和我協(xié)

B,投資決策數(shù)育D、息稅前利潤減去利息費用、稅費和資本公積

C,費產(chǎn)配置教育【答案】c

D、權(quán)益呆護(hù)教行22、下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。

【答案】CA、為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

16、關(guān)于螫袋長的合規(guī)貴任，下列表述錯誤的是（）.B、給金融市場提供流動性，提高了交易成本

A、督察氏的職責(zé)范圍應(yīng)該涵蕊公司所有業(yè)務(wù)C、通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動，使投資融資更加便利

D、對金酸資產(chǎn)合理定價C、1

【答案】BD.2

23、（）是指以股黑、債券、貨幣等伯統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標(biāo)的幽金。【答案】C

A、另類發(fā)資基金29、公開募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定口逾期不改正的，中國證監(jiān)會

B、證券發(fā)資基金有權(quán)對其采取的監(jiān)管措施是（）.

C、對沖基金A、沒收有關(guān)股東的股權(quán)及紅利

D、私騾股權(quán)基金B(yǎng)、限制轉(zhuǎn)讓基金財產(chǎn)或者在基金財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】RC、限制業(yè)務(wù)活動.責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)

24、關(guān)于貨后市場基金宣傳推介，下列活動存?在違規(guī)情況［勺是（）?！?荔金銷售支付結(jié)D、對蚤事、監(jiān)事、高級管理人員處以罰款

算機構(gòu)以“?站式”服務(wù)平臺的方式宣傳推介貨幣市場基金H.一傳材料中,沒有將貨【答案】C

幣市場基金與銀行存款的投資收益進(jìn)行比蛟III.互聯(lián)網(wǎng)營銷平臺發(fā)放自身制作的貨幣市30、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行.

場基金的立傳推介材料IV.某銀行以理財賬戶的名義代替基金名稱,開展貨幣市場基金A、基金托管機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

宣傳推介活動B、矩金銷轡機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

A、1、II、IIIC、基金估值機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B.1、III.WD、注冊登記機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C,][、IILIV【答案】D

D,1>II,HLIV31、境內(nèi)機構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建

【答案】B議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以匕最近

25、據(jù)金運作信息披露文件不包括（）,?個會計年慢管埋的證券資產(chǎn)不少于《）億美元或等值貨幣。

A,基金，爭值公告A、10

B、基金定期公告b、bO

C、恭金上市交易公告書C、100

D、基金田募說明書D、20

【答窠】D【答案】C

26、下列基僉品種中，目前不需要披露上市交易公告書的是（）,32、在某基金公司的展會上，投資經(jīng)理A提到：“可以過過投資股票、債券、期貨等來

A、封閉式基金分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險，且也可一定程度上分散系統(tǒng)性風(fēng)險.”投資經(jīng)理B補充道：

B、上市開放式基金“系統(tǒng)性風(fēng)險主要受宏觀因素影響?應(yīng)該加強對經(jīng)濟'政治和法律等因素的關(guān)注?！标P(guān)

C、交易型開放式指數(shù)攜金于兩人的說法，下列表述正確的是《）.

D、分線K金母份額A、兩者均正確

【答案】DB、A經(jīng)理的說法錯誤.B經(jīng)理的說法正確

27、下列不屬于基金客戶的是（）.C、A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯誤

A、基金管理人I）、兩方均不正確

B.基金吩額的持有人【答案】B

C、荔金產(chǎn)品的投資人33、我國分級基金的募柒包括（）兩種方式。

D、葩金發(fā)資回報的受益人K合聲募集和分開募集

【答案】RB、現(xiàn)金募集和非現(xiàn)金募集

28、開放式些金招募說明書中過去一般規(guī)定申購申報單位為（）元人民幣，申購金額應(yīng)當(dāng)C、場內(nèi)募集和場外募集

為其整數(shù)倍.D、直銷募集和分銷募集

A、0.1【答案】A

B、0.534、不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn),而是試圖狂制某指數(shù)表現(xiàn)的基金是（）。

A、開放式基金【答案】A

B、封閉式基金40、（）是商投資產(chǎn)品和服務(wù)做出選擇的行為或過程,是熨個投資者教育體系的基礎(chǔ).

C、主動型基金八、風(fēng)降控制

D、指數(shù)■金B(yǎng)、投資決策

【答案】DC、資產(chǎn)配置

35、根據(jù)￡口華人民共和國證券投資荔金法》K私募投資解金監(jiān)件管理新行辦法》等法律D、權(quán)益保護(hù)

法規(guī)規(guī)定，私募基金管理機構(gòu)可以從事的業(yè)務(wù)包括《）。i.私舞證券投資基金的募集【答案】B

和管理II.私募股權(quán)投資基金的募集和管理川.創(chuàng)業(yè)投資基金的募型和管理41、關(guān)千開放式證券投資基金的認(rèn)醺,下列表述正確的是（＞.

A、I八、采用金額認(rèn)購方式

B、IKIIIB、都收取認(rèn)購費用

C,I.IIC,采用份額認(rèn)購方式

D,I、II、IIID、只船采用前端收交模式

【答案】D【答案】A

36、下列關(guān)二基金的說法,惜誤的是（》.42、根據(jù)基金的投資目標(biāo)進(jìn)行分類的基金類型，不包括（）.

A、基金反映的是一種信托關(guān)系A(chǔ)、稔健型基金

B、拓金是?種受益憑證B、平衡型基金

C,基金妞一種直接投資工具C、增長型基金

D、基金所好集的資金主要投向有價證券D、收入型基金

【答案】C【答案】A

37、商業(yè)儂行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金俏售機43、（＞的精髓在于金融監(jiān)管機構(gòu)要盡可能趕在金融機構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以

構(gòu)以及中國If監(jiān)公認(rèn)定的其他機構(gòu)從事基金弟出求務(wù)的?曲向_L的注明登記所住地的（）便止金融機構(gòu)股東之外的共他人不受損失。

進(jìn)行注朋并取得相應(yīng)資格。A、適度監(jiān)管

A,中國證監(jiān)會B、依汰監(jiān)管

B、證券交易所C、審慎監(jiān)管

C、中國正監(jiān)會派出機構(gòu)D、公開、公平、公正監(jiān)管

D、基金業(yè)協(xié)會【答案】C

【答案】C的、衡量企業(yè)時于長期債務(wù)利息保障程度的是（）.

38、輪金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是《）。A、資產(chǎn)負(fù)債率

A,私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)B、權(quán)益乘數(shù)

B、非公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)C、負(fù)fit權(quán)益比

C、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)D、利息倍數(shù)

D、公募正券投資基金的募集業(yè)務(wù)【答案】D

【答案】R45、某投資者通過場外投資100000元某開放式基金.線設(shè)基金合同規(guī)定的申購費率為

39、一般地，潛在客戶與?押銷人員的關(guān)系有宜接關(guān)系型、間接關(guān)系型和附生關(guān)系型,針1.雙，申贖當(dāng)日墻金份額凈值為1.250元，則其可得到的申購份額為（）.

對這三種不問關(guān)系類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別有緣故法、介紹法和A、792D7.92份

＜）.B、100）00份

A,陌生拜訪法C、80CW0份

B、曲機近擇法D、990）9.90份

C,樣本啼選法【答案】A

D、二次弱分法46、基金份額凈值計價錨誤金額達(dá)基金份顫凈值的（）時,可認(rèn)定為基金的重大事件.

A、0.05%

B,0.1%

C、0.5%

D,0.0%

【答案】C

47,中國證拓會對基金托管人的監(jiān)管措破不包括O。

A、對基金托管人職也終止的監(jiān)管措施

B、追究堵金托管人相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任

C,取消壬管資格措施

D、也令整改措施

【答案】B

48、預(yù)期收益率與<)的關(guān)系式可以表示成證券市場找。

A、阿爾法系數(shù)

B、貝塔系數(shù)

C、伽馬系數(shù)

D、戢大收益

【答案】B

49、基金銷售人員需由所在機構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記,未經(jīng)()聘任,任何人員不得從事

基金銷售活動。

A、基金管理人或基金銷售機構(gòu)

B、中國無券投資基金業(yè)協(xié)公或基金蝌售81構(gòu)

C、中國正監(jiān)會

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金管理人

【若窠】R

5。、道也和法律都是行為規(guī)范，都是戒要的社會調(diào)控手段，都諷于<)他防，

A、經(jīng)濟拉礎(chǔ)

B、上層建筑

C,自我為束

D、強制r?段

【答案】B

基金法律法規(guī)相關(guān)即目（二）D、合理，掂金銷存機構(gòu)可以和菜金管理人約定基金銅生支付報酬的方式

■fiftlOOfl-,號WE長的分鐘）［答案］C

5、下列有去我國證券交易所的說法中，正確的是（）。I.為證券集中交易提供場所

題號—總分閱卷入

和設(shè)施n.組織和監(jiān)督證券交易ni.實行自律管理iv.設(shè)立和解敝由中國證監(jiān)會決定

八、I、III、IV

分位1U0100B、II、IlkIV

c、【、H、III

得分D、kII.IV

【答案】c

■仔細(xì)依杳試卷和答虺紙?如有M即立即舉手詢問.在開考前報衿監(jiān)考老，?6、投資風(fēng)險不包括（）,

■答題必須在標(biāo)準(zhǔn)答題卡上作答.凡擰窠寫在試卷.碎卷、草福紙上.一?律無效.A、操作風(fēng)險

■考試結(jié)束唁號發(fā)出后，要立即伶定并起立。B.流可性風(fēng)險

C、信用風(fēng)險

一、單項選擇fg（每小題2分，共100分）D、市場風(fēng)險

1.更換基金管理人或者基金托管人?應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人【答案】A

所持表決權(quán)的（）以上通過〃7、下列不加于超金銷售機構(gòu)促銷策略的是（）.

A,1/4A、派發(fā)各種宣傳資料

B,1/3B、設(shè)L費用優(yōu)思政策

C,1/2C、費率打折

D,2/3D、基金產(chǎn)品推介會

【答案】D【答案】B

2、基金管理人收取銷件服務(wù)吠的，對持續(xù)持有期少于30口的投資人收取不低于?（）的8、眼金投資跟蹤與評價的核心是《）。

贖回費。A、何訪投資者，解答投資者的疑問

A.2%B、重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

B,1.5%C、對基金銷華業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

C,1%D、建立應(yīng)急處理措施的管理制度

D,0.5%【答案】C

【答案】D9、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的攜金是（》，

3、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：?是商業(yè)秘密：二是客戶資A、積極成長基金

料：三是（）.B、主勾型基金

A、技術(shù)花息C、靈活配區(qū)墻金

B、經(jīng)營皆息I）、指照基金

C、內(nèi)幕皆息【答案】D

D、行業(yè)發(fā)展政策信息10、（＞不限于?我國基金銷件機構(gòu)的鑄售策略。

【答案】CA、產(chǎn)品策略

4,某銀行館售A公E基金，雙力口頭約定，如果銷售區(qū)史1000萬元以上，由八公司遨B.價格策略

請第三方對銀行員工進(jìn)行培訓(xùn),對以上銷售行業(yè)說法正確「勺是（）。C、投資策略

A、不合視，口頭約定無效，需要簽訂協(xié)議才有效D、促銷策略

B、合規(guī)因為進(jìn)行了約定，產(chǎn)生了契約效應(yīng)，必須遵原執(zhí)行【答案】C

C,不合規(guī)，基金管理人不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵11、下列選項中,（）表明投資者對基金合同的承認(rèn)和接受。

A、投資各交納基金份額認(rèn)購款項【答案】D

B、投資者簽詈基金合同18、政策性金融機構(gòu)不包括（）.

C、投資者向管理人提交認(rèn)購基金的中清單八、國家開發(fā)銀行

D、投資各簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購基金的申請總B、中國進(jìn)出口銀行

【答案】RC、中111T?商銀行

12、下列選項中，屬于潦動負(fù)債的是（）。D、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

A、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物【答案】C

B、應(yīng)付票據(jù)19、合并舞集的分級基金.總筆認(rèn)股/申敗金額不得低于（）萬元：分開葵型的分級基

C、應(yīng)收票據(jù)金，B類份艘單組認(rèn)購/申購金額不得低于（〉萬元。

D、存貨A、2；5

【答案】BB、5：5

13、基金客戶服務(wù)具有的特點不包括（》.C、5；2

A、時效性D、10；10

B、專業(yè)性【答案】B

C.規(guī)范呼20、金融資產(chǎn)的定義是（）.

D、靈活性A、金融資產(chǎn)是無形的，沒有明確的價值

【答案】DB、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

14、（）是指對投資額較大的個人投資者與機構(gòu)投資者提供的個性化服務(wù).C、金融資產(chǎn)表明了交易雙方的信托關(guān)系

A、電話服務(wù)中心D、分為股權(quán)類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)

B、郵寄服務(wù)【答案】B

C、自動選其、電于信箱與手機垃信Zl、tw-fjU的規(guī)定，只的資金達(dá)到一定現(xiàn)權(quán)的投賁者才能參與山卜一級巾場的實物

D、“一對一”專人服務(wù)申購、贖回。

【答案】DA、最大申購、最大贖1可

15、（）中臼證監(jiān)會頒布了d合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法機B、最大中照、最小贖回

A、2004年C、一小申購'贖回份額

B、2006年D、最大申購、贖回份額

C、2007年