模型算法備案管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司模型算法管理，規(guī)范模型算法備案流程，確保模型算法合法合規(guī)運(yùn)行，保障公司利益和客戶權(quán)益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及模型算法開發(fā)、應(yīng)用、維護(hù)等相關(guān)工作的部門和人員。（三）基本原則1.合法性原則：模型算法的設(shè)計(jì)、開發(fā)、使用等必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)規(guī)范。2.安全性原則：確保模型算法在運(yùn)行過程中的數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全等，防止數(shù)據(jù)泄露、惡意攻擊等風(fēng)險(xiǎn)。3.可靠性原則：模型算法應(yīng)具備穩(wěn)定可靠的性能，能夠準(zhǔn)確地完成既定任務(wù)，減少錯(cuò)誤和故障發(fā)生。4.透明性原則：在必要情況下，模型算法應(yīng)具有一定的可解釋性，以便于理解其決策過程和結(jié)果。二、備案管理職責(zé)分工（一）研發(fā)部門1.負(fù)責(zé)模型算法的設(shè)計(jì)、開發(fā)工作，確保所開發(fā)的模型算法符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)需求。2.對(duì)模型算法進(jìn)行內(nèi)部測(cè)試，記錄測(cè)試過程和結(jié)果，形成測(cè)試報(bào)告。3.按照本制度要求，準(zhǔn)備模型算法備案所需的相關(guān)材料，并提交給備案管理部門。（二）備案管理部門1.制定和完善模型算法備案管理制度及流程，并監(jiān)督執(zhí)行。2.接收研發(fā)部門提交的備案材料，對(duì)材料的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。3.負(fù)責(zé)向相關(guān)政府部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理模型算法備案手續(xù)，并跟蹤備案進(jìn)展情況。4.建立模型算法備案檔案，妥善保管備案相關(guān)資料。（三）使用部門1.負(fù)責(zé)模型算法在實(shí)際業(yè)務(wù)中的應(yīng)用，評(píng)估模型算法對(duì)業(yè)務(wù)的效果和影響。2.及時(shí)反饋模型算法在應(yīng)用過程中出現(xiàn)的問題，協(xié)助研發(fā)部門進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)。3.配合備案管理部門做好模型算法備案相關(guān)工作，提供必要的業(yè)務(wù)信息和數(shù)據(jù)支持。（四）法務(wù)部門1.對(duì)模型算法相關(guān)的法律合規(guī)性進(jìn)行審查，確保模型算法的設(shè)計(jì)、開發(fā)、使用等活動(dòng)不違反法律法規(guī)。2.為模型算法備案工作提供法律咨詢和支持，協(xié)助處理備案過程中涉及的法律問題。（五）安全管理部門1.負(fù)責(zé)模型算法運(yùn)行環(huán)境的安全保障工作，制定并實(shí)施安全策略和措施。2.對(duì)模型算法進(jìn)行安全評(píng)估，識(shí)別潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)建議。3.配合備案管理部門做好安全相關(guān)的備案材料準(zhǔn)備和審核工作。三、模型算法備案范圍（一）符合下列情形之一的模型算法，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行備案：1.用于金融業(yè)務(wù)、醫(yī)療健康、交通出行、教育考試、社會(huì)保障、公共安全等領(lǐng)域，可能對(duì)個(gè)人、組織或社會(huì)產(chǎn)生重大影響的模型算法。2.公司自主研發(fā)的具有創(chuàng)新性、突破性，且預(yù)計(jì)將在市場(chǎng)上廣泛應(yīng)用的模型算法。3.法律法規(guī)、政策文件規(guī)定需要進(jìn)行備案的其他模型算法。（二）免于備案的情形1.僅用于公司內(nèi)部測(cè)試、驗(yàn)證，未在實(shí)際業(yè)務(wù)中應(yīng)用的模型算法。2.對(duì)現(xiàn)有模型算法進(jìn)行簡單優(yōu)化、調(diào)整，未改變其核心原理和功能，且不影響其安全性、可靠性和性能的。3.屬于公開的通用模型算法，且公司在使用過程中未對(duì)其進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改的。四、備案流程（一）備案申請(qǐng)1.研發(fā)部門在完成模型算法開發(fā)，并通過內(nèi)部測(cè)試后，填寫《模型算法備案申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明模型算法的名稱、功能、應(yīng)用領(lǐng)域、技術(shù)原理、性能指標(biāo)、數(shù)據(jù)來源及使用情況等信息。2.將申請(qǐng)表及相關(guān)證明材料一并提交給備案管理部門。證明材料包括但不限于：模型算法設(shè)計(jì)文檔，涵蓋算法架構(gòu)、流程、參數(shù)設(shè)置等內(nèi)容。測(cè)試報(bào)告，包含測(cè)試環(huán)境、測(cè)試方法、測(cè)試結(jié)果等。數(shù)據(jù)使用說明，說明數(shù)據(jù)的獲取、處理、存儲(chǔ)、共享等情況。安全評(píng)估報(bào)告，由安全管理部門出具，評(píng)估模型算法的安全性。（二）初審1.備案管理部門收到備案申請(qǐng)材料后，對(duì)材料進(jìn)行初步審核。2.審核內(nèi)容包括材料的完整性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性等。如發(fā)現(xiàn)材料不齊全或不符合要求，及時(shí)通知研發(fā)部門補(bǔ)充或修正。（三）合規(guī)審查1.備案管理部門將初審?fù)ㄟ^的備案申請(qǐng)材料提交給法務(wù)部門進(jìn)行合規(guī)審查。2.法務(wù)部門從法律角度對(duì)模型算法進(jìn)行審查，重點(diǎn)關(guān)注是否符合法律法規(guī)、政策要求，是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)等。3.法務(wù)部門出具合規(guī)審查意見，如發(fā)現(xiàn)問題，提出整改建議，研發(fā)部門根據(jù)建議進(jìn)行整改后重新提交備案申請(qǐng)。（四）終審1.備案管理部門根據(jù)法務(wù)部門的合規(guī)審查意見，對(duì)整改后的備案申請(qǐng)材料進(jìn)行終審。2.終審?fù)ㄟ^后，備案管理部門確定模型算法備案編號(hào)，并將備案申請(qǐng)材料整理歸檔。（五）備案辦理1.備案管理部門按照相關(guān)政府部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，準(zhǔn)備正式的備案文件。2.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將備案文件提交給相應(yīng)的備案機(jī)關(guān)，并跟蹤備案進(jìn)展情況。3.備案機(jī)關(guān)對(duì)備案文件進(jìn)行審核，如審核通過，發(fā)放備案證明；如審核不通過，根據(jù)備案機(jī)關(guān)的反饋意見，協(xié)助研發(fā)部門進(jìn)行整改，重新辦理備案手續(xù)。五、備案材料管理（一）備案材料的收集1.研發(fā)部門負(fù)責(zé)按照備案流程要求，及時(shí)收集和整理模型算法備案所需的各類材料。2.材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠充分反映模型算法的技術(shù)特點(diǎn)、應(yīng)用情況及合規(guī)性等信息。（二）備案材料的審核1.備案管理部門對(duì)研發(fā)部門提交的備案材料進(jìn)行審核，確保材料符合要求。2.審核過程中，如發(fā)現(xiàn)材料存在問題，應(yīng)及時(shí)與研發(fā)部門溝通，要求其進(jìn)行補(bǔ)充或修改。（三）備案材料的存儲(chǔ)1.備案管理部門建立專門的模型算法備案檔案，對(duì)備案材料進(jìn)行分類存儲(chǔ)。2.檔案應(yīng)妥善保管，確保材料的安全性和完整性，便于查詢和追溯。（四）備案材料的更新1.當(dāng)模型算法發(fā)生重大變更，如技術(shù)升級(jí)、應(yīng)用場(chǎng)景改變、數(shù)據(jù)來源調(diào)整等，研發(fā)部門應(yīng)及時(shí)更新備案材料。2.備案管理部門對(duì)更新后的備案材料進(jìn)行審核，并按照備案流程重新辦理備案手續(xù)。六、模型算法變更管理（一）變更申請(qǐng)1.當(dāng)模型算法需要進(jìn)行變更時(shí)，由研發(fā)部門填寫《模型算法變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的內(nèi)容、原因、預(yù)期效果等。2.同時(shí)提交變更方案，包括技術(shù)方案、測(cè)試計(jì)劃、安全評(píng)估報(bào)告等相關(guān)材料。（二）變更審核1.備案管理部門收到變更申請(qǐng)材料后，組織相關(guān)部門進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容包括變更的必要性、可行性、對(duì)模型算法性能和安全性的影響等。3.法務(wù)部門對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行法律合規(guī)性審查，確保變更后的模型算法符合法律法規(guī)要求。（三）變更實(shí)施1.研發(fā)部門根據(jù)審核通過的變更方案實(shí)施模型算法變更。2.在變更實(shí)施過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程進(jìn)行，確保變更的質(zhì)量和安全性。（四）變更測(cè)試1.變更完成后，研發(fā)部門對(duì)變更后的模型算法進(jìn)行全面測(cè)試。2.測(cè)試內(nèi)容包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試等，確保變更后的模型算法滿足業(yè)務(wù)需求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。（五）變更備案1.研發(fā)部門將變更測(cè)試報(bào)告及相關(guān)材料提交給備案管理部門。2.備案管理部門對(duì)變更材料進(jìn)行審核，審核通過后辦理變更備案手續(xù)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.備案管理部門定期對(duì)公司內(nèi)模型算法備案情況進(jìn)行檢查，確保各部門按照本制度要求進(jìn)行備案管理。2.檢查內(nèi)容包括備案材料的完整性、準(zhǔn)確性，備案流程的執(zhí)行情況，模型算法的運(yùn)行情況等。（二）外部監(jiān)督1.積極配合政府部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)提供相關(guān)備案材料和信息。2.對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問題和整改要求，認(rèn)真落實(shí)整改措施，按時(shí)完成整改任務(wù)。（三）違規(guī)處理1.如發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部門或人員在模型算法備案管理工作中存在違規(guī)行為，如未按規(guī)定進(jìn)行備案、提供虛假備案材料等，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。2.處罰措施包括但不限于：警告、罰款、責(zé)令整改、解除勞動(dòng)合同等。對(duì)因違規(guī)行為給公司造成損失的，依法追究相關(guān)人員的賠償責(zé)任。八、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.備案管理部門制定年度模型算法備案管理培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間等。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括模型算法備案管理制度、流程、相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展內(nèi)部培訓(xùn)工作。培訓(xùn)方式可采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、案例分析等多種形式。2.確保參與培訓(xùn)的人員能夠熟悉模型算法備案管理要求，掌握備案流程