依法自查管理制度總則目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范公司依法自查行為，確保公司運(yùn)營活動(dòng)符合法律法規(guī)要求，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，特制定本管理制度。適用范圍本制度適用于公司各部門、各崗位員工在履行工作職責(zé)過程中涉及的依法自查相關(guān)事宜。基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、政策規(guī)定開展自查工作，確保自查行為合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、各個(gè)工作環(huán)節(jié)，不留死角，全面排查法律風(fēng)險(xiǎn)。3.及時(shí)整改原則：對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)制定整改措施，明確責(zé)任人和整改期限，確保問題得到有效解決。4.持續(xù)改進(jìn)原則：通過定期自查和整改，不斷完善公司管理制度和業(yè)務(wù)流程，持續(xù)提升依法合規(guī)經(jīng)營水平。自查組織與職責(zé)自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司總經(jīng)理為組長，各副總經(jīng)理為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)公司依法自查工作，審定自查計(jì)劃、自查報(bào)告，研究解決自查工作中的重大問題。自查工作小組各部門成立以部門負(fù)責(zé)人為組長的自查工作小組，負(fù)責(zé)本部門自查工作的具體組織實(shí)施。明確小組成員職責(zé)分工，確保自查工作有序開展。職責(zé)分工1.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)公司依法自查工作，確定自查工作的總體目標(biāo)和方向。審批自查計(jì)劃、自查報(bào)告，對(duì)自查工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行決策。協(xié)調(diào)解決自查工作中涉及的跨部門問題，推動(dòng)整改措施的落實(shí)。2.工作小組職責(zé)制定本部門自查工作計(jì)劃，明確自查范圍、內(nèi)容、方法和步驟。組織實(shí)施本部門自查工作，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理、分析，提出整改建議。撰寫本部門自查報(bào)告，按時(shí)報(bào)送自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)落實(shí)本部門整改措施，跟蹤整改情況，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組反饋整改結(jié)果。自查內(nèi)容法律法規(guī)遵循情況1.國家法律法規(guī)：檢查公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國勞動(dòng)法》《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.行業(yè)監(jiān)管規(guī)定：對(duì)照行業(yè)主管部門發(fā)布的監(jiān)管要求，如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管等方面的規(guī)定，檢查公司是否嚴(yán)格執(zhí)行。合同管理1.合同簽訂：審查合同簽訂流程是否規(guī)范，合同主體資格是否合法，合同條款是否完備、明確，是否存在顯失公平、違法違規(guī)等問題。2.合同履行：檢查合同雙方是否按照合同約定履行義務(wù)，有無違約行為，合同變更、解除是否符合法定程序。3.合同檔案管理：查看合同檔案是否完整，包括合同文本、審批文件、往來函件等資料是否齊全，歸檔是否及時(shí)。勞動(dòng)用工管理1.勞動(dòng)合同：檢查勞動(dòng)合同簽訂、續(xù)簽、解除、終止等環(huán)節(jié)是否符合法律規(guī)定，合同內(nèi)容是否明確雙方權(quán)利義務(wù)。2.勞動(dòng)報(bào)酬與福利：核實(shí)工資發(fā)放、加班工資計(jì)算、社會(huì)保險(xiǎn)繳納、福利待遇落實(shí)等是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。3.勞動(dòng)保護(hù)與勞動(dòng)條件：查看公司是否提供必要的勞動(dòng)保護(hù)用品，勞動(dòng)安全衛(wèi)生設(shè)施是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)，工作環(huán)境是否符合職業(yè)健康要求。4.員工培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展：檢查公司是否按照法律法規(guī)要求，為員工提供必要的職業(yè)培訓(xùn)，是否建立員工職業(yè)發(fā)展通道。財(cái)務(wù)稅務(wù)管理1.財(cái)務(wù)制度：審查公司財(cái)務(wù)管理制度是否健全，財(cái)務(wù)核算是否規(guī)范，財(cái)務(wù)報(bào)表是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.稅務(wù)申報(bào)與繳納：檢查公司是否按時(shí)、足額申報(bào)繳納各項(xiàng)稅款，稅務(wù)處理是否符合稅收法律法規(guī)規(guī)定，有無偷稅、漏稅、逃稅等違法行為。3.發(fā)票管理：查看發(fā)票的領(lǐng)購、開具、取得、保管等環(huán)節(jié)是否符合發(fā)票管理辦法的要求，有無虛開發(fā)票等違規(guī)行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理1.商標(biāo)、專利、著作權(quán)：檢查公司商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、注冊(cè)、維護(hù)情況，是否存在侵權(quán)行為或被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。2.商業(yè)秘密保護(hù)：審查公司商業(yè)秘密管理制度是否完善，保密措施是否有效落實(shí)，員工是否遵守保密規(guī)定。安全生產(chǎn)與環(huán)境保護(hù)1.安全生產(chǎn)管理：檢查公司安全生產(chǎn)責(zé)任制是否落實(shí)，安全管理制度是否健全，安全設(shè)施是否完好，員工安全培訓(xùn)是否到位，有無安全生產(chǎn)事故隱患。2.環(huán)境保護(hù)管理：查看公司環(huán)保措施是否符合環(huán)保法律法規(guī)要求，污染物排放是否達(dá)標(biāo)，危險(xiǎn)廢物處理是否規(guī)范。自查流程自查計(jì)劃制定1.年度計(jì)劃：每年年初，自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況、法律法規(guī)變化以及監(jiān)管要求，制定年度依法自查工作計(jì)劃，明確自查范圍、內(nèi)容、時(shí)間安排和工作要求。2.專項(xiàng)計(jì)劃：根據(jù)實(shí)際工作需要，針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重大項(xiàng)目或突發(fā)事件，適時(shí)制定專項(xiàng)自查工作計(jì)劃。自查準(zhǔn)備1.資料收集：各部門自查工作小組收集與自查內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、公司制度、業(yè)務(wù)資料等，為自查工作提供依據(jù)。2.人員培訓(xùn)：組織參與自查工作的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉自查內(nèi)容、方法和流程，掌握相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。自查實(shí)施1.部門自查：各部門自查工作小組按照自查計(jì)劃，對(duì)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面自查。通過查閱文件資料、賬目憑證、實(shí)地查看、問卷調(diào)查、人員訪談等方式，查找存在的問題，并進(jìn)行詳細(xì)記錄。2.交叉檢查：根據(jù)工作需要，可組織部門之間的交叉檢查，相互學(xué)習(xí)借鑒，發(fā)現(xiàn)潛在問題。3.數(shù)據(jù)分析：對(duì)自查收集的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行整理、分析，運(yùn)用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法和工具，評(píng)估公司依法合規(guī)經(jīng)營狀況。自查報(bào)告撰寫1.內(nèi)容要求：自查報(bào)告應(yīng)包括自查工作基本情況、自查發(fā)現(xiàn)的問題、問題原因分析、整改建議及措施、自查結(jié)論等內(nèi)容。報(bào)告應(yīng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、事實(shí)清楚、分析透徹、建議可行。2.格式規(guī)范：自查報(bào)告應(yīng)按照統(tǒng)一的格式撰寫，標(biāo)題、正文、附件等應(yīng)層次分明，語言簡潔明了。自查結(jié)果審議與反饋1.審議：自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)各部門報(bào)送的自查報(bào)告進(jìn)行審議，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行深入研究，提出處理意見。2.反饋：將審議結(jié)果反饋給各部門，要求各部門針對(duì)存在的問題，認(rèn)真落實(shí)整改措施，并按時(shí)報(bào)送整改情況報(bào)告。整改管理整改措施制定1.問題梳理：各部門對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類梳理，分析問題的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和影響范圍。2.措施制定：針對(duì)每個(gè)問題，制定具體的整改措施，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)。整改措施應(yīng)具有可操作性，能夠有效解決問題。整改實(shí)施1.責(zé)任落實(shí)：整改責(zé)任人按照整改措施要求，認(rèn)真組織實(shí)施整改工作，確保整改任務(wù)按時(shí)完成。2.過程跟蹤：各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門整改工作進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握整改進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決整改過程中遇到的問題。3.定期匯報(bào)：整改責(zé)任人定期向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)整改情況，部門負(fù)責(zé)人定期向自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)本部門整改工作整體進(jìn)展情況。整改驗(yàn)收1.申請(qǐng)驗(yàn)收：整改完成后，整改責(zé)任人向部門負(fù)責(zé)人提交整改驗(yàn)收申請(qǐng)。2.驗(yàn)收程序：部門負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，通過查閱資料、實(shí)地檢查、效果評(píng)估等方式，驗(yàn)證整改措施是否落實(shí)到位，問題是否得到有效解決。3.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收結(jié)束后，撰寫整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，對(duì)整改工作進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)。驗(yàn)收合格的，予以銷號(hào)；驗(yàn)收不合格的，責(zé)令繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求。監(jiān)督與考核監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)各部門依法自查工作及整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.外部監(jiān)督：積極配合政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等開展的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)整改檢查中發(fā)現(xiàn)的問題?？己酥贫?.考核指標(biāo)：將依法自查工作納入部門和員工績效考核體系，考核指標(biāo)包括自查工作完成情況、問題整改情況、依法合規(guī)經(jīng)營水平提升等方面。2.考核方式：定期對(duì)部門和員工依法自查工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果與績效獎(jiǎng)金、晉升晉級(jí)等掛鉤。對(duì)依法合規(guī)經(jīng)營表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)工作不力、存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)隱患的部門和個(gè)人進(jìn)行問責(zé)。培訓(xùn)與宣傳培訓(xùn)計(jì)劃1.年度培訓(xùn)計(jì)劃：根據(jù)公司依法自查工作需要和員工法律知識(shí)水平狀況，制定年度法律培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)對(duì)象等。2.專項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃：針對(duì)新出臺(tái)的法律法規(guī)、公司重大業(yè)務(wù)調(diào)整或發(fā)生的重大法律事件，適時(shí)制定專項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃，確保員工及時(shí)掌握相關(guān)法律知識(shí)和應(yīng)對(duì)措施。培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)解讀：組織學(xué)習(xí)國家最新法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策，解讀其對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響和要求。2.公司制度培訓(xùn)：加強(qiáng)對(duì)公司各項(xiàng)管理制度中涉及依法合規(guī)內(nèi)容的培訓(xùn)，使員工熟悉制度規(guī)定，嚴(yán)格遵守執(zhí)行。3.案例分析：選取具有代表性的法律案例進(jìn)行分析講解，提高員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。宣傳活動(dòng)1.內(nèi)部宣傳：通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、微信群等渠道，宣傳法律法規(guī)知識(shí)、依法自