產(chǎn)品批次管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司產(chǎn)品批次管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量的可追溯性，規(guī)范產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售及售后過程中的批次管理行為，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有產(chǎn)品的批次管理，包括原材料采購、生產(chǎn)加工、成品入庫、銷售發(fā)貨以及售后服務(wù)等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.唯一性原則：每個產(chǎn)品批次都應(yīng)有唯一的標(biāo)識，以便于識別和追溯。2.可追溯性原則：能夠通過批次號準(zhǔn)確追溯產(chǎn)品從原材料采購到最終交付客戶的整個過程。3.完整性原則：批次管理記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰，涵蓋產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗(yàn)、銷售等各個環(huán)節(jié)的相關(guān)信息。二、職責(zé)分工（一）生產(chǎn)部門1.負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品生產(chǎn)批次計劃，明確各批次產(chǎn)品的生產(chǎn)任務(wù)、生產(chǎn)時間、生產(chǎn)班組等信息。2.在生產(chǎn)過程中，嚴(yán)格按照批次計劃組織生產(chǎn)，確保不同批次產(chǎn)品的生產(chǎn)過程相互獨(dú)立，避免混淆。3.負(fù)責(zé)對每個生產(chǎn)批次的產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識，包括在產(chǎn)品、包裝、生產(chǎn)記錄等上標(biāo)注清晰的批次號。4.及時記錄每個批次產(chǎn)品的生產(chǎn)過程信息，如原材料使用情況、生產(chǎn)設(shè)備、操作人員、生產(chǎn)工藝參數(shù)等，確保生產(chǎn)記錄的完整性和準(zhǔn)確性。（二）質(zhì)量部門1.制定產(chǎn)品檢驗(yàn)批次計劃，與生產(chǎn)批次計劃相匹配，確保對每個批次產(chǎn)品進(jìn)行全面、及時的檢驗(yàn)。2.按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對各批次產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，判定產(chǎn)品是否合格，并出具檢驗(yàn)報告。3.負(fù)責(zé)對不合格批次產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識、隔離和處置，跟蹤不合格產(chǎn)品的處理情況，并記錄相關(guān)信息。4.定期對批次管理記錄進(jìn)行審核，確保記錄符合質(zhì)量管理要求，能夠有效支持產(chǎn)品質(zhì)量追溯。（三）倉庫部門1.按照批次對產(chǎn)品進(jìn)行分類存放，確保不同批次產(chǎn)品分開存儲，并有明顯的批次標(biāo)識。2.建立產(chǎn)品出入庫臺賬，詳細(xì)記錄產(chǎn)品的出入庫日期、批次號、數(shù)量、去向等信息，保證賬物相符。3.在產(chǎn)品發(fā)貨時，嚴(yán)格按照訂單要求核對批次號，確保所發(fā)產(chǎn)品批次正確無誤。（四）銷售部門1.在銷售產(chǎn)品時，準(zhǔn)確記錄客戶訂單信息，包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、批次號等，并及時傳遞給相關(guān)部門。2.負(fù)責(zé)收集客戶對產(chǎn)品質(zhì)量的反饋信息，及時反饋給質(zhì)量部門和生產(chǎn)部門，以便對相關(guān)批次產(chǎn)品進(jìn)行追溯和處理。（五）采購部門1.在采購原材料時，要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品批次信息，并確保原材料批次信息的準(zhǔn)確性和可追溯性。2.將原材料批次信息及時傳遞給生產(chǎn)部門和質(zhì)量部門，以便在生產(chǎn)和檢驗(yàn)過程中進(jìn)行追溯管理。三、批次標(biāo)識與編碼規(guī)則（一）批次標(biāo)識方法1.產(chǎn)品批次號應(yīng)在產(chǎn)品的最小銷售包裝、產(chǎn)品本體、生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)報告等顯著位置進(jìn)行標(biāo)識。2.批次號應(yīng)采用數(shù)字、字母或數(shù)字與字母組合的形式，確保清晰、易讀、不易混淆。（二）編碼規(guī)則1.批次號的編碼應(yīng)包含足夠的信息，能夠反映產(chǎn)品的生產(chǎn)年份、月份、批次順序等關(guān)鍵信息。2.具體編碼規(guī)則如下：前四位數(shù)字表示生產(chǎn)年份，如“2023”表示2023年生產(chǎn)。接下來兩位數(shù)字表示生產(chǎn)月份，如“01”表示1月份。最后三位數(shù)字為批次順序號，從“001”開始依次遞增。例如，2023年3月生產(chǎn)的第123批產(chǎn)品，批次號為“202303123”。（三）特殊情況處理1.對于因特殊原因需要改變批次編碼規(guī)則的產(chǎn)品，應(yīng)由生產(chǎn)部門提出申請，經(jīng)質(zhì)量管理部門審核批準(zhǔn)后實(shí)施，并及時通知相關(guān)部門。2.在改變批次編碼規(guī)則后，應(yīng)對之前已生產(chǎn)的產(chǎn)品批次號進(jìn)行相應(yīng)的轉(zhuǎn)換和記錄，確保產(chǎn)品追溯的連續(xù)性。四、生產(chǎn)批次管理（一）批次計劃制定1.生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)銷售訂單、市場需求預(yù)測以及庫存情況，制定月度生產(chǎn)批次計劃。2.生產(chǎn)批次計劃應(yīng)明確每個批次產(chǎn)品的品種、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)時間、生產(chǎn)班組等詳細(xì)信息，并確保各批次產(chǎn)品的生產(chǎn)任務(wù)合理分配。3.在制定生產(chǎn)批次計劃時，應(yīng)充分考慮產(chǎn)品的生產(chǎn)周期、設(shè)備產(chǎn)能、原材料供應(yīng)等因素，避免因計劃不合理導(dǎo)致生產(chǎn)延誤或批次混亂。（二）批次生產(chǎn)過程控制1.生產(chǎn)車間應(yīng)按照生產(chǎn)批次計劃組織生產(chǎn)，不同批次產(chǎn)品應(yīng)在不同的生產(chǎn)線或生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)行生產(chǎn)，避免交叉污染和混淆。2.在生產(chǎn)過程中，操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，確保產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。同時，應(yīng)及時記錄每個批次產(chǎn)品的生產(chǎn)過程信息，包括原材料投入量、生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、操作人員姓名等。3.生產(chǎn)過程中如需更換原材料、生產(chǎn)設(shè)備或調(diào)整生產(chǎn)工藝，應(yīng)提前通知質(zhì)量部門，并對可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的因素進(jìn)行評估和驗(yàn)證。如因上述原因?qū)е庐a(chǎn)品質(zhì)量發(fā)生變化，應(yīng)及時對相關(guān)批次產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識和隔離，并重新進(jìn)行檢驗(yàn)。（三）批次產(chǎn)品標(biāo)識與追溯1.在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，應(yīng)在產(chǎn)品的適當(dāng)位置（如產(chǎn)品本體、包裝等）標(biāo)注清晰的批次號，以便于識別和追溯。2.生產(chǎn)部門應(yīng)建立完善的批次生產(chǎn)記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括批次號、產(chǎn)品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)時間、生產(chǎn)班組、原材料供應(yīng)商及批次號、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝參數(shù)、檢驗(yàn)情況等詳細(xì)信息。生產(chǎn)記錄應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整，并妥善保存。3.質(zhì)量部門在對產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)時，應(yīng)記錄每個批次產(chǎn)品的檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)人員、檢驗(yàn)時間等信息，并與生產(chǎn)記錄進(jìn)行關(guān)聯(lián)，確保產(chǎn)品質(zhì)量追溯的完整性。五、質(zhì)量檢驗(yàn)批次管理（一）檢驗(yàn)批次劃分1.質(zhì)量部門應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)批次計劃，制定相應(yīng)的檢驗(yàn)批次計劃，確保對每個生產(chǎn)批次的產(chǎn)品進(jìn)行全面、及時的檢驗(yàn)。2.檢驗(yàn)批次應(yīng)與生產(chǎn)批次相對應(yīng)，一般情況下，一個生產(chǎn)批次的產(chǎn)品為一個檢驗(yàn)批次。對于批量較大的產(chǎn)品，可根據(jù)實(shí)際情況劃分為若干個檢驗(yàn)批次，但應(yīng)確保每個檢驗(yàn)批次的產(chǎn)品具有代表性。（二）檢驗(yàn)項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)1.質(zhì)量部門應(yīng)依據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)范，確定每個檢驗(yàn)批次產(chǎn)品的檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢驗(yàn)方法。2.檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)涵蓋產(chǎn)品的外觀、尺寸、性能、安全等方面，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。3.在檢驗(yàn)過程中，檢驗(yàn)人員應(yīng)嚴(yán)格按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程進(jìn)行檢驗(yàn)，如實(shí)記錄檢驗(yàn)結(jié)果，確保檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。（三）檢驗(yàn)結(jié)果判定與處理1.檢驗(yàn)人員根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，判定每個檢驗(yàn)批次產(chǎn)品是否合格。如檢驗(yàn)結(jié)果不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)出具不合格報告，并注明不合格項(xiàng)目和原因。2.對于不合格批次產(chǎn)品，質(zhì)量部門應(yīng)及時通知生產(chǎn)部門進(jìn)行標(biāo)識、隔離和返工處理。生產(chǎn)部門應(yīng)分析不合格原因，采取有效的糾正措施，對不合格產(chǎn)品進(jìn)行返工或報廢處理，并重新進(jìn)行檢驗(yàn)，直至產(chǎn)品合格為止。3.質(zhì)量部門應(yīng)對不合格產(chǎn)品的處理情況進(jìn)行跟蹤和記錄，確保不合格產(chǎn)品得到妥善處理，防止不合格產(chǎn)品流入市場。六、倉庫批次管理（一）入庫管理1.倉庫在接收產(chǎn)品入庫時，應(yīng)嚴(yán)格按照批次進(jìn)行驗(yàn)收，核對產(chǎn)品的批次號、數(shù)量、規(guī)格等信息是否與送貨單一致。2.對于合格產(chǎn)品，倉庫應(yīng)按照批次進(jìn)行分類存放，確保不同批次產(chǎn)品分開存儲，并有明顯的批次標(biāo)識。同時，應(yīng)建立產(chǎn)品入庫臺賬，詳細(xì)記錄產(chǎn)品的入庫日期、批次號、數(shù)量、供應(yīng)商等信息。3.對于不合格產(chǎn)品，倉庫應(yīng)按照質(zhì)量部門的要求進(jìn)行標(biāo)識和隔離，防止不合格產(chǎn)品混入合格產(chǎn)品中。（二）存儲管理1.倉庫應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的特性和存儲要求，合理安排產(chǎn)品的存儲位置，確保產(chǎn)品在存儲過程中的質(zhì)量不受影響。2.定期對庫存產(chǎn)品進(jìn)行盤點(diǎn)，檢查產(chǎn)品的批次標(biāo)識是否清晰、庫存數(shù)量是否準(zhǔn)確、產(chǎn)品質(zhì)量是否符合要求等。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時進(jìn)行處理，并記錄相關(guān)情況。3.在庫存產(chǎn)品存儲期間，如因環(huán)境因素、存儲時間等原因可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的，倉庫應(yīng)及時通知質(zhì)量部門進(jìn)行評估和處理。（三）出庫管理1.倉庫在產(chǎn)品發(fā)貨時，應(yīng)嚴(yán)格按照訂單要求核對批次號，確保所發(fā)產(chǎn)品批次正確無誤。同時，應(yīng)在發(fā)貨單上注明產(chǎn)品的批次號、數(shù)量等信息。2.建立產(chǎn)品出庫臺賬，詳細(xì)記錄產(chǎn)品的出庫日期、批次號、數(shù)量、客戶名稱等信息，保證賬物相符。3.對于客戶退回的產(chǎn)品，倉庫應(yīng)按照批次進(jìn)行單獨(dú)存放，并及時通知質(zhì)量部門進(jìn)行檢驗(yàn)和處理。七、銷售批次管理（一）訂單管理1.銷售部門在接收客戶訂單時，應(yīng)準(zhǔn)確記錄客戶對產(chǎn)品的要求，包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、批次號等信息，并及時傳遞給相關(guān)部門。2.對涉及特定批次產(chǎn)品的訂單，銷售部門應(yīng)與生產(chǎn)部門和倉庫部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保能夠按時、按批次提供符合客戶要求的產(chǎn)品。（二）發(fā)貨管理1.銷售部門根據(jù)訂單要求，安排產(chǎn)品發(fā)貨。在發(fā)貨過程中，應(yīng)確保所發(fā)產(chǎn)品的批次號與訂單一致，并在發(fā)貨單上注明批次號等相關(guān)信息。2.對于需要分批發(fā)貨的訂單，銷售部門應(yīng)明確各批次產(chǎn)品的發(fā)貨時間和數(shù)量，并及時通知客戶。同時，應(yīng)做好發(fā)貨記錄，以便于跟蹤和查詢。（三）售后管理1.銷售部門負(fù)責(zé)收集客戶對產(chǎn)品質(zhì)量的反饋信息，對于涉及產(chǎn)品批次問題的反饋，應(yīng)及時傳遞給質(zhì)量部門和生產(chǎn)部門。2.質(zhì)量部門和生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)客戶反饋信息，對相關(guān)批次產(chǎn)品進(jìn)行追溯和調(diào)查，分析問題原因，采取有效的糾正措施和預(yù)防措施，防止類似問題再次發(fā)生。3.銷售部門應(yīng)及時將處理結(jié)果反饋給客戶，并做好售后記錄，以便于對產(chǎn)品質(zhì)量問題進(jìn)行統(tǒng)計和分析。八、批次管理記錄與檔案（一）記錄要求1.各部門應(yīng)按照本制度的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地記錄與產(chǎn)品批次管理相關(guān)的信息。2.批次管理記錄應(yīng)采用紙質(zhì)或電子文檔形式保存，保存期限應(yīng)符合國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定的要求。3.記錄應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，不得隨意涂改、偽造或銷毀。如因特殊原因需要修改記錄，應(yīng)在修改處注明修改日期和修改人，并確保原記錄內(nèi)容仍可清晰辨認(rèn)。（二）檔案建立1.質(zhì)量部門應(yīng)負(fù)責(zé)建立產(chǎn)品批次管理檔案，將與產(chǎn)品批次相關(guān)的生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)報告、出入庫臺賬、銷售記錄、售后記錄等資料進(jìn)行整理歸檔。2.產(chǎn)品批次管理檔案應(yīng)按照產(chǎn)品類別、批次號等進(jìn)行分類存放，便于查詢和追溯。3.檔案管理人員應(yīng)定期對檔案進(jìn)行整理和維護(hù)，確保檔案的完整性和安全性。（三）查詢與使用1.各部門因工作需要查詢產(chǎn)品批次管理記錄和檔案時，應(yīng)填寫查詢申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門進(jìn)行查詢。2.檔案管理部門應(yīng)按照查詢申請表的要求，提供相應(yīng)的記錄和檔案資料，并做好查詢記錄。查詢?nèi)藛T不得擅自復(fù)制、外借或泄露檔案資料的內(nèi)容。3.涉及產(chǎn)品質(zhì)量追溯、調(diào)查等重要事項(xiàng)需要使用批次管理記錄和檔案時，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批，并確保使用過程的合規(guī)性和保密性。九、培訓(xùn)與監(jiān)督（一）培訓(xùn)1.人力資源部門應(yīng)定期組織與產(chǎn)品批次管理制度相關(guān)的培訓(xùn)，提高員工對批次管理重要性的認(rèn)識和操作技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括批次管理的目的、職責(zé)分工、標(biāo)識與編碼規(guī)則、生產(chǎn)批次管理、質(zhì)量檢驗(yàn)批次管理、倉庫批次管理、銷售批次管理、記錄與檔案管理等方面的知識和技能。3.新員工入職時，應(yīng)進(jìn)行產(chǎn)品批次管理制度的專項(xiàng)培訓(xùn)，確保新員工能夠熟悉和掌握批次管理的基本要求和操作流程。（二）監(jiān)督與考核1.質(zhì)量管理部門應(yīng)定期對各部門的批次管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保批次管理制度的有效執(zhí)行。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括批次計劃制定與執(zhí)行情況、批次標(biāo)識與編碼的準(zhǔn)確性、生產(chǎn)過程控制、質(zhì)量檢驗(yàn)、倉庫管理、銷售管理、記錄與檔案管理等方面。3.對于違反批次管理制度的行