公司外部合規(guī)管理制度一、總則（一）目的本制度旨在確保公司在運(yùn)營(yíng)過程中全面遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及其他外部合規(guī)要求，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益和良好形象，保障公司業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)以及全體員工在與公司外部相關(guān)方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來、開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等過程中的合規(guī)管理。（三）基本原則1.合法性原則公司的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及相關(guān)政策的規(guī)定，不得有任何違法違規(guī)行為。2.全面性原則涵蓋公司與外部相關(guān)方業(yè)務(wù)往來的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于合同簽訂、業(yè)務(wù)合作、信息披露、廣告宣傳等，確保全面合規(guī)。3.風(fēng)險(xiǎn)防范原則通過建立健全合規(guī)管理機(jī)制，提前識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。4.持續(xù)改進(jìn)原則根據(jù)法律法規(guī)的變化、公司業(yè)務(wù)的發(fā)展以及合規(guī)管理實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問題，不斷完善合規(guī)管理制度和流程，持續(xù)提升合規(guī)管理水平。二、合規(guī)管理組織架構(gòu)與職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會(huì)1.組成由公司高級(jí)管理人員、各部門負(fù)責(zé)人等組成，公司總經(jīng)理?yè)?dān)任主任。2.職責(zé)審議通過公司外部合規(guī)管理的基本制度、重大決策和重要政策。研究解決公司合規(guī)管理工作中的重大問題，協(xié)調(diào)各部門之間的合規(guī)管理工作。監(jiān)督公司合規(guī)管理工作的執(zhí)行情況，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行決策處理。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員。2.職責(zé)制定和完善公司外部合規(guī)管理制度、流程和操作指引，并組織實(shí)施。開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育工作，提高員工的合規(guī)意識(shí)。對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)公司面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)建議。負(fù)責(zé)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等保持溝通與聯(lián)系，及時(shí)了解法律法規(guī)和政策動(dòng)態(tài)。調(diào)查處理公司內(nèi)部的違規(guī)行為，提出整改措施和責(zé)任追究建議。（三）各部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)管理，執(zhí)行公司合規(guī)管理制度和流程。對(duì)本部門擬開展的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正潛在的合規(guī)問題。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)培訓(xùn)、宣傳教育等工作，提供必要的信息和資料。向合規(guī)管理部門報(bào)告本部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為。三、法律法規(guī)及政策跟蹤與研究（一）跟蹤機(jī)制1.合規(guī)管理部門指定專人負(fù)責(zé)收集、整理國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及相關(guān)政策文件的更新信息。2.關(guān)注政府部門官方網(wǎng)站、行業(yè)媒體、專業(yè)法律資訊平臺(tái)等渠道，及時(shí)獲取最新的法律法規(guī)和政策動(dòng)態(tài)。3.建立與外部法律專業(yè)機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系，定期獲取法律法規(guī)解讀和合規(guī)建議。（二）研究與評(píng)估1.合規(guī)管理部門定期組織對(duì)新出臺(tái)的法律法規(guī)和政策進(jìn)行研究分析，評(píng)估其對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響。2.針對(duì)可能影響公司的重大法律法規(guī)和政策變化，組織相關(guān)部門進(jìn)行專題研討，制定應(yīng)對(duì)策略。3.根據(jù)研究評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整公司的業(yè)務(wù)流程、管理制度和操作規(guī)范，確保公司始終符合外部合規(guī)要求。四、合同合規(guī)管理（一）合同簽訂前合規(guī)審查1.業(yè)務(wù)部門在簽訂合同前，應(yīng)將合同文本提交給合規(guī)管理部門進(jìn)行合規(guī)審查。2.合規(guī)管理部門重點(diǎn)審查合同條款是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，是否明確雙方的權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任等。3.對(duì)于重大合同或涉及復(fù)雜法律問題的合同，合規(guī)管理部門可會(huì)同公司法律顧問進(jìn)行聯(lián)合審查，并出具書面審查意見。（二）合同履行過程中的合規(guī)監(jiān)督1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的具體履行，并定期向合規(guī)管理部門報(bào)告合同履行情況。2.合規(guī)管理部門對(duì)合同履行過程進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，檢查業(yè)務(wù)部門是否按照合同約定履行義務(wù)，是否存在違反法律法規(guī)或合同約定的行為。3.如發(fā)現(xiàn)合同履行過程中存在合規(guī)問題，合規(guī)管理部門應(yīng)及時(shí)發(fā)出整改通知，要求業(yè)務(wù)部門采取措施予以糾正，并跟蹤整改情況。（三）合同變更與解除的合規(guī)管理1.合同如需變更或解除，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提前與對(duì)方協(xié)商，并將變更或解除的意向及相關(guān)情況告知合規(guī)管理部門。2.合規(guī)管理部門對(duì)合同變更或解除的合法性、合理性進(jìn)行審查，確保變更或解除行為符合法律法規(guī)規(guī)定和公司利益。3.合同變更或解除后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，并將變更或解除后的合同文本提交合規(guī)管理部門備案。五、業(yè)務(wù)合作合規(guī)管理（一）合作方選擇與盡職調(diào)查1.在選擇業(yè)務(wù)合作方時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)會(huì)同合規(guī)管理部門對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查。2.盡職調(diào)查內(nèi)容包括合作方的主體資格、經(jīng)營(yíng)狀況、信用記錄、合規(guī)情況等。3.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)審查合作方是否存在違法違規(guī)行為，是否符合公司的合作要求和合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。（二）合作協(xié)議簽訂與執(zhí)行1.根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，業(yè)務(wù)部門與合作方簽訂合作協(xié)議，并確保協(xié)議條款符合法律法規(guī)和公司合規(guī)要求。2.合作協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照協(xié)議約定履行義務(wù)，并接受合規(guī)管理部門的監(jiān)督檢查。3.合規(guī)管理部門定期對(duì)合作項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合作過程中出現(xiàn)的合規(guī)問題。（三）合作項(xiàng)目終止的合規(guī)處理1.合作項(xiàng)目終止時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合作協(xié)議的約定辦理相關(guān)手續(xù)，并將終止情況告知合規(guī)管理部門。2.合規(guī)管理部門對(duì)合作項(xiàng)目終止后的資產(chǎn)處置、債務(wù)清理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保公司合法權(quán)益得到保障。3.如發(fā)現(xiàn)合作項(xiàng)目終止過程中存在違規(guī)行為，合規(guī)管理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、信息披露合規(guī)管理（一）信息披露原則1.公司應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的信息披露原則，確保披露的信息符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.信息披露應(yīng)客觀、公正，不得隱瞞或夸大重要事實(shí)，不得誤導(dǎo)投資者或其他利益相關(guān)方。（二）信息披露內(nèi)容與范圍1.公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期披露公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)等信息。2.信息披露內(nèi)容應(yīng)包括但不限于公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)公告等，具體披露內(nèi)容和格式應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。3.對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息等需要保密的信息，應(yīng)按照公司保密制度的規(guī)定進(jìn)行管理，在確保不違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，履行保密義務(wù)。（三）信息披露審核與發(fā)布1.公司信息披露文件應(yīng)由合規(guī)管理部門會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行審核，確保信息披露內(nèi)容的合規(guī)性。2.審核通過后的信息披露文件應(yīng)按照規(guī)定的程序和渠道進(jìn)行發(fā)布，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給投資者和其他利益相關(guān)方。3.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)信息披露過程進(jìn)行監(jiān)督，確保信息披露工作嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司制度執(zhí)行。七、廣告宣傳合規(guī)管理（一）廣告宣傳內(nèi)容審查1.公司制作的廣告宣傳資料應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，不得含有虛假、夸大、誤導(dǎo)性內(nèi)容。2.業(yè)務(wù)部門在制作廣告宣傳資料前，應(yīng)將資料提交給合規(guī)管理部門進(jìn)行審查。3.合規(guī)管理部門重點(diǎn)審查廣告宣傳內(nèi)容是否真實(shí)反映公司產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，是否存在違反廣告法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律法規(guī)的內(nèi)容。（二）廣告宣傳渠道管理1.公司應(yīng)選擇合法、合規(guī)的廣告宣傳渠道進(jìn)行產(chǎn)品或服務(wù)的推廣。2.對(duì)于通過互聯(lián)網(wǎng)、社交媒體等新興渠道進(jìn)行廣告宣傳的，應(yīng)遵守相關(guān)平臺(tái)的規(guī)則和管理要求。3.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)廣告宣傳渠道進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保公司的廣告宣傳活動(dòng)在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。（三）廣告宣傳活動(dòng)備案1.對(duì)于重大的廣告宣傳活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提前向合規(guī)管理部門進(jìn)行備案。2.備案內(nèi)容包括廣告宣傳活動(dòng)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、形式、渠道等信息。3.合規(guī)管理部門對(duì)備案的廣告宣傳活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，如發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，確保廣告宣傳活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司要求。八、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.合規(guī)管理部門每年制定公司外部合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、方式和時(shí)間安排等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化以及員工合規(guī)需求等因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。（二）培訓(xùn)內(nèi)容與方式1.培訓(xùn)內(nèi)容包括國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司合規(guī)管理制度、典型案例分析等。2.培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、專題講座、案例研討等多種形式，以提高培訓(xùn)效果。（三）培訓(xùn)效果評(píng)估1.每次培訓(xùn)結(jié)束后，合規(guī)管理部門應(yīng)通過考試、問卷調(diào)查、實(shí)際操作等方式對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。2.根據(jù)培訓(xùn)效果評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷改進(jìn)培訓(xùn)內(nèi)容和方式，提高培訓(xùn)質(zhì)量。3.將員工的合規(guī)培訓(xùn)情況納入績(jī)效考核體系，激勵(lì)員工積極參與合規(guī)培訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。九、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.合規(guī)管理部門通過收集、分析公司內(nèi)外部信息，運(yùn)用問卷調(diào)查、訪談、案例分析、流程梳理等方法，識(shí)別公司面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.關(guān)注法律法規(guī)變化、監(jiān)管要求調(diào)整、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等因素，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等方面對(duì)識(shí)別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，以便采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告1.合規(guī)管理部門定期（每季度或每半年）撰寫合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，向公司合規(guī)管理委員會(huì)匯報(bào)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議等內(nèi)容。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，公司決策層和各部門應(yīng)及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略和管理措施，有效防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。十、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.對(duì)于識(shí)別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和公司實(shí)際情況，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，避免開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低策略，通過完善管理制度、加強(qiáng)內(nèi)部控制等措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可根據(jù)實(shí)際情況采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或風(fēng)險(xiǎn)接受策略，并持續(xù)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施1.各部門按照公司制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，負(fù)責(zé)具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施。2.合規(guī)管理部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保措施有效執(zhí)行。3.如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施過程中存在問題或風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略和措施，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。十一、違規(guī)行為處理（一）違規(guī)行為界定明確公司內(nèi)部違規(guī)行為的具體情形，包括但不限于違反法律法規(guī)、公司制度、合同約定等行為。（二）違規(guī)行為調(diào)查1.一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為線索，合規(guī)管理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.調(diào)查過程中，可采取查閱資料、詢問當(dāng)事人、實(shí)地走訪等方式收集證據(jù)。3.調(diào)查人員應(yīng)客觀、公正地開展調(diào)查工作，確保調(diào)查結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確。（三）違規(guī)行為處理1.根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和造成的后果，按照公司相關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行處理，處理方式包括警告、