合同履約控制管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同履約管理，規(guī)范合同履行行為，保障公司合法權(quán)益，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門簽訂的各類合同（包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同等）的履約控制與管理。（三）基本原則1.全面履行原則合同雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照合同約定全面履行各自的義務(wù)，包括履行義務(wù)的主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式等。2.誠實(shí)信用原則當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。在合同履行過程中，應(yīng)秉持善意，不得欺詐、脅迫對方，不得惡意磋商，損害對方利益。3.動(dòng)態(tài)監(jiān)控原則對合同履行過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行中出現(xiàn)的問題，確保合同順利履行。4.及時(shí)處理原則對于合同履行中出現(xiàn)的違約行為或糾紛，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，避免損失擴(kuò)大，維護(hù)公司合法權(quán)益。二、合同履約管理職責(zé)（一）合同管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)合同的起草、審核、簽訂、登記等工作，并建立合同臺賬，對合同履行情況進(jìn)行跟蹤記錄。2.協(xié)調(diào)合同履行過程中的相關(guān)事宜，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合同履行情況及存在的問題。3.參與合同糾紛的處理，提供相關(guān)法律支持和建議。（二）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等要求，組織實(shí)施合同標(biāo)的的交付、服務(wù)的提供等工作。2.定期向合同管理部門反饋合同履行情況，及時(shí)報(bào)告合同履行過程中出現(xiàn)的問題，并提出解決方案。3.配合合同管理部門做好合同糾紛的處理工作，提供相關(guān)證據(jù)和資料。（三）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)審核合同中的財(cái)務(wù)條款，確保合同價(jià)款、支付方式、結(jié)算時(shí)間等財(cái)務(wù)內(nèi)容合理、合規(guī)。2.根據(jù)合同約定和業(yè)務(wù)部門的付款申請，及時(shí)辦理款項(xiàng)支付手續(xù)，并對合同執(zhí)行情況進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督。3.協(xié)助合同管理部門分析合同履行的財(cái)務(wù)狀況，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。（四）法務(wù)部門職責(zé)1.對合同文本進(jìn)行法律審核，確保合同內(nèi)容合法、有效，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。2.為合同履行過程中的法律問題提供咨詢和建議，參與合同糾紛的處理，提供法律支持。（五）其他部門職責(zé)根據(jù)合同履行的需要，其他相關(guān)部門應(yīng)按照公司的統(tǒng)一安排，協(xié)同做好合同履行的相關(guān)工作，履行各自的職責(zé)。三、合同履行前的準(zhǔn)備（一）合同交底1.合同簽訂后，合同管理部門應(yīng)及時(shí)組織合同交底會(huì)議，向業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員詳細(xì)介紹合同的主要內(nèi)容、雙方權(quán)利義務(wù)、履行要求、注意事項(xiàng)等。2.合同交底應(yīng)形成書面記錄，由參會(huì)人員簽字確認(rèn)，并作為合同履行的重要依據(jù)。（二）制定履行計(jì)劃1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況，制定詳細(xì)的合同履行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.履行計(jì)劃應(yīng)報(bào)合同管理部門備案，合同管理部門對履行計(jì)劃進(jìn)行審核，確保其符合合同要求和公司實(shí)際情況。（三）資源配置1.根據(jù)合同履行計(jì)劃，業(yè)務(wù)部門應(yīng)合理配置人力、物力、財(cái)力等資源，確保合同履行所需的各項(xiàng)條件得到滿足。2.財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同履行計(jì)劃，合理安排資金，確保款項(xiàng)支付及時(shí)、準(zhǔn)確。四、合同履行過程的監(jiān)控（一）定期報(bào)告1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期（至少每月一次）向合同管理部門報(bào)告合同履行情況，報(bào)告內(nèi)容包括合同執(zhí)行進(jìn)度、已完成的工作內(nèi)容、未完成的工作任務(wù)及原因、下一步工作計(jì)劃等。2.合同管理部門應(yīng)將業(yè)務(wù)部門報(bào)告的合同履行情況進(jìn)行整理分析，形成合同履行情況報(bào)告，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審閱。（二）動(dòng)態(tài)跟蹤1.合同管理部門應(yīng)建立合同履行跟蹤臺賬，對合同履行的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤記錄，及時(shí)掌握合同履行動(dòng)態(tài)。2.對于合同履行過程中出現(xiàn)的異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，合同管理部門應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)部門發(fā)出預(yù)警通知，并協(xié)同業(yè)務(wù)部門分析原因，制定應(yīng)對措施。（三）溝通協(xié)調(diào)1.在合同履行過程中，如涉及與合同對方的溝通協(xié)調(diào)事項(xiàng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與對方進(jìn)行溝通，協(xié)商解決問題。對于重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向合同管理部門匯報(bào)，由合同管理部門組織相關(guān)部門共同研究處理。2.合同管理部門應(yīng)加強(qiáng)與公司內(nèi)部各部門之間的溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力，共同推進(jìn)合同履行工作。五、合同變更與轉(zhuǎn)讓（一）合同變更1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提出書面變更申請，說明變更的原因、內(nèi)容及對合同履行的影響等。2.變更申請經(jīng)合同管理部門審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)的變更申請作為合同變更的依據(jù)，合同管理部門應(yīng)及時(shí)對合同文本進(jìn)行修訂，并辦理相關(guān)手續(xù)。3.合同變更后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照變更后的合同內(nèi)容履行義務(wù)，合同管理部門應(yīng)重新對合同履行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。（二）合同轉(zhuǎn)讓1.合同一方如需將合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方的，應(yīng)提前書面通知對方，并經(jīng)對方書面同意。未經(jīng)對方同意，合同轉(zhuǎn)讓無效。2.合同轉(zhuǎn)讓申請經(jīng)合同管理部門審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓申請作為合同轉(zhuǎn)讓的依據(jù)，合同管理部門應(yīng)協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，確保合同轉(zhuǎn)讓合法、有效。3.合同轉(zhuǎn)讓后，原合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)由受讓方承擔(dān)，合同管理部門應(yīng)及時(shí)調(diào)整合同履行跟蹤臺賬，對受讓方的履行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。六、合同違約處理（一）違約行為識別1.在合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注合同對方的履行情況，及時(shí)識別對方是否存在違約行為。2.違約行為包括但不限于未按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式履行義務(wù)，交付的標(biāo)的不符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，未支付合同價(jià)款等。（二）違約通知1.發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面違約通知，要求對方在規(guī)定的期限內(nèi)糾正違約行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.違約通知應(yīng)明確指出違約行為的具體內(nèi)容、違反的合同條款、要求對方糾正違約行為的期限及承擔(dān)違約責(zé)任的方式等。（三）協(xié)商解決1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極與合同對方協(xié)商解決違約問題，爭取達(dá)成雙方都能接受的解決方案。在協(xié)商過程中，應(yīng)注意收集和保留相關(guān)證據(jù)，以備后續(xù)處理糾紛之需。2.對于協(xié)商達(dá)成的解決方案，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保協(xié)議的履行。（四）法律途徑1.如協(xié)商無法解決違約問題，公司應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)法律程序，維護(hù)公司合法權(quán)益。法務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)起草法律文書，代表公司參加訴訟或仲裁活動(dòng)。2.在采取法律途徑解決糾紛過程中，業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)積極配合法務(wù)部門，提供必要的證據(jù)和資料，協(xié)助做好訴訟或仲裁工作。七、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格合同簽訂流程，確保合同條款合法、明確、具體，避免因合同條款不清引發(fā)糾紛。2.加強(qiáng)對合同履行過程的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行中出現(xiàn)的問題，避免問題積累導(dǎo)致糾紛升級。3.加強(qiáng)員工法律意識培訓(xùn)，提高員工依法簽訂和履行合同的能力，減少因員工疏忽或違規(guī)操作引發(fā)的糾紛。（二）糾紛受理1.當(dāng)合同糾紛發(fā)生時(shí)，合同管理部門應(yīng)及時(shí)受理，并進(jìn)行詳細(xì)登記。登記內(nèi)容包括糾紛的基本情況、涉及的合同名稱及編號、糾紛發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因等。2.合同管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對糾紛情況進(jìn)行初步調(diào)查，了解糾紛的事實(shí)和雙方的爭議焦點(diǎn)，為后續(xù)處理糾紛提供依據(jù)。（三）處理流程1.合同管理部門根據(jù)糾紛的具體情況，組織業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員進(jìn)行分析研究，制定糾紛處理方案。2.糾紛處理方案應(yīng)包括處理糾紛的目標(biāo)、策略、措施、時(shí)間安排等內(nèi)容。處理方案經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。3.在糾紛處理過程中，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況靈活選擇協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決糾紛，確保糾紛得到妥善處理。（四）結(jié)果跟蹤1.合同糾紛處理完畢后，合同管理部門應(yīng)及時(shí)對處理結(jié)果進(jìn)行跟蹤，確保處理結(jié)果得到有效執(zhí)行。2.對因合同糾紛給公司造成損失的，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。同時(shí)，應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善合同管理制度，避免類似糾紛再次發(fā)生。八、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，合同管理部門應(yīng)及時(shí)收集合同文本及相關(guān)附件、合同履行過程中的各類文件（如變更協(xié)議、違約通知、協(xié)商記錄、訴訟或仲裁文書等），確保合同檔案資料的完整性。2.業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)積極配合合同管理部門做好合同檔案資料的收集工作，及時(shí)將各自在合同履行過程中形成的文件資料移交合同管理部門。（二）檔案整理1.合同管理部門應(yīng)對收集到的合同檔案資料進(jìn)行分類整理，按照合同類別、簽訂時(shí)間、履行情況等進(jìn)行編號歸檔，便于查閱和管理。2.合同檔案資料應(yīng)包括合同正本、副本、附件、履行過程中的各類文件等，每份文件應(yīng)注明名稱、編號、日期、來源等信息。（三）檔案保管1.合同管理部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同檔案的保管工作，確保檔案存放安全、有序。2.合同檔案應(yīng)存放在專門的檔案柜中，按照檔案編號順序排列，便于查找。同時(shí)，應(yīng)建立檔案借閱登記制度，嚴(yán)格控制檔案的借閱范圍和借閱手續(xù)。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，到合同管理部門辦理查閱手續(xù)。2.合同管理部門應(yīng)按照申請表的要求提供檔案資料，并做好查閱記錄