董監(jiān)高薪酬管理制度一、總則（一）目的為建立科學(xué)合理的董監(jiān)高薪酬管理體系，充分調(diào)動(dòng)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱“董監(jiān)高”）的工作積極性和主動(dòng)性，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員以及公司高級(jí)管理人員，包括但不限于總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。（三）基本原則1.公平公正原則：薪酬分配應(yīng)根據(jù)董監(jiān)高的崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)、能力水平等因素，進(jìn)行公平合理的評(píng)價(jià)和分配，確保薪酬水平與工作貢獻(xiàn)相匹配。2.激勵(lì)約束原則：建立有效的激勵(lì)機(jī)制，使董監(jiān)高的薪酬與公司業(yè)績(jī)和個(gè)人績(jī)效緊密掛鉤，同時(shí)強(qiáng)化約束機(jī)制，確保董監(jiān)高勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司和股東利益。3.市場(chǎng)對(duì)標(biāo)原則：參考同行業(yè)類似崗位的薪酬水平，結(jié)合公司實(shí)際情況，合理確定董監(jiān)高薪酬，保證公司薪酬具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。4.合規(guī)合法原則：薪酬管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，確保薪酬制度的合法性和合規(guī)性。二、薪酬構(gòu)成董監(jiān)高薪酬由以下部分構(gòu)成：（一）基本薪酬基本薪酬是董監(jiān)高的固定收入，根據(jù)其職位等級(jí)、工作經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素確定。基本薪酬的設(shè)定旨在保障董監(jiān)高的基本生活需求，維持其工作穩(wěn)定性。（二）績(jī)效薪酬績(jī)效薪酬與董監(jiān)高的個(gè)人績(jī)效評(píng)估結(jié)果掛鉤，根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和個(gè)人工作任務(wù)完成情況進(jìn)行考核發(fā)放?？?jī)效薪酬的比例根據(jù)不同職位設(shè)定，一般占薪酬總額的一定比例，以激勵(lì)董監(jiān)高積極履行職責(zé)，提高工作績(jī)效。（三）獎(jiǎng)金獎(jiǎng)金是對(duì)董監(jiān)高在特定時(shí)期內(nèi)為公司做出突出貢獻(xiàn)的額外獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)金的發(fā)放依據(jù)公司業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況、個(gè)人工作成果以及對(duì)公司發(fā)展的重要貢獻(xiàn)等因素綜合確定。獎(jiǎng)金形式包括年度獎(jiǎng)金、項(xiàng)目獎(jiǎng)金等。（四）中長(zhǎng)期激勵(lì)為了吸引和留住優(yōu)秀董監(jiān)高人才，促進(jìn)公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，公司設(shè)立中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃，如股票期權(quán)、限制性股票、業(yè)績(jī)股票等。中長(zhǎng)期激勵(lì)的授予條件、行權(quán)條件等根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)際情況制定，并按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定執(zhí)行。三、薪酬確定與調(diào)整（一）薪酬確定1.人力資源部門會(huì)同相關(guān)部門根據(jù)董監(jiān)高職位說明書、崗位職責(zé)以及公司薪酬策略，制定董監(jiān)高薪酬方案初稿。2.薪酬方案初稿提交公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議，薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)薪酬水平等因素進(jìn)行審核，并提出修改意見。3.人力資源部門根據(jù)薪酬與考核委員會(huì)的意見對(duì)薪酬方案進(jìn)行修改完善后，報(bào)公司董事會(huì)審批。董事會(huì)審批通過后，薪酬方案正式生效。（二）薪酬調(diào)整1.定期調(diào)整：公司根據(jù)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)薪酬水平變化等因素，每年對(duì)董監(jiān)高薪酬進(jìn)行定期調(diào)整。定期調(diào)整的幅度根據(jù)公司業(yè)績(jī)和市場(chǎng)薪酬變動(dòng)情況綜合確定。2.不定期調(diào)整：在以下情況下，公司可對(duì)董監(jiān)高薪酬進(jìn)行不定期調(diào)整：董監(jiān)高職位變動(dòng)，如晉升、降職、調(diào)動(dòng)等，薪酬相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略調(diào)整，導(dǎo)致董監(jiān)高工作職責(zé)和要求發(fā)生重大變化，薪酬水平需作相應(yīng)調(diào)整。董監(jiān)高個(gè)人績(jī)效表現(xiàn)突出或未能達(dá)到公司要求，根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行薪酬調(diào)整。四、績(jī)效考核（一）考核主體董監(jiān)高績(jī)效考核由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，人力資源部門協(xié)助提供相關(guān)數(shù)據(jù)和支持。（二）考核周期績(jī)效考核周期為年度考核，每年年初由薪酬與考核委員會(huì)制定年度績(jī)效考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，并與董監(jiān)高簽訂績(jī)效責(zé)任書。（三）考核指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)1.考核指標(biāo)公司業(yè)績(jī)指標(biāo)：包括但不限于營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債率、市場(chǎng)份額等，反映公司整體經(jīng)營(yíng)狀況。個(gè)人績(jī)效指標(biāo)：根據(jù)董監(jiān)高崗位職責(zé)和工作任務(wù)，設(shè)定具體的個(gè)人績(jī)效指標(biāo)，如戰(zhàn)略執(zhí)行、團(tuán)隊(duì)管理、業(yè)務(wù)拓展、財(cái)務(wù)管理等方面的指標(biāo)。2.考核標(biāo)準(zhǔn)公司業(yè)績(jī)指標(biāo)按照公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，設(shè)定不同的目標(biāo)值和權(quán)重，根據(jù)實(shí)際完成情況進(jìn)行評(píng)分。個(gè)人績(jī)效指標(biāo)根據(jù)董監(jiān)高個(gè)人工作任務(wù)完成情況、工作質(zhì)量、工作效率、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，設(shè)定詳細(xì)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。（四）考核結(jié)果應(yīng)用1.績(jī)效考核結(jié)果作為董監(jiān)高績(jī)效薪酬發(fā)放的依據(jù)，根據(jù)考核得分確定績(jī)效薪酬發(fā)放比例。2.連續(xù)多年績(jī)效考核優(yōu)秀的董監(jiān)高，在薪酬調(diào)整、晉升、中長(zhǎng)期激勵(lì)等方面給予優(yōu)先考慮。3.績(jī)效考核結(jié)果未達(dá)到公司要求的董監(jiān)高，公司將視情況進(jìn)行誡勉談話、調(diào)崗、降薪等處理。五、中長(zhǎng)期激勵(lì)管理（一）激勵(lì)計(jì)劃制定公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和人才需求，制定中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃，明確激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、授予數(shù)量、授予價(jià)格、行權(quán)條件等具體內(nèi)容。中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃需報(bào)公司董事會(huì)審議通過，并按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求進(jìn)行備案。（二）激勵(lì)對(duì)象確定中長(zhǎng)期激勵(lì)對(duì)象為對(duì)公司發(fā)展具有重要作用、符合公司激勵(lì)條件的董監(jiān)高及核心管理人員。激勵(lì)對(duì)象的確定需經(jīng)過嚴(yán)格的資格審查和審批程序，確保激勵(lì)對(duì)象的合規(guī)性和代表性。（三）激勵(lì)方式實(shí)施1.股票期權(quán)：激勵(lì)對(duì)象按照約定價(jià)格在未來一定期限內(nèi)購買公司股票的權(quán)利。股票期權(quán)的行權(quán)條件與公司業(yè)績(jī)指標(biāo)和個(gè)人績(jī)效指標(biāo)掛鉤，激勵(lì)對(duì)象只有在滿足行權(quán)條件時(shí)才能行使期權(quán)。2.限制性股票：公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象只有在滿足限售期和解鎖條件后才能出售股票。限制性股票的授予價(jià)格和解鎖條件根據(jù)公司實(shí)際情況設(shè)定。3.業(yè)績(jī)股票：公司根據(jù)董監(jiān)高的業(yè)績(jī)完成情況，以公司股票作為獎(jiǎng)勵(lì)支付給激勵(lì)對(duì)象。業(yè)績(jī)股票的授予數(shù)量和業(yè)績(jī)考核指標(biāo)根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃確定。（四）行權(quán)與解鎖管理1.激勵(lì)對(duì)象在滿足行權(quán)或解鎖條件后，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序申請(qǐng)行權(quán)或解鎖。公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)或解鎖申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后辦理相關(guān)手續(xù)。2.激勵(lì)對(duì)象行權(quán)或解鎖后，公司按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行股份登記和管理，并及時(shí)披露相關(guān)信息。（五）權(quán)益變更與終止1.在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職、退休等情況，其持有的中長(zhǎng)期激勵(lì)權(quán)益按照公司規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理，如取消未行權(quán)的股票期權(quán)、提前解鎖限制性股票等。2.如公司發(fā)生并購、重組、控制權(quán)變更等重大事項(xiàng)，中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整或終止。六、薪酬支付與管理（一）薪酬支付方式1.基本薪酬按月發(fā)放，公司在每月固定日期將基本薪酬發(fā)放至董監(jiān)高個(gè)人銀行賬戶。2.績(jī)效薪酬根據(jù)年度績(jī)效考核結(jié)果，在次年年初一次性發(fā)放。3.獎(jiǎng)金根據(jù)公司業(yè)績(jī)和個(gè)人貢獻(xiàn)情況，在相應(yīng)時(shí)期發(fā)放，具體發(fā)放時(shí)間和方式由公司董事會(huì)決定。4.中長(zhǎng)期激勵(lì)權(quán)益的行權(quán)或解鎖收益，在滿足相關(guān)條件后，按照公司規(guī)定支付給激勵(lì)對(duì)象。（二）薪酬代扣代繳公司按照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳董監(jiān)高薪酬個(gè)人所得稅及其他應(yīng)繳納的稅費(fèi)。（三）薪酬保密管理董監(jiān)高薪酬信息屬于公司機(jī)密，公司各級(jí)管理人員和員工應(yīng)嚴(yán)格遵守薪酬保密制度，不得向無關(guān)人員透露董監(jiān)高薪酬情況。如有違反薪酬保密制度的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。七、監(jiān)督與約束（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董監(jiān)高薪酬制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保薪酬制度的公平公正和合規(guī)合法。2.人力資源部門定期對(duì)董監(jiān)高薪酬發(fā)放情況進(jìn)行審核，確保薪酬計(jì)算準(zhǔn)確無誤，發(fā)放程序合規(guī)。（二）外部監(jiān)督公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)披露董監(jiān)高薪酬信息，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。（三）責(zé)任追究如發(fā)現(xiàn)董監(jiān)高在薪酬獲取過程中存在違規(guī)行為，公司將依法追