內(nèi)控工程業(yè)務(wù)管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司內(nèi)控工程業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高公司運(yùn)營(yíng)效率和效益，確保公司各項(xiàng)工程業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及內(nèi)控工程業(yè)務(wù)的部門、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及相關(guān)工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：內(nèi)控工程業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.全面性原則：涵蓋工程業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、招投標(biāo)、合同管理、施工管理、竣工驗(yàn)收等，實(shí)現(xiàn)全過程控制。3.制衡性原則：在業(yè)務(wù)流程中合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，不斷調(diào)整和完善內(nèi)控工程業(yè)務(wù)管理制度，以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)最佳控制效果。二、工程立項(xiàng)管理（一）項(xiàng)目發(fā)起1.各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需求或市場(chǎng)機(jī)會(huì)，提出工程建設(shè)項(xiàng)目申請(qǐng)。申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說明項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、主要內(nèi)容、預(yù)計(jì)投資規(guī)模、預(yù)期效益等。2.項(xiàng)目申請(qǐng)需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至公司項(xiàng)目管理部門。（二）可行性研究1.項(xiàng)目管理部門收到項(xiàng)目申請(qǐng)后，組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究?？尚行匝芯繎?yīng)從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、法律等方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面分析和評(píng)估，論證項(xiàng)目的必要性、可行性和合理性。2.可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目概述、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案、工程方案、環(huán)境保護(hù)與節(jié)能、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、投資估算與資金籌措、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。3.項(xiàng)目管理部門將可行性研究報(bào)告提交至公司管理層審批。經(jīng)審批通過的項(xiàng)目進(jìn)入項(xiàng)目立項(xiàng)階段。（三）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目管理部門根據(jù)公司管理層審批意見，編制項(xiàng)目立項(xiàng)文件，明確項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、項(xiàng)目預(yù)算、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃等。2.項(xiàng)目立項(xiàng)文件經(jīng)公司管理層簽字批準(zhǔn)后，正式確立項(xiàng)目，并下達(dá)項(xiàng)目任務(wù)書。項(xiàng)目任務(wù)書是項(xiàng)目實(shí)施和考核的依據(jù)。三、招投標(biāo)管理（一）招標(biāo)范圍1.達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的工程建設(shè)項(xiàng)目，必須進(jìn)行招標(biāo)：施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在400萬(wàn)元人民幣以上；重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上；勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人民幣以上。2.同一項(xiàng)目中可以合并進(jìn)行的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，合同估算價(jià)合計(jì)達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)。（二）招標(biāo)方式1.公開招標(biāo)：招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。有下列情形之一的，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)：技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目合同金額的比例過大。（三）招標(biāo)程序1.招標(biāo)策劃：項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)制定招標(biāo)方案，明確招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)時(shí)間安排等。招標(biāo)方案經(jīng)公司管理層審批后實(shí)施。2.編制招標(biāo)文件：項(xiàng)目管理部門根據(jù)招標(biāo)方案編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請(qǐng)書）、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。招標(biāo)文件應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求，明確招標(biāo)人的要求和投標(biāo)人的權(quán)利義務(wù)。3.發(fā)布招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請(qǐng)書）：采用公開招標(biāo)方式的，招標(biāo)人應(yīng)在國(guó)家指定的媒介上發(fā)布招標(biāo)公告；采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的，招標(biāo)人應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。4.資格預(yù)審（如有）：招標(biāo)人可以根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要，對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審。資格預(yù)審文件應(yīng)包括資格預(yù)審公告、申請(qǐng)人須知、資格審查辦法、資格預(yù)審申請(qǐng)文件格式等內(nèi)容。招標(biāo)人應(yīng)按照資格預(yù)審文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，確定合格的潛在投標(biāo)人名單。5.發(fā)售招標(biāo)文件：招標(biāo)人向通過資格預(yù)審（如有）的潛在投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件。潛在投標(biāo)人應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的方式和時(shí)間繳納招標(biāo)文件費(fèi)用。6.踏勘現(xiàn)場(chǎng)：招標(biāo)人可以組織潛在投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，向其介紹項(xiàng)目場(chǎng)地和周邊環(huán)境等有關(guān)情況。潛在投標(biāo)人應(yīng)自行負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)踏勘的安全和費(fèi)用。7.投標(biāo)答疑：潛在投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件有疑問的，可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以書面形式向招標(biāo)人提出。招標(biāo)人應(yīng)及時(shí)對(duì)潛在投標(biāo)人的疑問進(jìn)行解答，并以書面形式通知所有潛在投標(biāo)人。8.編制投標(biāo)文件：潛在投標(biāo)人應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的格式和內(nèi)容編制投標(biāo)文件。投標(biāo)文件應(yīng)包括投標(biāo)函、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、投標(biāo)報(bào)價(jià)表、商務(wù)條款偏離表、技術(shù)條款偏離表、資格證明文件等內(nèi)容。投標(biāo)文件應(yīng)密封包裝，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)送達(dá)指定地點(diǎn)。9.開標(biāo)：招標(biāo)人按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開標(biāo)會(huì)議。開標(biāo)會(huì)議由招標(biāo)人主持，邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加。開標(biāo)時(shí)，由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，經(jīng)確認(rèn)無(wú)誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。開標(biāo)過程應(yīng)記錄并存檔。10.評(píng)標(biāo)：招標(biāo)人依法組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審和比較，推薦中標(biāo)候選人或者確定中標(biāo)人。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)辦法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，確定中標(biāo)候選人名單。評(píng)標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格保密。11.定標(biāo)：招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人名單，確定中標(biāo)人。中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力。12.簽訂合同：招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。合同的標(biāo)的、價(jià)款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件一致。四、合同管理（一）合同簽訂1.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)起草工程合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工程內(nèi)容、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、付款方式、違約責(zé)任等條款。合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部合同管理制度要求。2.合同文本起草完成后，項(xiàng)目管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和法律專業(yè)人員對(duì)合同進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)密性等。審核通過的合同文本提交至公司管理層審批。3.公司管理層審批通過后，由法定代表人或其授權(quán)代表與對(duì)方簽訂合同。簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同專用章，并嚴(yán)格按照合同簽訂流程進(jìn)行操作。（二）合同執(zhí)行1.合同簽訂后，項(xiàng)目管理部門應(yīng)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，明確各部門在合同執(zhí)行過程中的職責(zé)和任務(wù)。2.各部門應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，確保工程順利進(jìn)行。項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。3.如遇合同變更、解除等情況，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行處理，并簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議或解除協(xié)議。合同變更、解除協(xié)議應(yīng)經(jīng)公司管理層審批后生效。（三）合同結(jié)算1.工程竣工后，項(xiàng)目管理部門應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門對(duì)工程進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，按照合同約定辦理工程結(jié)算手續(xù)。2.工程結(jié)算應(yīng)提供完整的結(jié)算資料，包括工程合同、工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程結(jié)算書、工程量清單、工程變更簽證等。結(jié)算資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.項(xiàng)目管理部門將工程結(jié)算資料提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定和相關(guān)財(cái)務(wù)制度對(duì)工程結(jié)算進(jìn)行審核，審核通過后辦理付款手續(xù)。五、施工管理（一）施工組織設(shè)計(jì)1.施工單位應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)和合同要求，編制施工組織設(shè)計(jì)。施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施、文明施工措施等內(nèi)容。2.施工組織設(shè)計(jì)經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)項(xiàng)目管理部門審批。項(xiàng)目管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審，提出修改意見，施工單位根據(jù)評(píng)審意見進(jìn)行修改完善后實(shí)施。（二）工程進(jìn)度管理1.項(xiàng)目管理部門應(yīng)根據(jù)合同約定和工程實(shí)際情況，制定工程進(jìn)度計(jì)劃，并定期對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和分析。2.施工單位應(yīng)按照工程進(jìn)度計(jì)劃組織施工，確保工程按時(shí)完成。如遇工程進(jìn)度延誤，施工單位應(yīng)及時(shí)分析原因，采取有效措施進(jìn)行調(diào)整，并向項(xiàng)目管理部門報(bào)告。3.項(xiàng)目管理部門應(yīng)協(xié)調(diào)解決工程進(jìn)度管理過程中出現(xiàn)的問題，確保工程順利進(jìn)行。如因非施工單位原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)度延誤，項(xiàng)目管理部門應(yīng)及時(shí)與相關(guān)責(zé)任方溝通協(xié)調(diào)，采取措施減少損失。（三）工程質(zhì)量管理1.施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，制定質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量責(zé)任。施工單位應(yīng)按照國(guó)家和行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及合同要求組織施工，確保工程質(zhì)量。2.項(xiàng)目管理部門應(yīng)定期對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和抽查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)要求施工單位整改。施工單位應(yīng)按照要求及時(shí)整改，并將整改情況報(bào)告項(xiàng)目管理部門。3.工程竣工后，施工單位應(yīng)提交工程質(zhì)量自評(píng)報(bào)告，項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后方可交付使用。（四）工程安全管理1.施工單位應(yīng)建立安全管理體系，制定安全管理制度，明確安全目標(biāo)和安全責(zé)任。施工單位應(yīng)按照國(guó)家和行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及合同要求組織施工，確保施工安全。2.項(xiàng)目管理部門應(yīng)定期對(duì)工程安全進(jìn)行檢查和抽查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)要求施工單位整改。施工單位應(yīng)按照要求及時(shí)整改，并將整改情況報(bào)告項(xiàng)目管理部門。3.施工單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工人員的安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識(shí)和安全技能。施工單位應(yīng)為施工人員配備必要的安全防護(hù)用品，并督促施工人員正確佩戴和使用。4.如發(fā)生安全事故，施工單位應(yīng)立即采取措施進(jìn)行救援，并及時(shí)向項(xiàng)目管理部門和相關(guān)部門報(bào)告。項(xiàng)目管理部門應(yīng)積極配合相關(guān)部門進(jìn)行事故調(diào)查處理，分析事故原因，采取措施防止類似事故再次發(fā)生。六、竣工驗(yàn)收管理（一）竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備1.工程竣工后，施工單位應(yīng)按照合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，完成工程收尾工作，整理工程竣工資料?？⒐べY料應(yīng)包括工程竣工報(bào)告、工程質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程結(jié)算報(bào)告、工程技術(shù)資料、工程影像資料等。2.項(xiàng)目管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對(duì)工程竣工資料進(jìn)行審核，確保資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。審核通過后，項(xiàng)目管理部門向公司管理層提交工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。（二）竣工驗(yàn)收組織1.公司管理層批準(zhǔn)工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告后，項(xiàng)目管理部門組織成立竣工驗(yàn)收小組?？⒐を?yàn)收小組由項(xiàng)目管理部門、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、使用部門等相關(guān)人員組成。2.竣工驗(yàn)收小組按照國(guó)家和行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及合同要求，對(duì)工程進(jìn)行實(shí)地檢查和驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程安全、工程資料等方面。3.竣工驗(yàn)收小組應(yīng)形成竣工驗(yàn)收意見，對(duì)驗(yàn)收合格的工程出具竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告?？⒐を?yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括工程概況、驗(yàn)收依據(jù)、驗(yàn)收范圍、驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。（三）竣工驗(yàn)收備案1.工程竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目管理部門應(yīng)按照國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定，及時(shí)辦理工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)?？⒐を?yàn)收備案資料應(yīng)包括工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、規(guī)劃驗(yàn)收合格證、消防驗(yàn)收意見書、環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)等。2.工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)辦理完成后，項(xiàng)目管理部門將工程交付使用部門使用，并對(duì)工程質(zhì)量保修等后續(xù)工作進(jìn)行跟蹤管理。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)控工程業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括工程立項(xiàng)、招投標(biāo)、合同管理、施工管理、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、有效性等。2.監(jiān)督檢查人員應(yīng)制定檢查計(jì)劃，明確檢查內(nèi)容、檢查方法、檢查時(shí)間等。檢查過程中應(yīng)做好記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.被檢查部門和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)積極配合監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)整改，確保工程業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行。（二）考核評(píng)價(jià)1.公司建立內(nèi)控工程業(yè)務(wù)考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)涉及內(nèi)控