法務(wù)合同審核管理制度一、總則（一）目的為加強公司合同管理，規(guī)范合同審核流程，有效防范合同風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門簽訂的各類合同、協(xié)議及其他具有合同性質(zhì)的文件（以下統(tǒng)稱“合同”）。（三）基本原則1.合法性原則：合同的簽訂、履行必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。2.審慎性原則：對合同條款進行全面、細致的審核，確保合同權(quán)利義務(wù)明確、公平合理，風(fēng)險可控。3.效率性原則：在保證審核質(zhì)量的前提下，合理安排審核時間，提高合同審核效率，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要。4.保密性原則：參與合同審核的人員應(yīng)對合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。二、職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負責(zé)合同項目的發(fā)起，對合同事項的真實性、必要性、可行性負責(zé)。2.組織合同的談判、起草工作，確保合同條款符合業(yè)務(wù)實際需求，并對業(yè)務(wù)風(fēng)險進行初步評估。3.協(xié)助法務(wù)部門及其他相關(guān)部門進行合同審核工作，根據(jù)審核意見對合同進行修改完善。4.負責(zé)合同的履行跟蹤，及時處理合同履行過程中出現(xiàn)的問題，并定期向公司匯報合同履行情況。（二）法務(wù)部門1.負責(zé)制定和完善合同審核管理制度及相關(guān)流程，并對制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.對合同進行法律審查，重點審查合同條款的合法性、有效性、完整性，防范合同法律風(fēng)險。3.參與重大合同的談判，從法律角度提供專業(yè)意見和建議。4.解答公司各部門在合同簽訂、履行過程中遇到的法律問題，提供法律支持。5.負責(zé)建立合同法律風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的法律風(fēng)險。（三）財務(wù)部門1.參與涉及財務(wù)條款的合同審核，對合同中的付款方式、結(jié)算方式、財務(wù)風(fēng)險等進行審核，確保公司財務(wù)利益得到保障。2.負責(zé)審核合同的資金預(yù)算安排，確保合同履行所需資金合理、合規(guī)。3.對合同執(zhí)行過程中的財務(wù)事項進行監(jiān)督，確保財務(wù)收支符合公司財務(wù)制度規(guī)定。（四）其他相關(guān)部門根據(jù)合同涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，其他相關(guān)部門應(yīng)配合法務(wù)部門及業(yè)務(wù)部門，對合同中與本部門職責(zé)相關(guān)的條款進行審核，并提供專業(yè)意見和建議。三、合同審核流程（一）送審前準備業(yè)務(wù)部門在起草合同初稿后，應(yīng)進行內(nèi)部審核，確保合同條款清晰、準確、完整，各項業(yè)務(wù)內(nèi)容符合公司政策和流程要求。同時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)收集與合同相關(guān)的背景資料、可行性研究報告、市場調(diào)研資料等，一并提交給法務(wù)部門進行審核。（二）送審業(yè)務(wù)部門將合同初稿及相關(guān)資料提交給法務(wù)部門，填寫《合同審核申請表》，注明合同名稱、合同編號、送審部門、送審時間、合同概況、審核重點等內(nèi)容。法務(wù)部門收到送審材料后，應(yīng)進行登記，并根據(jù)合同的復(fù)雜程度和重要性，確定審核人員和審核時間。（三）審核1.法務(wù)部門審核人員對合同進行全面審查，重點關(guān)注以下方面：合同主體資格：審查合同雙方當(dāng)事人是否具有合法的主體資格，是否具備簽訂合同的權(quán)利能力和行為能力。合同內(nèi)容合法性：審查合同條款是否符合國家法律法規(guī)、政策的規(guī)定，是否存在違法違規(guī)、損害國家利益或社會公共利益的情形。合同條款完整性：審查合同條款是否齊全，是否明確約定了雙方的權(quán)利義務(wù)、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等主要條款。合同條款公平性：審查合同條款是否體現(xiàn)公平原則，是否存在明顯有利于一方而不利于另一方的條款。合同風(fēng)險評估：對合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行評估，并提出相應(yīng)的防范措施和建議。2.審核人員在審核過程中，如發(fā)現(xiàn)合同存在問題或疑問，應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通，要求業(yè)務(wù)部門作出解釋或提供補充資料。業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合審核人員的工作，按照要求提供相關(guān)資料和解釋說明。3.審核人員完成合同審核后，應(yīng)出具《合同審核意見書》，明確指出合同中存在的問題、審核意見及建議。審核意見應(yīng)具體、明確，具有可操作性。（四）反饋與修改1.法務(wù)部門將《合同審核意見書》反饋給業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門應(yīng)認真閱讀審核意見，并根據(jù)審核意見對合同進行修改完善。2.業(yè)務(wù)部門對審核意見有異議的，應(yīng)在接到《合同審核意見書》后的[X]個工作日內(nèi)，與法務(wù)部門進行溝通協(xié)商。如協(xié)商不成，可提交公司合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組進行研究決定。3.業(yè)務(wù)部門修改后的合同再次提交給法務(wù)部門進行審核，直至審核通過為止。（五）審批1.合同經(jīng)法務(wù)部門審核通過后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照公司內(nèi)部審批流程，將合同提交給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行審批。審批流程及審批權(quán)限按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.各級領(lǐng)導(dǎo)在審批合同過程中，應(yīng)認真審查合同條款，對合同的真實性、合法性、可行性等進行全面評估，并簽署審批意見。3.合同經(jīng)各級領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，方可加蓋公司公章或合同專用章。（六）簽訂與存檔1.業(yè)務(wù)部門負責(zé)與合同對方當(dāng)事人簽訂合同，并確保合同簽訂過程符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。2.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同原件一份提交給法務(wù)部門存檔，法務(wù)部門應(yīng)建立合同檔案管理制度，對合同進行分類、編號、裝訂、歸檔，并妥善保管。同時，法務(wù)部門應(yīng)將合同電子文檔上傳至公司合同管理系統(tǒng)，實現(xiàn)合同信息的共享和查詢。四、特殊合同審核（一）重大合同重大合同是指合同標(biāo)的金額較大、涉及重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、對公司經(jīng)營活動或財務(wù)狀況有重大影響的合同。重大合同的審核除遵循本制度規(guī)定的一般審核流程外，還應(yīng)重點關(guān)注以下方面：1.組織專門的合同評審會議，由公司領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門及其他相關(guān)部門負責(zé)人參加，對合同進行全面、深入的討論和分析。2.對合同涉及的重大法律問題、財務(wù)問題、業(yè)務(wù)風(fēng)險等進行專項研究和論證，必要時可聘請外部專家提供專業(yè)意見。3.合同簽訂前，應(yīng)報經(jīng)公司董事會或股東會審議通過（根據(jù)公司章程規(guī)定）。（二）涉外合同涉外合同是指合同一方或雙方為外國企業(yè)、組織或個人，或者合同簽訂、履行涉及境外法律、法規(guī)、政策的合同。涉外合同的審核除遵循本制度規(guī)定的一般審核流程外，還應(yīng)重點關(guān)注以下方面：1.審查合同適用的法律和爭議解決方式，確保合同約定符合國際通行規(guī)則和中國法律法規(guī)的規(guī)定。2.關(guān)注合同涉及的外匯管理、稅收政策、海關(guān)監(jiān)管等方面的問題，確保合同履行過程中符合國家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。3.對于涉及國際仲裁或訴訟的合同，應(yīng)了解相關(guān)國際仲裁機構(gòu)或法院的程序規(guī)則和實踐經(jīng)驗，做好應(yīng)對準備。必要時，可聘請具有涉外法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗的律師事務(wù)所提供法律服務(wù)。（三）格式合同格式合同是指公司為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時未與對方協(xié)商的合同。格式合同的審核除遵循本制度規(guī)定的一般審核流程外，還應(yīng)重點關(guān)注以下方面：1.審查格式合同條款是否符合公平原則，是否存在免除或限制公司責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利等條款。2.對格式合同條款進行合法性審查，確保條款不違反國家法律法規(guī)和政策的強制性規(guī)定。3.根據(jù)業(yè)務(wù)實際情況和法律風(fēng)險防范要求，對格式合同條款進行必要的修改和完善，確保格式合同的適用性和有效性。五、合同變更與解除（一）合同變更1.合同履行過程中，如需對合同條款進行變更，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與合同對方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)參照本制度規(guī)定的合同審核流程進行審核，確保變更后的合同條款符合法律法規(guī)和公司規(guī)定，風(fēng)險可控。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同變更協(xié)議及時提交給法務(wù)部門存檔，并按照變更后的合同條款履行相關(guān)義務(wù)。（二）合同解除1.合同履行過程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除情形，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時通知合同對方當(dāng)事人，并按照法律法規(guī)和合同約定辦理合同解除手續(xù)。2.合同解除應(yīng)簽訂書面的合同解除協(xié)議，明確解除的原因、雙方的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。合同解除協(xié)議應(yīng)參照本制度規(guī)定的合同審核流程進行審核。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同解除協(xié)議及時提交給法務(wù)部門存檔，并對合同解除后的后續(xù)事宜進行妥善處理，如清理債權(quán)債務(wù)、返還財產(chǎn)、辦理相關(guān)手續(xù)等。六、合同履行監(jiān)督與后評估（一）合同履行監(jiān)督1.業(yè)務(wù)部門負責(zé)合同的履行跟蹤，定期向公司匯報合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.法務(wù)部門應(yīng)定期對合同履行情況進行檢查和監(jiān)督，重點關(guān)注合同條款的執(zhí)行情況、雙方的權(quán)利義務(wù)履行情況、合同風(fēng)險防范措施的落實情況等。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。3.財務(wù)部門應(yīng)對合同履行過程中的財務(wù)收支情況進行監(jiān)督，確保財務(wù)數(shù)據(jù)真實、準確、完整，財務(wù)收支符合公司財務(wù)制度規(guī)定。（二）合同后評估1.合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時對合同履行情況進行總結(jié)和評估，分析合同目標(biāo)的實現(xiàn)情況、合同條款的執(zhí)行情況、合同履行過程中存在的問題及經(jīng)驗教訓(xùn)等，并撰寫合同履行情況報告。2.法務(wù)部門應(yīng)參與合同后評估工作，從法律角度對合同履行情況進行分析和評價，重點關(guān)注合同履行過程中是否存在法律風(fēng)險，以及法律風(fēng)險的防范措施是否有效等，并提出改進建議和防范措施。3.合同后評估結(jié)果應(yīng)作為公司完善合同管理制度、改進業(yè)務(wù)流程、加強風(fēng)險防范的重要依據(jù)。七、合同檔案管理（一）檔案收集合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照本制度規(guī)定，及時將合同原件提交給法務(wù)部門存檔。法務(wù)部門應(yīng)認真核對合同原件的完整性和準確性，并辦理簽收手續(xù)。（二）檔案整理法務(wù)部門應(yīng)按照合同類別、簽訂時間、合同編號等進行分類整理，對合同文件資料進行編號、裝訂，并建立合同檔案目錄清單。（三）檔案保管1.法務(wù)部門應(yīng)設(shè)立專門的合同檔案保管場所，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保合同檔案的安全存放。2.合同檔案應(yīng)妥善保管，防止丟失、損壞、泄密等情況發(fā)生。合同檔案保管期限按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，注明查閱原因、查閱內(nèi)容、查閱時間等信息，并經(jīng)所在部門負責(zé)人審批后，方可到法務(wù)部門查閱。2.法務(wù)部門應(yīng)對查閱申請進行審核，并按照規(guī)定的查閱范圍提供相應(yīng)的合同檔案資料。查閱人員應(yīng)在指定的場所查閱合同檔案，不得擅自將合同檔案帶出保管場所，不得在合同檔案上涂改、標(biāo)記、抽取、撤換、損壞等。3.涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等重要合同檔案的查閱，應(yīng)嚴格按照公司保密制度的規(guī)定進行審批和管理。（五）檔案借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要借閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案借閱申請表》，注明借閱原因、借閱內(nèi)容、借閱時間、歸還時間等信息，并經(jīng)所在部門負責(zé)人和法務(wù)部門負責(zé)人審批后，方可辦理借閱手續(xù)。2.法務(wù)部門應(yīng)對借閱申請進行審核，并按照規(guī)定的借閱期限提供相應(yīng)的合同檔案資料。借閱人員應(yīng)妥善保管所借閱的合同檔案，不得轉(zhuǎn)借他人，不得在合同檔案上涂改、標(biāo)記、抽取、撤換、損壞等。如發(fā)現(xiàn)合同檔案有損壞或丟失情況，借閱人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.借閱人員應(yīng)在規(guī)定的借閱期限內(nèi)歸還合同檔案，如需延期借閱，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。（六）檔案銷毀1.合同檔案保管期限屆滿后，法務(wù)部門應(yīng)會同相關(guān)部門對合同檔案進行清理，確定需要銷毀的合同檔案清單。2.對需要銷毀的合同檔案，應(yīng)按照公司檔案銷毀制度的規(guī)定進行審批，并采用適當(dāng)?shù)姆绞竭M行銷毀，確保合同檔案信息無法恢復(fù)。3.合同檔案銷毀過程應(yīng)進行記錄，記錄內(nèi)容包括銷毀時間、銷毀地點、銷毀方式、銷毀合同檔案清單等，并由參與銷毀的人員簽字確認。八、責(zé)任追究（一）業(yè)務(wù)部門責(zé)任1.業(yè)務(wù)部門在合同簽訂、履行過程中，如因故意或重大過失導(dǎo)致合同無效、被撤銷或無法履行，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.業(yè)務(wù)部門未按照本制度規(guī)定的審核流程和要求，提交合同送審或?qū)徍艘庖姴挥柚匾暎瑢?dǎo)致合同存在重大風(fēng)險，給公司造成損失的，應(yīng)追究業(yè)務(wù)部門負責(zé)人及相關(guān)人員的責(zé)任。（二）法務(wù)部門責(zé)任1.法務(wù)部門審核人員在合同審核過程中，如因故意或重大過失未能發(fā)現(xiàn)合同存在的重大法律問題，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.法務(wù)部門未按照本制度規(guī)定履行合同審核、監(jiān)督等職責(zé)，導(dǎo)致公司合同管理出現(xiàn)混亂或重大風(fēng)險，給公司造成損失的，應(yīng)追究法務(wù)部門負責(zé)人及相關(guān)人員的責(zé)