業(yè)務(wù)外包管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司業(yè)務(wù)外包活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)的管理與控制，確保外包業(yè)務(wù)符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)要求，保障公司利益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)外包活動(dòng)，包括但不限于生產(chǎn)加工外包、服務(wù)外包、技術(shù)研發(fā)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：業(yè)務(wù)外包活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：充分識(shí)別、評(píng)估和控制外包業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，確保公司利益不受損害。3.成本效益原則：在保證外包業(yè)務(wù)質(zhì)量的前提下，合理控制外包成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。4.擇優(yōu)選擇原則：通過(guò)公平、公正、公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)方式選擇優(yōu)質(zhì)的外包商，確保外包業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展。二、外包業(yè)務(wù)的分類(lèi)與范圍（一）生產(chǎn)加工外包1.產(chǎn)品零部件的制造、組裝等生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包。2.原材料的加工、處理等外包。（二）服務(wù)外包1.人力資源服務(wù)外包，如招聘流程外包、培訓(xùn)外包、薪酬福利外包等。2.信息技術(shù)服務(wù)外包，如軟件開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、數(shù)據(jù)處理等。3.物流服務(wù)外包，包括貨物運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)管理、配送服務(wù)等。4.行政后勤服務(wù)外包，如辦公場(chǎng)地租賃、物業(yè)管理、食堂餐飲服務(wù)等。（三）技術(shù)研發(fā)外包1.新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)項(xiàng)目外包給專(zhuān)業(yè)的科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)。2.技術(shù)難題的攻關(guān)、技術(shù)方案的設(shè)計(jì)等外包。三、外包業(yè)務(wù)的流程（一）需求評(píng)估與規(guī)劃1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求和戰(zhàn)略規(guī)劃，提出業(yè)務(wù)外包申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、范圍、目標(biāo)、時(shí)間要求等。2.由公司相關(guān)部門(mén)（如采購(gòu)部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等）組成評(píng)估小組，對(duì)業(yè)務(wù)外包需求進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括但不限于市場(chǎng)情況、成本效益、技術(shù)可行性、風(fēng)險(xiǎn)因素等。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定業(yè)務(wù)外包規(guī)劃，明確外包業(yè)務(wù)的具體實(shí)施方案、進(jìn)度安排、預(yù)算等。（二）外包商選擇與確定1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)發(fā)布外包項(xiàng)目招標(biāo)信息，吸引潛在的外包商參與投標(biāo)。招標(biāo)信息應(yīng)包括項(xiàng)目要求、技術(shù)規(guī)格、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)價(jià)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。2.采購(gòu)部門(mén)對(duì)參與投標(biāo)的外包商進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括企業(yè)資質(zhì)、信譽(yù)狀況、業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)能力、財(cái)務(wù)狀況等。3.組織相關(guān)部門(mén)（如業(yè)務(wù)部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)等）對(duì)通過(guò)資格審查的外包商進(jìn)行評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照事先確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保公平、公正、公開(kāi)。4.根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)外包商，并與其簽訂外包合同。外包合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、付款方式、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。（三）合同執(zhí)行與監(jiān)控1.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)與外包商溝通協(xié)調(diào)，確保外包業(yè)務(wù)按照合同要求順利開(kāi)展。定期對(duì)外包業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促外包商整改。2.質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保外包產(chǎn)品或服務(wù)符合公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。建立質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)制，對(duì)外包產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行定期抽檢或全檢。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)外包業(yè)務(wù)的費(fèi)用支付進(jìn)行審核與管理，確保費(fèi)用支付符合合同約定和公司財(cái)務(wù)制度。定期對(duì)外包業(yè)務(wù)的成本進(jìn)行核算與分析，控制外包成本。4.公司建立外包業(yè)務(wù)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估與考核。評(píng)估內(nèi)容包括外包商的服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度執(zhí)行情況、成本控制情況、合作配合情況等。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問(wèn)題的外包商提出整改要求或采取相應(yīng)的處罰措施。（四）驗(yàn)收與結(jié)算1.外包業(yè)務(wù)完成后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)（如質(zhì)量部門(mén)、技術(shù)部門(mén)等）對(duì)外包產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。2.財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和外包合同約定，辦理費(fèi)用結(jié)算手續(xù)。對(duì)外包商的付款應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行，確保資金安全。3.對(duì)驗(yàn)收不合格的外包業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)要求外包商限期整改。整改后再次進(jìn)行驗(yàn)收，直至合格為止。如因外包商原因?qū)е买?yàn)收不合格且無(wú)法整改到位的，公司有權(quán)按照合同約定扣除相應(yīng)款項(xiàng)，并追究外包商的違約責(zé)任。四、外包商管理（一）外包商的選擇標(biāo)準(zhǔn)1.具有合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和相關(guān)資質(zhì)證書(shū)。2.具備良好的信譽(yù)和商業(yè)道德，近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄。3.具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)的技術(shù)能力，能夠滿(mǎn)足公司外包業(yè)務(wù)的需求。4.擁有完善的質(zhì)量管理體系和服務(wù)保障體系，能夠確保外包產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量。5.具備較強(qiáng)的財(cái)務(wù)實(shí)力，能夠承擔(dān)外包業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。6.具有良好的合作意愿和溝通能力，能夠與公司保持密切的合作關(guān)系。（二）外包商的準(zhǔn)入與退出機(jī)制1.新的外包商如需進(jìn)入公司業(yè)務(wù)外包市場(chǎng)，必須按照公司規(guī)定的流程進(jìn)行申請(qǐng)和審批。經(jīng)公司相關(guān)部門(mén)評(píng)估合格后，方可納入外包商名錄。2.建立外包商定期評(píng)估機(jī)制，對(duì)現(xiàn)有外包商的服務(wù)質(zhì)量、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、合作態(tài)度等進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.對(duì)于評(píng)估結(jié)果為不合格的外包商，公司應(yīng)及時(shí)與其溝通，要求其限期整改。如在規(guī)定期限內(nèi)仍未達(dá)到公司要求的，公司有權(quán)終止與其簽訂的外包合同，并將其從外包商名錄中剔除。4.外包商退出后，公司應(yīng)對(duì)其相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，妥善保管。同時(shí)，對(duì)外包商退出可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)。（三）外包商的培訓(xùn)與溝通1.公司應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和要求，對(duì)外包商進(jìn)行必要的培訓(xùn)，使其了解公司的業(yè)務(wù)流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)文化等內(nèi)容，確保外包商能夠按照公司要求提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品或服務(wù)。2.建立定期的溝通機(jī)制，加強(qiáng)與外包商的溝通與交流。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期組織與外包商的工作會(huì)議，及時(shí)解決外包業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。同時(shí)，鼓勵(lì)外包商提出合理化建議，共同推動(dòng)外包業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)。3.設(shè)立專(zhuān)門(mén)的溝通渠道，方便公司與外包商之間的信息傳遞。如建立電子郵件、電話(huà)、即時(shí)通訊工具等溝通方式，確保信息傳遞的及時(shí)、準(zhǔn)確、順暢。五、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.公司各部門(mén)應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)業(yè)務(wù)外包過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.采用科學(xué)合理的方法對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。評(píng)估方法可包括定性評(píng)估、定量評(píng)估或兩者相結(jié)合的方式。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的外包業(yè)務(wù)，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、強(qiáng)化管理等措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)的外包業(yè)務(wù)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┻M(jìn)行防范；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)的外包業(yè)務(wù)，可進(jìn)行一般性的管理。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)了解行業(yè)信息和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況。與外包商簽訂價(jià)格調(diào)整條款，根據(jù)市場(chǎng)變化合理調(diào)整外包價(jià)格。同時(shí)，建立多渠道的外包商選擇機(jī)制，降低因單一外包商出現(xiàn)問(wèn)題而導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：在合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督檢查。要求外包商提供質(zhì)量保證措施和質(zhì)量控制方案，定期對(duì)其質(zhì)量體系進(jìn)行審核。對(duì)于質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)要求外包商整改，如整改后仍不符合要求，可按照合同約定扣除相應(yīng)款項(xiàng)或終止合同。3.安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：要求外包商遵守公司的安全管理制度，采取必要的安全防護(hù)措施。對(duì)外包商的工作人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高其安全意識(shí)。同時(shí)，購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)的保險(xiǎn)，降低安全事故帶來(lái)的損失。4.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：在簽訂外包合同前，對(duì)合同條款進(jìn)行法律審查，確保合同的合法性和有效性。加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)與研究，及時(shí)了解和掌握相關(guān)政策法規(guī)的變化，避免因法律問(wèn)題導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。5.信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：對(duì)外包商的信用狀況進(jìn)行定期評(píng)估，建立信用檔案。在選擇外包商時(shí)，優(yōu)先考慮信用良好的企業(yè)。對(duì)于信用存在問(wèn)題的外包商，采取謹(jǐn)慎合作的態(tài)度，并加強(qiáng)對(duì)其資金流動(dòng)和經(jīng)營(yíng)狀況的監(jiān)控。六、保密管理（一）保密范圍1.公司的商業(yè)秘密，包括但不限于技術(shù)秘密、產(chǎn)品配方、客戶(hù)信息、營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。2.外包業(yè)務(wù)過(guò)程中涉及的公司內(nèi)部資料、文件、數(shù)據(jù)等。3.外包商在為公司提供服務(wù)過(guò)程中知悉的公司機(jī)密信息。（二）保密措施1.與外包商簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)和違約責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)具有法律效力，確保外包商能夠嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。2.對(duì)外包商的工作人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，使其了解保密的重要性和相關(guān)規(guī)定。要求外包商對(duì)其工作人員進(jìn)行管理，確保其遵守保密制度。3.對(duì)涉及公司機(jī)密信息的文件、資料等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，限定查閱和使用權(quán)限。對(duì)外包業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)資料，應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。4.在與外包商溝通交流過(guò)程中，注意信息的保密。避免在公共場(chǎng)合或非必要情況下透露公司機(jī)密信息。如確需與外包商共享機(jī)密信息，應(yīng)采取加密傳輸、專(zhuān)人傳遞等安全措施。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)外包監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)外包活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督。監(jiān)督小組由采購(gòu)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)人員組成。2.監(jiān)督小組定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括外包合同的執(zhí)行情況、外包商的服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度控制、成本管理、保密工作等方面。3.建立投訴舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)公司員工和其他相關(guān)方對(duì)外包業(yè)務(wù)過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行投訴舉報(bào)。監(jiān)督小組對(duì)投訴舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行及時(shí)調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報(bào)人。（二）考核制度1.制定外包商考核指標(biāo)體系，從服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度執(zhí)行、成本控制、合作配合、創(chuàng)新能力等方面對(duì)外包商進(jìn)行考核?？己酥笜?biāo)應(yīng)明確、具體、可量化。2.定期對(duì)外包商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核周期可根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和實(shí)