開發(fā)工程資料管理制度一、總則（一）目的為加強公司開發(fā)工程資料的管理，確保工程資料的真實性、完整性、準確性和規(guī)范性，便于工程的順利推進、竣工驗收以及后期的維護、查詢和利用，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有開發(fā)工程項目從項目立項到交付使用全過程中涉及的各類工程資料的管理，包括但不限于項目前期文件、設(shè)計文件、施工過程資料、監(jiān)理資料、竣工驗收資料等。（三）管理原則1.真實性原則：工程資料應(yīng)如實反映工程建設(shè)的實際情況，不得偽造、篡改。2.完整性原則：涵蓋工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)的資料，確保資料齊全，不遺漏重要信息。3.準確性原則：資料內(nèi)容準確無誤，數(shù)據(jù)計算、文字表述等符合規(guī)范要求。4.規(guī)范性原則：資料的格式、填寫、簽字蓋章等應(yīng)符合國家和地方相關(guān)標準及公司的統(tǒng)一規(guī)定。二、職責分工（一）工程管理部門1.負責制定工程資料管理計劃，并組織實施。2.指導、監(jiān)督各參建單位（施工單位、監(jiān)理單位等）的工程資料管理工作。3.收集、整理、歸檔本部門形成的工程管理資料，如項目前期文件、工程進度計劃、協(xié)調(diào)會議紀要等。4.負責組織工程竣工驗收資料的編制、審核和報送工作。（二）施工單位1.負責按照合同要求和相關(guān)標準規(guī)范，及時、準確地收集、整理、編制本單位施工過程中的各類工程資料，包括施工技術(shù)資料、質(zhì)量驗收資料、安全資料、物資資料等。2.對工程資料的真實性、完整性和準確性負責，接受建設(shè)單位、監(jiān)理單位的檢查和監(jiān)督。3.在工程竣工后，負責將整理好的工程資料移交建設(shè)單位。（三）監(jiān)理單位1.負責審查施工單位報送的工程資料，對資料的完整性、準確性和規(guī)范性提出意見和建議。2.監(jiān)督施工單位按照規(guī)定及時整理工程資料，確保工程資料與工程進度同步。3.收集、整理、歸檔本單位形成的監(jiān)理資料，如監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理通知單等，并在工程竣工后移交建設(shè)單位。（四）設(shè)計單位1.負責提供與工程設(shè)計相關(guān)的資料，如設(shè)計圖紙、設(shè)計變更通知等，并對資料的準確性負責。2.參與工程竣工驗收，對涉及設(shè)計方面的問題進行解釋和說明。（五）其他部門如采購部門負責提供物資采購相關(guān)資料，法務(wù)部門負責提供涉及工程的合同文本及法律文件等，各部門應(yīng)按照各自職責，配合做好工程資料的管理工作。三、工程資料的分類與編號（一）分類1.項目前期文件：包括項目立項批復、可行性研究報告、環(huán)境影響評價報告、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等。2.設(shè)計文件：初步設(shè)計文件、施工圖設(shè)計文件、設(shè)計變更文件等。3.施工技術(shù)資料：施工組織設(shè)計、施工方案、技術(shù)交底、圖紙會審記錄、工程洽商記錄等。4.質(zhì)量驗收資料：檢驗批質(zhì)量驗收記錄、分項工程質(zhì)量驗收記錄、分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄、單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄等。5.安全資料：安全生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)責任制、安全檢查記錄、安全教育培訓記錄、安全事故應(yīng)急預案及處理記錄等。6.物資資料：物資采購計劃、物資質(zhì)量證明文件、物資進場檢驗記錄、物資臺賬等。7.監(jiān)理資料：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理通知單、工程質(zhì)量評估報告等。8.竣工驗收資料：工程竣工驗收報告、工程竣工備案表、工程質(zhì)量保修書、竣工圖等。（二）編號為便于工程資料的管理和查詢，對各類工程資料進行統(tǒng)一編號。編號規(guī)則如下：[項目名稱縮寫][資料類別縮寫][年份][順序號]例如：[XX花園][施技][2023][001]，表示XX花園項目2023年的第一份施工技術(shù)資料。具體資料類別縮寫如下：項目前期文件：QP設(shè)計文件：SJ施工技術(shù)資料：施技質(zhì)量驗收資料：質(zhì)驗安全資料：安全物資資料：物資監(jiān)理資料：監(jiān)理竣工驗收資料：竣工四、工程資料的收集與整理（一）收集要求1.各參建單位應(yīng)明確專人負責工程資料的收集工作，確保資料收集及時、全面。2.工程資料應(yīng)隨工程進度同步收集，不得后補。對于重要資料，如隱蔽工程驗收記錄、試驗檢測報告等，應(yīng)在相應(yīng)工程施工完成后立即收集。3.收集的工程資料應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容完整，簽字蓋章手續(xù)齊全。（二）整理要求1.工程資料應(yīng)按照分類標準進行分類整理，同一類資料應(yīng)按照時間順序或邏輯順序排列。2.資料應(yīng)使用A4紙張打印或復印，左側(cè)裝訂，裝訂應(yīng)牢固、整齊。3.對于電子資料，應(yīng)按照規(guī)定的格式和命名規(guī)則進行存儲，并建立相應(yīng)的索引目錄，便于查詢和使用。五、工程資料的審核與審批（一）施工單位內(nèi)部審核施工單位在完成工程資料的收集和初步整理后，應(yīng)組織內(nèi)部審核。審核人員包括項目技術(shù)負責人、質(zhì)量管理人員等，對資料的真實性、完整性、準確性和規(guī)范性進行全面審查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。（二）監(jiān)理單位審核監(jiān)理單位收到施工單位報送的工程資料后，應(yīng)及時進行審核。審核內(nèi)容包括資料與工程實際情況的相符性、資料的完整性和準確性、簽字蓋章手續(xù)等。對于不符合要求的資料，監(jiān)理單位應(yīng)下達監(jiān)理通知單，要求施工單位限期整改。（三）建設(shè)單位審批建設(shè)單位工程管理部門收到經(jīng)監(jiān)理單位審核通過的工程資料后，進行最終審批。審批重點關(guān)注資料是否符合工程建設(shè)要求、是否滿足竣工驗收條件等。對于重大問題或不符合要求的資料，建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)單位進行專題研究，提出處理意見。六、工程資料的歸檔與保管（一）歸檔要求1.工程資料經(jīng)審核、審批通過后，應(yīng)及時進行歸檔。歸檔資料應(yīng)一式多份，分別移交建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)部門保存。2.歸檔資料應(yīng)編制歸檔目錄，注明資料名稱、編號、日期、來源等信息，便于查詢和檢索。3.竣工圖應(yīng)加蓋竣工圖章，并由相關(guān)責任人簽字確認?？⒐D應(yīng)與工程實際情況相符，如有變更，應(yīng)在竣工圖上準確標注。（二）保管要求1.建設(shè)單位應(yīng)設(shè)立專門的工程資料檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)備，如檔案柜、防火防潮設(shè)施等，確保工程資料的安全保管。2.工程資料應(yīng)分類存放，標識清晰，便于查找。對于電子資料，應(yīng)進行備份存儲，并定期進行檢查和維護，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。3.借閱工程資料應(yīng)辦理借閱手續(xù)，注明借閱時間、借閱人、借閱用途等信息。借閱期限一般不得超過規(guī)定時間，借閱人應(yīng)妥善保管資料，不得轉(zhuǎn)借、涂改、損壞。七、工程資料的查閱與利用（一）查閱權(quán)限1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱工程資料的，應(yīng)填寫《工程資料查閱申請表》，經(jīng)所在部門負責人簽字同意后，到工程資料檔案室查閱。2.外單位人員因工作需要查閱工程資料的，應(yīng)持單位介紹信，經(jīng)建設(shè)單位工程管理部門負責人批準后，在指定地點查閱，并由專人陪同。（二）利用規(guī)定1.查閱工程資料應(yīng)在檔案室規(guī)定的時間和地點進行，不得擅自將資料帶出檔案室。如需復印或摘錄資料，應(yīng)經(jīng)檔案室管理人員同意，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。2.查閱人員應(yīng)愛護工程資料，不得在資料上涂改、標記、污損或撕毀。查閱結(jié)束后，應(yīng)及時將資料歸還檔案室，并辦理歸還手續(xù)。3.工程資料僅供查閱和內(nèi)部使用，未經(jīng)建設(shè)單位書面同意，不得向任何第三方提供或泄露。八、工程資料的移交與存檔期限（一）移交1.工程竣工驗收合格后，施工單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將整理好的工程資料移交建設(shè)單位。移交資料應(yīng)包括紙質(zhì)資料和電子資料，并提供資料清單。2.監(jiān)理單位應(yīng)在工程竣工后，將監(jiān)理資料移交建設(shè)單位。3.設(shè)計單位應(yīng)在工程竣工驗收時，將與工程相關(guān)的設(shè)計資料移交建設(shè)單位。（二）存檔期限工程資料的存檔期限應(yīng)按照國家和地方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。一般情況下，工程資料應(yīng)永久保存或保存一定年限，如建筑工程資料應(yīng)保存不少于工程設(shè)計使用年限。具體存檔期限如下：1.項目前期文件：永久保存。2.設(shè)計文件：長期保存。3.施工技術(shù)資料、質(zhì)量驗收資料、安全資料、物資資料：保存至工程保修期滿后一定年限，一般為5年。4.監(jiān)理資料：保存至工程竣工驗收合格后一定年限，一般為5年。5.竣工驗收資料：永久保存。九、罰則（一）對施工單位的處罰1.施工單位未按照本制度要求及時、準確收集、整理工程資料的，每發(fā)現(xiàn)一次，責令限期整改，并給予警告。2.工程資料存在偽造、篡改等弄虛作假行為的，責令施工單位重新編制資料，并視情節(jié)輕重給予罰款、暫停施工等處罰，同時依法追究相關(guān)責任人的責任。3.施工單位未在規(guī)定時間內(nèi)將工程資料移交建設(shè)單位的，每逾期一天，處以一定金額的罰款，并承擔由此造成的損失。（二）對監(jiān)理單位的處罰1.監(jiān)理單位未認真履行工程資料審核職責，導致資料存在嚴重問題的，責令限期整改，并給予警告。2.因監(jiān)理單位審核把關(guān)不嚴，造成工程資料不符合要求的，視情節(jié)輕重給予罰款、暫停監(jiān)理業(yè)務(wù)等處罰，同時追究相關(guān)監(jiān)理人員的責任。（三）對其他相關(guān)人員的處罰1.對于在工程資料管理工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的公司內(nèi)部人員，視情節(jié)輕重給予警告、記過、降職、撤職等處分，構(gòu)成犯罪