系統(tǒng)流程變更管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司系統(tǒng)流程變更管理，確保系統(tǒng)流程變更的合理性、必要性、安全性和可控性，保障公司業(yè)務(wù)的正常運行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及信息系統(tǒng)流程變更的活動，包括但不限于業(yè)務(wù)流程、審批流程、數(shù)據(jù)處理流程等在各類信息系統(tǒng)中的調(diào)整和優(yōu)化。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：系統(tǒng)流程變更應(yīng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)定。2.必要性原則：變更應(yīng)以滿足業(yè)務(wù)需求、提升工作效率、優(yōu)化管理流程為出發(fā)點，避免不必要的變更。3.風(fēng)險可控原則：在變更過程中充分評估風(fēng)險，制定有效的風(fēng)險應(yīng)對措施，確保變更對業(yè)務(wù)的影響最小化。4.文檔化原則：對變更過程進行詳細記錄，形成完整的文檔，便于后續(xù)查閱、審計和維護。二、職責(zé)分工（一）發(fā)起部門1.負責(zé)提出系統(tǒng)流程變更的需求，詳細描述變更的背景、目的、內(nèi)容、預(yù)期效果等。2.對變更可能涉及的業(yè)務(wù)影響進行評估，并提交評估報告。3.配合相關(guān)部門進行變更方案的制定、測試和實施。（二）信息技術(shù)部門1.負責(zé)對發(fā)起部門提出的變更需求進行技術(shù)可行性評估，提供技術(shù)支持和建議。2.根據(jù)變更需求制定詳細的變更方案，包括技術(shù)實現(xiàn)方式、系統(tǒng)架構(gòu)調(diào)整、數(shù)據(jù)遷移計劃等。3.組織進行變更的測試工作，確保變更后的系統(tǒng)功能正常、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。4.負責(zé)變更的具體實施，包括系統(tǒng)配置調(diào)整、程序代碼修改、數(shù)據(jù)更新等，并對實施過程進行監(jiān)控和記錄。（三）業(yè)務(wù)部門1.參與變更需求的討論和評估，從業(yè)務(wù)角度提出意見和建議。2.協(xié)助信息技術(shù)部門進行變更的測試工作，對業(yè)務(wù)流程的變更進行驗證。3.在變更實施后，對業(yè)務(wù)流程的運行情況進行跟蹤和反饋，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。（四）風(fēng)險管理部門1.對系統(tǒng)流程變更進行風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險點，并提出風(fēng)險應(yīng)對建議。2.監(jiān)督風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況，確保風(fēng)險得到有效控制。（五）審批部門1.根據(jù)公司授權(quán)，對系統(tǒng)流程變更申請進行審批，確保變更符合公司整體利益和戰(zhàn)略要求。2.對重大變更進行決策，協(xié)調(diào)各相關(guān)部門之間的工作，推動變更順利實施。三、變更分類與分級（一）變更分類1.功能變更：對系統(tǒng)現(xiàn)有功能進行增加、修改或刪除，以滿足業(yè)務(wù)需求的變化。2.數(shù)據(jù)變更：包括數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)調(diào)整、數(shù)據(jù)遷移、數(shù)據(jù)清理等，涉及系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的處理和存儲。3.流程變更：對業(yè)務(wù)流程、審批流程等進行優(yōu)化、調(diào)整或重組，以提高工作效率和管理水平。4.系統(tǒng)架構(gòu)變更：對系統(tǒng)的整體架構(gòu)進行調(diào)整，如服務(wù)器升級、網(wǎng)絡(luò)拓撲優(yōu)化等，以提升系統(tǒng)性能和穩(wěn)定性。（二）變更分級根據(jù)變更對公司業(yè)務(wù)的影響程度和風(fēng)險大小，將變更分為以下三級：1.一級變更：對公司核心業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵數(shù)據(jù)或系統(tǒng)架構(gòu)產(chǎn)生重大影響，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)丟失或嚴重影響公司運營的變更。例如，涉及財務(wù)系統(tǒng)核心模塊的變更、影響公司主要產(chǎn)品線的業(yè)務(wù)流程調(diào)整等。2.二級變更：對公司重要業(yè)務(wù)流程、較大范圍的數(shù)據(jù)或系統(tǒng)功能產(chǎn)生較大影響，需要一定時間和資源進行恢復(fù)和調(diào)整的變更。例如，涉及多個部門的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、重要數(shù)據(jù)的遷移等。3.三級變更：對公司一般業(yè)務(wù)流程、局部數(shù)據(jù)或較小系統(tǒng)功能產(chǎn)生較小影響，可在較短時間內(nèi)完成且對業(yè)務(wù)影響較小的變更。例如，單個部門內(nèi)部的流程微調(diào)、普通數(shù)據(jù)的修改等。四、變更流程（一）變更申請1.發(fā)起部門填寫《系統(tǒng)流程變更申請表》，詳細說明變更的背景、目的、內(nèi)容、影響范圍、預(yù)計實施時間等信息，并附上業(yè)務(wù)影響評估報告。2.將申請表提交至信息技術(shù)部門，由信息技術(shù)部門進行初步審核，判斷變更需求是否清晰、合理，技術(shù)上是否可行。（二）變更評估1.信息技術(shù)部門組織相關(guān)部門（包括業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理部門等）對變更申請進行聯(lián)合評估。2.評估內(nèi)容包括變更的必要性、技術(shù)可行性、業(yè)務(wù)影響、風(fēng)險程度等。對于一級變更和二級變更，需進行專項風(fēng)險評估，并形成風(fēng)險評估報告。3.根據(jù)評估結(jié)果，確定變更的可行性和優(yōu)先級，如變更不可行或風(fēng)險過高，應(yīng)及時反饋給發(fā)起部門并說明原因。（三）變更方案制定1.如變更評估通過，信息技術(shù)部門負責(zé)制定詳細的變更方案。變更方案應(yīng)包括變更的具體步驟、技術(shù)實現(xiàn)方式、系統(tǒng)測試計劃、數(shù)據(jù)遷移方案、回退計劃等。2.變更方案應(yīng)明確各階段的工作任務(wù)、責(zé)任人、時間節(jié)點等，確保變更實施過程有序進行。3.對于涉及多個系統(tǒng)或部門的復(fù)雜變更，應(yīng)組織相關(guān)人員進行方案討論和評審，確保方案的完整性和可操作性。（四）變更審批1.變更方案制定完成后，提交至審批部門進行審批。審批部門根據(jù)變更的分級情況，按照相應(yīng)的審批流程進行審批。2.一級變更需經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批；二級變更需經(jīng)部門負責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；三級變更由信息技術(shù)部門負責(zé)人審批。3.審批通過后，由審批部門出具審批意見，并將變更申請及審批結(jié)果反饋給發(fā)起部門和信息技術(shù)部門。（五）變更實施1.信息技術(shù)部門按照變更方案組織實施變更。在實施過程中，應(yīng)嚴格按照預(yù)定的步驟和時間節(jié)點進行操作，確保變更工作的順利進行。2.實施過程中應(yīng)做好詳細記錄，包括系統(tǒng)配置變更記錄、程序代碼修改記錄、數(shù)據(jù)處理記錄等，以便后續(xù)審計和追溯。3.對于涉及業(yè)務(wù)操作的變更，業(yè)務(wù)部門應(yīng)配合信息技術(shù)部門進行相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保業(yè)務(wù)人員熟悉變更后的流程和操作方法。（六）變更測試1.變更實施完成后，信息技術(shù)部門組織進行變更測試。測試內(nèi)容應(yīng)包括功能測試、性能測試、兼容性測試、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性測試等，確保變更后的系統(tǒng)功能正常、性能達標(biāo)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)參與測試工作，對業(yè)務(wù)流程的變更進行驗證，及時發(fā)現(xiàn)并反饋測試過程中出現(xiàn)的問題。3.根據(jù)測試結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄和分析，由信息技術(shù)部門進行問題修復(fù)和再次測試，直至測試通過。（七）變更上線1.測試通過后，信息技術(shù)部門提交變更上線申請。審批部門對上線申請進行審核，確認變更符合上線要求后，批準(zhǔn)上線。2.變更上線應(yīng)選擇在業(yè)務(wù)低谷期進行，以減少對業(yè)務(wù)的影響。上線過程中應(yīng)密切監(jiān)控系統(tǒng)運行情況，確保系統(tǒng)平穩(wěn)切換。3.上線后，信息技術(shù)部門應(yīng)持續(xù)關(guān)注系統(tǒng)運行狀態(tài)，收集業(yè)務(wù)部門的反饋意見，及時處理可能出現(xiàn)的問題。（八）變更驗收1.變更上線運行一段時間（一般為[X]個工作日）后，發(fā)起部門組織相關(guān)部門對變更進行驗收。2.驗收內(nèi)容包括變更是否達到預(yù)期目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程是否順暢、系統(tǒng)性能是否穩(wěn)定等。驗收合格后，由發(fā)起部門出具驗收報告。3.對于驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題，信息技術(shù)部門應(yīng)及時進行整改，直至達到驗收標(biāo)準(zhǔn)。五、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別在系統(tǒng)流程變更的各個階段，包括需求提出、評估、方案制定、實施、測試、上線等，均需進行風(fēng)險識別。風(fēng)險識別應(yīng)涵蓋技術(shù)風(fēng)險、業(yè)務(wù)風(fēng)險、數(shù)據(jù)風(fēng)險、安全風(fēng)險等方面。（二）風(fēng)險評估對識別出的風(fēng)險進行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，為制定風(fēng)險應(yīng)對措施提供依據(jù)。（三）風(fēng)險應(yīng)對針對不同等級的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。對于高風(fēng)險事件，應(yīng)制定詳細的應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任人，確保在風(fēng)險發(fā)生時能夠迅速響應(yīng)，降低損失。1.技術(shù)風(fēng)險應(yīng)對：加強技術(shù)研發(fā)和測試力量，提前進行技術(shù)預(yù)研和驗證，確保變更技術(shù)方案的可行性和穩(wěn)定性。在變更實施過程中，安排技術(shù)專家進行現(xiàn)場指導(dǎo)和支持，及時解決技術(shù)問題。2.業(yè)務(wù)風(fēng)險應(yīng)對：在變更前與業(yè)務(wù)部門充分溝通，詳細了解業(yè)務(wù)需求和流程，制定合理的業(yè)務(wù)過渡計劃。變更實施后，加強對業(yè)務(wù)部門的培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保業(yè)務(wù)人員熟悉變更后的流程和操作方法。同時，建立業(yè)務(wù)監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并解決業(yè)務(wù)運行過程中出現(xiàn)的問題。3.數(shù)據(jù)風(fēng)險應(yīng)對：在變更前進行數(shù)據(jù)備份，制定數(shù)據(jù)遷移計劃，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。在數(shù)據(jù)遷移過程中，進行數(shù)據(jù)驗證和比對，及時發(fā)現(xiàn)并糾正數(shù)據(jù)錯誤。變更上線后，定期進行數(shù)據(jù)審計，確保數(shù)據(jù)安全。4.安全風(fēng)險應(yīng)對：在變更過程中，嚴格遵循公司安全管理制度，加強系統(tǒng)安全防護措施。對涉及安全的變更進行專項安全評估，確保變更不會引入新的安全漏洞。變更上線后，持續(xù)進行安全監(jiān)控和漏洞掃描，及時發(fā)現(xiàn)并處理安全隱患。（四）風(fēng)險監(jiān)控建立風(fēng)險監(jiān)控機制，對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進行跟蹤和監(jiān)控。定期對風(fēng)險狀況進行評估和分析，及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。六、文檔管理（一）文檔分類1.變更申請文檔：包括《系統(tǒng)流程變更申請表》、業(yè)務(wù)影響評估報告等。2.變更評估文檔：風(fēng)險評估報告、變更方案評審記錄等。3.變更方案文檔：變更方案、系統(tǒng)測試計劃、數(shù)據(jù)遷移方案、回退計劃等。4.變更實施文檔：系統(tǒng)配置變更記錄、程序代碼修改記錄、數(shù)據(jù)處理記錄等。5.變更測試文檔：測試用例、測試報告等。6.變更上線文檔：變更上線申請、上線過程記錄等。7.變更驗收文檔：驗收報告等。（二）文檔存儲所有變更文檔應(yīng)按照公司文檔管理規(guī)定進行分類存儲，確保文檔的完整性和可查閱性。文檔存儲介質(zhì)可包括紙質(zhì)文檔和電子文檔，電子文檔應(yīng)存儲在公司指定的服務(wù)器或存儲設(shè)備上，并定期進行備份。（三）文檔保管期限變更文檔的保管期限應(yīng)根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般重要變更文檔的保管期限為[X]年，普通變更文檔的保管期限為[X]年。保管期限屆滿后，經(jīng)審批可進行銷毀處理。七、培訓(xùn)與溝通（一）培訓(xùn)1.對于因系統(tǒng)流程變更而涉及到業(yè)務(wù)操作或系統(tǒng)使用方法改變的情況，信息技術(shù)部門應(yīng)組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員進行培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括變更的背景、目的、內(nèi)容、操作流程、注意事項等，確保業(yè)務(wù)人員能夠熟練掌握變更后的系統(tǒng)功能和業(yè)務(wù)流程。3.培訓(xùn)方式可采用集中授課、現(xiàn)場演示、在線學(xué)習(xí)等多種形式，以滿足不同人員的學(xué)習(xí)需求。培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對業(yè)務(wù)人員進行考核，確保其掌握培訓(xùn)內(nèi)容。（二）溝通1.在系統(tǒng)流程變更過程中，各相關(guān)部門之間應(yīng)保持密切溝通。發(fā)起部門應(yīng)及時向信息技術(shù)部