公司刑事合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為有效防控公司刑事法律風(fēng)險，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，特制定本刑事合規(guī)管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門及公司控股、參股的子公司。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保在法律框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)。2.全面覆蓋原則刑事合規(guī)管理涵蓋公司運(yùn)營的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于決策、采購、銷售、財(cái)務(wù)、人力資源等，做到無死角、全覆蓋。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則以識別、評估和應(yīng)對刑事法律風(fēng)險為核心，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取有效措施防范風(fēng)險。4.預(yù)防為主原則強(qiáng)化事前預(yù)防和事中控制，通過建立健全合規(guī)管理體系，加強(qiáng)員工培訓(xùn)教育，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，避免刑事法律風(fēng)險的發(fā)生。5.協(xié)同合作原則各部門應(yīng)密切配合，形成協(xié)同效應(yīng)，共同推進(jìn)公司刑事合規(guī)管理工作。法務(wù)部門發(fā)揮牽頭作用，其他部門各司其職，確保合規(guī)管理工作落到實(shí)處。二、刑事合規(guī)管理組織架構(gòu)（一）合規(guī)管理委員會1.組成人員合規(guī)管理委員會由公司高級管理人員、各部門負(fù)責(zé)人組成，公司法定代表人擔(dān)任主任。2.職責(zé)審議通過公司刑事合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度工作計(jì)劃。研究決定重大合規(guī)事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理工作中的重大問題。監(jiān)督公司刑事合規(guī)管理工作的執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置與人員配備公司設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人由具備法律專業(yè)背景和豐富合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任。2.職責(zé)組織起草、修訂公司刑事合規(guī)管理制度和流程，并推動制度的貫徹執(zhí)行。開展刑事法律風(fēng)險識別、評估和預(yù)警工作，定期發(fā)布風(fēng)險報告。對公司重大決策、經(jīng)營活動進(jìn)行合規(guī)審查，提出合規(guī)意見和建議。組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高員工合規(guī)意識。受理和調(diào)查違規(guī)舉報，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并提出處理建議。跟蹤整改措施的落實(shí)情況，對整改效果進(jìn)行評估。（三）各部門合規(guī)專員1.設(shè)置與人員配備各部門指定一名員工擔(dān)任合規(guī)專員，負(fù)責(zé)本部門的日常合規(guī)工作。2.職責(zé)協(xié)助本部門負(fù)責(zé)人落實(shí)合規(guī)管理要求，開展合規(guī)自查自糾工作。及時向合規(guī)管理部門報告本部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題和風(fēng)險隱患。參與公司組織的合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動，傳達(dá)合規(guī)要求。配合合規(guī)管理部門對涉及本部門的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。三、刑事合規(guī)風(fēng)險識別與評估（一）風(fēng)險識別范圍1.法律法規(guī)風(fēng)險關(guān)注國家刑事法律法規(guī)的變化，及時識別可能影響公司經(jīng)營的新法律、新規(guī)定。2.行業(yè)監(jiān)管風(fēng)險了解行業(yè)主管部門的監(jiān)管政策和要求，分析行業(yè)內(nèi)刑事法律風(fēng)險動態(tài)。3.公司運(yùn)營風(fēng)險對公司決策、采購、銷售、財(cái)務(wù)、人力資源等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理，查找可能引發(fā)刑事法律風(fēng)險的因素。4.外部環(huán)境風(fēng)險關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、市場競爭態(tài)勢、社會輿論等外部因素對公司刑事合規(guī)的影響。（二）風(fēng)險識別方法1.問卷調(diào)查設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險調(diào)查問卷，向公司員工、合作伙伴等發(fā)放，收集風(fēng)險信息。2.訪談?wù){(diào)研與公司管理層、各部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工進(jìn)行訪談，了解業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)。3.案例分析收集同行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域的刑事案例，分析案例中的風(fēng)險因素和違規(guī)行為，從中發(fā)現(xiàn)公司潛在的風(fēng)險。4.數(shù)據(jù)分析對公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等進(jìn)行分析，查找異常數(shù)據(jù)和潛在風(fēng)險信號。（三）風(fēng)險評估1.評估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估。風(fēng)險發(fā)生可能性分為高、中、低三個等級，影響程度分為重大、較大、一般、輕微四個等級。2.評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險評估。對于能夠量化的風(fēng)險因素，運(yùn)用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行分析；對于難以量化的風(fēng)險因素，通過專家判斷、集體討論等方式進(jìn)行評估。3.風(fēng)險等級劃分根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險等級分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險。重大風(fēng)險應(yīng)列為重點(diǎn)防控對象，采取專項(xiàng)措施進(jìn)行應(yīng)對；較大風(fēng)險應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，加強(qiáng)監(jiān)控和管理；一般風(fēng)險應(yīng)納入日常風(fēng)險管理范疇，定期進(jìn)行檢查和評估；低風(fēng)險可進(jìn)行適當(dāng)關(guān)注，持續(xù)監(jiān)測其變化情況。四、刑事合規(guī)審查（一）審查范圍1.重大決策對公司涉及重大投資、并購、重組、上市等決策事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查。2.重要合同審查公司簽訂的重大業(yè)務(wù)合同、戰(zhàn)略合作協(xié)議、對外擔(dān)保合同等。3.規(guī)章制度對公司制定、修訂的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)要求。4.重大經(jīng)營活動包括新產(chǎn)品研發(fā)、市場推廣、招投標(biāo)活動等重大經(jīng)營活動。（二）審查流程1.發(fā)起審查相關(guān)部門或人員在開展上述活動前，應(yīng)向合規(guī)管理部門提交合規(guī)審查申請，并提供相關(guān)資料。2.合規(guī)審查合規(guī)管理部門收到審查申請后，對提交的資料進(jìn)行審查，必要時可開展實(shí)地調(diào)查、訪談等工作。審查過程中，應(yīng)與相關(guān)部門充分溝通，了解業(yè)務(wù)背景和具體情況。3.出具意見合規(guī)管理部門根據(jù)審查結(jié)果，在規(guī)定時間內(nèi)出具合規(guī)審查意見。合規(guī)意見應(yīng)明確指出是否存在合規(guī)風(fēng)險以及相應(yīng)的建議措施。4.決策參考業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合規(guī)審查意見作為決策的重要依據(jù)。對于存在重大合規(guī)風(fēng)險的事項(xiàng)，應(yīng)在充分研究合規(guī)意見的基礎(chǔ)上，調(diào)整決策或采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（三）審查要點(diǎn)1.法律法規(guī)遵循情況審查活動是否符合國家刑事法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。2.主體資格合法性涉及合同簽訂、業(yè)務(wù)合作等活動時，審查交易對方的主體資格是否合法有效，是否具備相應(yīng)的經(jīng)營資質(zhì)和履約能力。3.條款合規(guī)性審查合同條款、規(guī)章制度條款等是否存在違反法律法規(guī)、損害公司利益或?qū)е路娠L(fēng)險的內(nèi)容。4.程序合規(guī)性關(guān)注活動的決策程序、審批流程等是否符合公司規(guī)定和法律法規(guī)要求，確保程序合法合規(guī)。五、刑事合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況和員工崗位需求，制定年度刑事合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)時間和培訓(xùn)方式等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)解讀定期組織員工學(xué)習(xí)國家最新刑事法律法規(guī)，解讀法律法規(guī)對公司經(jīng)營管理的影響和要求。2.合規(guī)案例分析選取典型的刑事合規(guī)案例進(jìn)行分析講解，通過案例剖析，增強(qiáng)員工對合規(guī)風(fēng)險的認(rèn)識和防范意識。3.公司合規(guī)制度培訓(xùn)深入講解公司刑事合規(guī)管理制度和流程，確保員工熟悉合規(guī)要求和操作規(guī)范。4.職業(yè)道德與廉潔教育開展職業(yè)道德和廉潔教育，引導(dǎo)員工樹立正確的價值觀，自覺遵守法律法規(guī)和公司紀(jì)律。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請法律專家、合規(guī)管理人員等進(jìn)行授課。2.在線學(xué)習(xí)平臺搭建在線學(xué)習(xí)平臺，上傳合規(guī)培訓(xùn)資料，供員工自主學(xué)習(xí)。員工可根據(jù)自身時間和需求，靈活安排學(xué)習(xí)進(jìn)度。3.專題講座針對特定的合規(guī)主題，舉辦專題講座，邀請外部專家或內(nèi)部資深人士進(jìn)行深入講解。4.實(shí)地參觀學(xué)習(xí)組織員工到合規(guī)管理先進(jìn)的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地參觀學(xué)習(xí)，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法。（四）培訓(xùn)效果評估1.考試考核培訓(xùn)結(jié)束后，通過考試、撰寫心得體會等方式對員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行考核評估。2.行為觀察在日常工作中觀察員工的行為表現(xiàn)，評估培訓(xùn)對員工合規(guī)意識和行為的影響。3.問卷調(diào)查定期開展培訓(xùn)效果問卷調(diào)查，了解員工對培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式等方面的滿意度和意見建議，以便對培訓(xùn)工作進(jìn)行改進(jìn)。六、刑事合規(guī)監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.合規(guī)專員日常監(jiān)督各部門合規(guī)專員負(fù)責(zé)對本部門的日常工作進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.合規(guī)管理部門定期檢查合規(guī)管理部門定期對公司各部門的合規(guī)工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、風(fēng)險防控措施落實(shí)情況等。3.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門定期對公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)營活動等進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注合規(guī)風(fēng)險領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改建議。（二）外部監(jiān)督合作1.聘請法律顧問公司聘請專業(yè)的法律顧問，為公司提供法律咨詢服務(wù)，協(xié)助公司處理重大法律事務(wù)，對公司刑事合規(guī)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。2.接受監(jiān)管部門監(jiān)督積極配合國家監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時整改監(jiān)管部門提出的問題，確保公司合法合規(guī)運(yùn)營。3.行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)督參與行業(yè)協(xié)會組織的活動，接受行業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)督，與同行業(yè)企業(yè)交流合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)，共同推動行業(yè)合規(guī)發(fā)展。（三）違規(guī)舉報與處理1.舉報渠道公司設(shè)立專門的違規(guī)舉報郵箱、電話和信箱，接受員工和社會公眾的舉報。同時，在公司內(nèi)部顯著位置公布舉報渠道信息，確保舉報渠道暢通。2.舉報受理與調(diào)查合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)受理舉報事項(xiàng)，對舉報內(nèi)容進(jìn)行登記和初步核實(shí)。對于實(shí)名舉報，應(yīng)及時向舉報人反饋受理情況。經(jīng)核實(shí)后，確有違規(guī)行為的，應(yīng)成立調(diào)查組進(jìn)行深入調(diào)查。3.處理結(jié)果反饋根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對違規(guī)行為作出相應(yīng)的處理決定，并及時向舉報人反饋處理結(jié)果。對于涉及違法犯罪的行為，應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)處理。4.保護(hù)舉報人權(quán)益公司嚴(yán)格保護(hù)舉報人的合法權(quán)益，對舉報人信息嚴(yán)格保密。對于打擊報復(fù)舉報人的行為，將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。七、刑事合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對（一）風(fēng)險應(yīng)對策略制定針對識別出的刑事合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理部門應(yīng)會同相關(guān)部門制定風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對策略包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險接受等。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施實(shí)施1.風(fēng)險規(guī)避對于無法承受或無法控制的重大風(fēng)險，應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避措施，如停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動、調(diào)整經(jīng)營策略等。2.風(fēng)險降低通過加強(qiáng)內(nèi)部控制、完善管理制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等方式，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于部分風(fēng)險，可通過購買保險、簽訂免責(zé)條款等方式，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險接受對于低風(fēng)險且風(fēng)險發(fā)生可能性較小的事項(xiàng)，在充分評估后，可選擇風(fēng)險接受策略，但應(yīng)持續(xù)關(guān)注風(fēng)險變化情況。（三）風(fēng)險應(yīng)對效果評估風(fēng)險應(yīng)對措施實(shí)施后，合規(guī)管理部門應(yīng)及時對效果進(jìn)行評估。評估內(nèi)容包括