理財規(guī)劃分包合同范本編號：__________

本合同由以下雙方簽訂：

甲方：[甲方名稱]，地址：[甲方地址]，以下簡稱“甲方”。

乙方：[乙方名稱]，地址：[乙方地址]，以下簡稱“乙方”。

鑒于甲方在理財規(guī)劃方面存在一定需求，乙方具備相應的專業(yè)能力和經(jīng)驗，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在理財規(guī)劃方面的合作內(nèi)容、權利義務以及違約責任等，以確保雙方合作的順利進行。

二、合同背景

甲方因自身業(yè)務發(fā)展需要，計劃開展理財規(guī)劃業(yè)務，鑒于乙方在理財規(guī)劃領域的專業(yè)優(yōu)勢，甲方?jīng)Q定將部分理財規(guī)劃業(yè)務分包給乙方。

三、合作內(nèi)容

乙方將按照甲方的要求，提供以下理財規(guī)劃服務：

1.收集、整理甲方財務信息，分析甲方財務狀況；

2.制定符合甲方需求的理財規(guī)劃方案；

3.指導甲方執(zhí)行理財規(guī)劃方案；

4.定期向甲方匯報理財規(guī)劃執(zhí)行情況。

四、權利義務

1.甲方應向乙方提供真實、完整、有效的財務信息，并對提供的信息負責；

2.乙方應按照約定的時間、質(zhì)量要求，完成理財規(guī)劃服務；

3.甲方應支付乙方約定的服務費用；

4.乙方應保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

五、違約責任

1.若甲方未按約定支付服務費用，應向乙方支付違約金；

2.若乙方未按約定完成理財規(guī)劃服務，應向甲方支付違約金。

六、爭議解決

雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機構名稱]仲裁。

七、合同生效

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[合同期限]年。合同期滿前，雙方應協(xié)商續(xù)簽事宜。

雙方的責任和義務：

雙方的責任和義務如下：

甲方責任和義務：

1.甲方應確保向乙方提供真實、準確、完整的財務信息，并對其提供的信息的真實性負責。

2.甲方應按照合同約定的時間、地點和方式向乙方支付服務費用，不得無故拖欠。

3.甲方應配合乙方開展理財規(guī)劃工作，包括但不限于提供必要的文件、資料和數(shù)據(jù)。

4.甲方應尊重乙方的知識產(chǎn)權，未經(jīng)乙方同意，不得擅自復制、傳播乙方的理財規(guī)劃成果。

5.甲方應在乙方提供理財規(guī)劃服務過程中，對乙方的工作提出合理意見和建議。

6.甲方應承擔因自身原因?qū)е碌娜魏物L險，包括但不限于市場風險、政策風險等。

7.甲方應遵守國家法律法規(guī)，確保理財規(guī)劃服務的合規(guī)性。

乙方責任和義務：

1.乙方應按照合同約定的時間和標準，為甲方提供高質(zhì)量的理財規(guī)劃服務。

2.乙方應保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

3.乙方應定期向甲方匯報工作進展，確保甲方了解理財規(guī)劃服務的執(zhí)行情況。

4.乙方應在接到甲方通知后，及時對甲方的意見和建議進行反饋和調(diào)整。

5.乙方應遵守國家法律法規(guī)，確保理財規(guī)劃服務的合規(guī)性。

6.乙方應負責理財規(guī)劃方案的設計、實施和跟蹤，確保方案的有效性和可行性。

7.乙方應確保理財規(guī)劃服務的獨立性，不得與任何可能影響其獨立性的第三方存在利益沖突。

8.乙方應承擔因自身原因?qū)е碌娜魏芜`約責任，包括但不限于違約金、賠償金等。

雙方權利：

1.甲方有權要求乙方按照合同約定提供理財規(guī)劃服務，并有權對乙方的工作進行監(jiān)督和檢查。

2.甲方有權要求乙方及時、準確地匯報工作進展，并有權要求乙方對工作成果進行必要的調(diào)整。

3.甲方有權要求乙方保守商業(yè)秘密，并對乙方的保密行為進行監(jiān)督。

4.乙方有權要求甲方按照合同約定支付服務費用，并有權要求甲方提供必要的文件、資料和數(shù)據(jù)。

5.乙方有權要求甲方對其工作提出合理意見和建議，并有權要求甲方對工作成果進行必要的調(diào)整。

6.乙方有權要求甲方遵守合同約定，不得無故拖欠服務費用。

雙方義務：

1.雙方應遵守合同約定，履行各自的義務。

2.雙方應保持良好的溝通，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。

3.雙方應尊重對方的知識產(chǎn)權，不得侵犯對方的合法權益。

4.雙方應按照國家法律法規(guī)，合法合規(guī)地履行合同義務。

合同金額與支付方式：

1.合同總金額：本合同約定的總金額為人民幣[合同總金額]元，大寫：[大寫金額]。

2.支付方式：

a.預付款：甲方應在合同簽訂后[預付款支付天數(shù)]個工作日內(nèi)，向乙方支付合同總金額的[預付款比例]%作為預付款，即人民幣[預付款金額]元。

b.進度款：乙方在完成合同約定的階段性工作后，甲方應按照以下比例和條件支付進度款：

-階段一：完成第一階段工作后，甲方應在[階段一支付時間]內(nèi)支付人民幣[階段一支付金額]元；

-階段二：完成第二階段工作后，甲方應在[階段二支付時間]內(nèi)支付人民幣[階段二支付金額]元；

-階段三：完成第三階段工作后，甲方應在[階段三支付時間]內(nèi)支付人民幣[階段三支付金額]元。

c.尾款：在乙方完成全部合同約定的服務，并經(jīng)甲方驗收合格后，甲方應在[尾款支付時間]內(nèi)支付合同總金額的[尾款比例]%作為尾款，即人民幣[尾款金額]元。

3.支付條件：

a.甲方支付款項前，乙方應向甲方提供相應的服務證明文件，包括但不限于工作進度報告、成果展示等。

b.甲方應在收到乙方提供的上述文件后的[審核時間]個工作日內(nèi)完成支付。

c.若乙方未按照合同約定完成工作，甲方有權暫緩支付相應款項。

4.額外費用：如因甲方原因?qū)е乱曳疆a(chǎn)生額外費用，甲方應按照實際發(fā)生費用的[費用承擔比例]%向乙方支付。

5.付款方式：本合同的款項支付采用銀行轉(zhuǎn)賬方式，甲方應在支付前將款項劃撥至乙方指定的銀行賬戶。

6.付款憑證：甲方支付款項后，乙方應及時向甲方出具收款憑證，并保留相應的銀行轉(zhuǎn)賬記錄。

7.爭議處理：若因支付問題產(chǎn)生爭議，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機構名稱]仲裁。

違約與爭議解決機制：

1.違約責任：

a.若甲方未按合同約定支付款項，除應支付約定的違約金外，還應向乙方支付逾期付款利息，利息按中國人民銀行同期貸款利率計算。

b.若乙方未按合同約定提供約定的理財規(guī)劃服務，甲方有權要求乙方繼續(xù)履行或采取補救措施，并支付違約金。

c.若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權要求乙方停止泄露行為，并賠償因此給甲方造成的全部損失。

d.若任何一方違反合同約定，導致合同無法履行或履行不符合約定，應承擔相應的違約責任，并賠償對方因此遭受的損失。

2.違約金：

a.違約金的具體數(shù)額由雙方在合同中約定，通常為合同總金額的[違約金比例]%。

b.違約金不足以彌補損失的，違約方還應支付相應的賠償金。

3.爭議解決：

a.雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。

b.若協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交[仲裁機構名稱]進行仲裁。

c.仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

d.若雙方均同意，爭議也可以通過訴訟解決，訴訟應向[管轄法院名稱]提起。

4.適用法律：

本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

5.管轄法院：

對于因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方同意提交[管轄法院名稱]法院管轄。

6.不可抗力：

如因不可抗力事件導致任何一方無法履行合同，該方應立即通知對方，并提供相關證明材料。在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應暫停履行合同；在不可抗力事件結(jié)束后，雙方應盡快恢復履行合同。

7.其他：

a.若任何一方違反合同約定，導致合同無法履行或履行不符合約定，應承擔相應的違約責任，并賠償對方因此遭受的損失。

b.本合同中的任何條款如因任何法律、法規(guī)的變更而無效或不可執(zhí)行，該條款應視為被刪除，但不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性。

附則：

1.生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，經(jīng)雙方代表簽字并加蓋公章后正式生效。

2.生效日期：本合同自[生效日期]起生效。

3.有效期：本合同的有效期為[合同期限]年，自合同生效之日起計算。

4.變更與補充：

a.本合同的任何變更或補充均應以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

b.任何未以書面形式進行的變更或補充均不具有法律效力。

5.終止條款：

a.本合同在以下情形下終止：

-合同期限屆滿，且雙方未續(xù)簽合同；

-雙方協(xié)商一致解除合同；

-因一方違約，另一方依法解除合同；

-因不可抗力導致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。

b.合同終止后，雙方應按照約定處理剩余事務，包括但不限于結(jié)算服務費用、歸還資料等。

6.解除合同：

a.若甲方在合同有效期內(nèi)違反合同約定，乙方有權解除合同，并要求甲方承擔違約責任。

b.若乙方在合同有效期內(nèi)違反合同約定，甲方有權解除合同，并要求乙方承擔違約責任。

7.合同解除后的處理：

a.合同解除后，雙方應立即停止履行合同義務。

b.雙方應按照合同約定，對已履行部分進行結(jié)算。

c.雙方應返還對方提供的資料、文件等。

8.通知：

a.雙方應通過書面形式相互通知合同履行過程中的重要事項。

b.任何一方變更聯(lián)系方式，應在變更后的[通知期限]內(nèi)通知對方。

9.合同份數(shù)：

本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。

10.適用法律和爭議解決：

本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。如發(fā)生爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機構名稱]仲裁。

11.其他：

a.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

b.本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。

附件：

1.需求文檔：包括甲方對理財規(guī)劃服務的具體要求、預期目標、時間表、預算等詳細信息。

2.設計方案：乙方根據(jù)甲方需求提供的理財規(guī)劃設計方案，包括但不限于投資組合配置、風險管理策略、資產(chǎn)配置建議等。

3.技術規(guī)格：詳細說明乙方將采用的技術手段、軟件工具、數(shù)據(jù)分析方法等，確保理財規(guī)劃服務的實施符合雙方約定。

4.合同簽署頁：甲乙雙方簽字蓋章的合同副本。

5.甲方授權委托書：如甲方委托第三方代表簽署合同，應提供授權委托書。

6.乙方營業(yè)執(zhí)照副本：乙方有效營業(yè)執(zhí)照的復印件，以證明其合法經(jīng)營資格。

7.乙方專業(yè)資質(zhì)證書：乙方在理財規(guī)劃領域具有的相關專業(yè)資質(zhì)證書的復印件，以證明其專業(yè)能力。

8.銀行賬戶信息：乙方用于接收款項的銀行賬戶信息，包括開戶行、賬戶名、賬號等。