公司交易合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強公司交易活動的合規(guī)管理，確保公司各項交易行為合法、合規(guī)、有序進行，防范交易風險，維護公司的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門、子公司、分公司在各類交易活動中的管理，包括但不限于采購、銷售、投資、融資、租賃、知識產(chǎn)權(quán)交易等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：公司的交易活動必須遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司章程的規(guī)定。2.風險防控原則：識別、評估和控制交易過程中的各類風險，確保交易安全。3.誠信公平原則：秉持誠信理念，遵循公平公正的市場規(guī)則開展交易。4.內(nèi)部制衡原則：建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，實現(xiàn)交易流程各環(huán)節(jié)的相互制約。二、交易合規(guī)管理組織架構(gòu)及職責（一）合規(guī)管理委員會公司設(shè)立合規(guī)管理委員會，作為公司交易合規(guī)管理的最高決策機構(gòu)。由公司高級管理人員、各相關(guān)部門負責人組成。主要職責包括：1.審議批準公司交易合規(guī)管理制度、政策和程序。2.研究決定重大交易合規(guī)事項，對重大交易的合規(guī)性進行審查并作出決策。3.監(jiān)督公司交易合規(guī)管理工作的整體運行情況，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的重大問題。（二）合規(guī)管理部門公司設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員。主要職責包括：1.負責制定和完善公司交易合規(guī)管理制度、流程和操作指引。2.對公司各類交易項目進行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。3.開展交易合規(guī)培訓和宣傳工作，提高員工的合規(guī)意識。4.監(jiān)測交易活動中的合規(guī)風險，及時發(fā)現(xiàn)并報告違規(guī)行為，提出整改建議。5.參與公司內(nèi)部審計、風險管理等工作，協(xié)助調(diào)查處理違規(guī)事件。（三）業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門是交易活動的執(zhí)行主體，負責本部門交易項目的發(fā)起、實施和日常管理。主要職責包括：1.確保本部門交易活動符合法律法規(guī)和公司合規(guī)要求，在交易前進行必要的合規(guī)自查。2.配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)審查工作，提供相關(guān)資料和信息。3.落實合規(guī)管理部門提出的整改意見，對交易活動中的合規(guī)問題及時進行整改。三、交易合規(guī)審查流程（一）交易發(fā)起階段1.業(yè)務(wù)部門在發(fā)起交易項目前，應(yīng)填寫《交易項目合規(guī)審查申請表》，詳細說明交易的背景、目的、交易對方基本情況、交易內(nèi)容、交易金額、交易方式等信息。2.同時，提交與交易相關(guān)的初步資料，如合同草案、合作意向書、市場調(diào)研報告等。（二）合規(guī)初審1.合規(guī)管理部門收到《交易項目合規(guī)審查申請表》及相關(guān)資料后，進行形式審查。2.對于資料齊全、符合要求的交易項目，啟動合規(guī)初審程序，安排專人對交易的合規(guī)性進行審查。審查內(nèi)容包括但不限于交易主體資格、交易內(nèi)容合法性、交易程序合規(guī)性、交易風險評估等。3.合規(guī)管理人員在審查過程中，可向業(yè)務(wù)部門及其他相關(guān)部門了解情況，收集補充資料。（三）部門會簽1.合規(guī)初審?fù)瓿珊螅弦?guī)管理部門將審查意見及相關(guān)資料分送財務(wù)、法務(wù)、風控等相關(guān)部門進行會簽。2.各會簽部門根據(jù)本部門職責，對交易項目進行專業(yè)性審查，并提出書面意見。財務(wù)部門重點審查交易的財務(wù)狀況、資金安排、成本效益等方面。法務(wù)部門主要審查交易合同的合法性、條款完整性、法律風險等。風控部門對交易的風險進行全面評估，提出風險防控建議。（四）合規(guī)終審1.合規(guī)管理部門匯總各會簽部門的意見后，形成《交易項目合規(guī)審查報告》，提交合規(guī)管理委員會進行終審。2.合規(guī)管理委員會根據(jù)報告內(nèi)容，對交易項目的合規(guī)性進行審議，并作出決策。3.對于重大交易項目，必要時可聘請外部專業(yè)機構(gòu)進行專項合規(guī)審查。（五）反饋與存檔1.合規(guī)管理部門將合規(guī)管理委員會的決策結(jié)果及時反饋給業(yè)務(wù)部門。2.業(yè)務(wù)部門根據(jù)決策意見對交易項目進行調(diào)整或?qū)嵤?.交易項目完成后，相關(guān)資料由合規(guī)管理部門整理歸檔，作為公司交易合規(guī)管理的重要記錄。四、采購交易合規(guī)管理（一）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商準入制度，對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量等進行全面評估。2.通過公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價等方式選擇供應(yīng)商，確保采購過程公平、公正、公開。3.與選定的供應(yīng)商簽訂詳細的采購合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、產(chǎn)品規(guī)格、價格、交貨期、質(zhì)量標準、售后服務(wù)等條款。（二）采購流程1.采購部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求編制采購計劃，經(jīng)審批后實施采購。2.在采購過程中，嚴格按照采購流程進行操作，不得擅自變更采購方式和采購內(nèi)容。3.加強采購合同的執(zhí)行管理，跟蹤供應(yīng)商交貨情況，及時處理合同履行過程中的問題。（三）采購價格管理1.建立采購價格評估機制，定期對采購價格進行分析和比較。2.通過市場調(diào)研、供應(yīng)商報價、成本核算等方式，合理確定采購價格，確保公司采購成本的合理性。3.對于重大采購項目，可引入第三方價格評估機構(gòu)進行評估。（四）采購驗收1.采購物資到貨后，采購部門應(yīng)及時通知質(zhì)量檢驗部門進行驗收。2.質(zhì)量檢驗部門按照合同約定的質(zhì)量標準進行檢驗，出具驗收報告。3.對于驗收不合格的物資，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通，要求其采取補貨、換貨、退貨等措施。五、銷售交易合規(guī)管理（一）客戶管理1.建立客戶信用評估制度，對客戶的信用狀況進行調(diào)查和評估。2.根據(jù)客戶信用等級，制定相應(yīng)的銷售政策和信用額度，防范銷售風險。3.與客戶簽訂銷售合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)內(nèi)容、價格、付款方式、交貨期等條款。（二）銷售流程1.銷售部門根據(jù)市場需求和公司銷售計劃，制定銷售策略和銷售方案。2.在銷售過程中，嚴格按照銷售流程進行操作，不得虛假宣傳、欺詐客戶。3.及時跟進銷售合同的執(zhí)行情況，確保貨款按時足額收回。（三）銷售價格管理1.制定統(tǒng)一的銷售價格政策，明確價格制定原則、價格調(diào)整程序等。2.銷售人員應(yīng)嚴格按照公司價格政策進行報價和銷售，不得擅自調(diào)整價格。3.對于特殊價格優(yōu)惠或價格調(diào)整，需經(jīng)相關(guān)部門審批。（四）銷售退貨管理1.建立銷售退貨管理制度，明確退貨條件、退貨流程等。2.對于客戶提出的退貨申請，銷售部門應(yīng)及時進行審核，符合退貨條件的，辦理退貨手續(xù)。3.財務(wù)部門負責對退貨款項進行核算和處理。六、投資交易合規(guī)管理（一）投資決策程序1.投資項目的發(fā)起部門應(yīng)進行充分的市場調(diào)研和可行性分析，編制投資項目可行性研究報告。2.投資項目可行性研究報告經(jīng)合規(guī)管理部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門會簽后，提交公司管理層審議。3.公司管理層審議通過后，提交合規(guī)管理委員會進行決策。重大投資項目需經(jīng)公司董事會或股東大會審議批準。（二）投資風險管理1.建立投資風險評估機制，對投資項目的市場風險、財務(wù)風險、經(jīng)營風險等進行全面評估。2.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險防控措施，如風險預(yù)警、止損機制等。3.加強對投資項目的跟蹤管理，及時掌握項目進展情況，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。（三）投資退出管理1.制定投資退出計劃，明確投資退出方式、退出時機等。2.在投資項目達到退出條件時，按照計劃及時辦理退出手續(xù)，確保投資收益的實現(xiàn)。3.對投資退出過程進行合規(guī)審查，確保退出行為合法合規(guī)。七、融資交易合規(guī)管理（一）融資決策程序1.融資部門根據(jù)公司資金需求和融資政策，制定融資方案。2.融資方案經(jīng)合規(guī)管理部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門會簽后，提交公司管理層審議。3.公司管理層審議通過后，提交合規(guī)管理委員會進行決策。重大融資項目需經(jīng)公司董事會或股東大會審議批準。（二）融資風險管理1.建立融資風險評估機制，對融資項目的信用風險、市場風險、利率風險等進行全面評估。2.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險防控措施，如優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、選擇合適的融資方式、控制融資規(guī)模等。3.加強對融資資金的使用管理，確保資金使用合規(guī)、安全、有效。（三）融資合同管理1.與融資方簽訂詳細的融資合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、融資金額、融資期限、利率、還款方式、擔保條款等。2.加強融資合同的執(zhí)行管理，跟蹤融資資金到位情況和還款情況，及時處理合同履行過程中的問題。3.定期對融資合同進行檢查和評估，防范合同風險。八、租賃交易合規(guī)管理（一）租賃合同簽訂1.租賃業(yè)務(wù)部門在簽訂租賃合同前，應(yīng)對租賃物的所有權(quán)、使用權(quán)、租賃期限、租金支付方式等進行詳細審查。2.與出租方或承租方簽訂規(guī)范的租賃合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、租賃物的交付與驗收、租金計算與支付、租賃物的維修與保養(yǎng)、違約責任等條款。（二）租賃業(yè)務(wù)流程1.租賃業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司需求，制定租賃業(yè)務(wù)計劃，經(jīng)審批后組織實施。2.在租賃業(yè)務(wù)實施過程中，嚴格按照租賃合同約定履行義務(wù)，確保租賃業(yè)務(wù)的正常開展。3.定期對租賃業(yè)務(wù)進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。（三）租賃物管理1.建立租賃物臺賬，詳細記錄租賃物的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、租賃期限、使用狀況等信息。2.加強對租賃物的日常管理，定期進行維護保養(yǎng)，確保租賃物的正常使用。3.在租賃期限屆滿或提前終止租賃合同時，按照合同約定辦理租賃物的歸還手續(xù)。九、知識產(chǎn)權(quán)交易合規(guī)管理（一）知識產(chǎn)權(quán)評估1.在進行知識產(chǎn)權(quán)交易前，委托專業(yè)的評估機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)的價值進行評估。2.評估內(nèi)容包括知識產(chǎn)權(quán)的類型、權(quán)利狀況、市場價值、使用前景等。3.根據(jù)評估結(jié)果，合理確定知識產(chǎn)權(quán)交易價格。（二）知識產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂1.與知識產(chǎn)權(quán)交易對方簽訂詳細的交易合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、交易標的、交易價格、付款方式、知識產(chǎn)權(quán)的交付與轉(zhuǎn)移、保密條款、違約責任等。2.合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)和知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)規(guī)定。（三）知識產(chǎn)權(quán)交易流程1.知識產(chǎn)權(quán)管理部門按照合同約定，辦理知識產(chǎn)權(quán)的交付與轉(zhuǎn)移手續(xù)，確保知識產(chǎn)權(quán)的合法轉(zhuǎn)讓。2.在交易過程中，注意保護公司的商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)安全。3.交易完成后，及時對知識產(chǎn)權(quán)交易情況進行總結(jié)和歸檔。十、合規(guī)培訓與宣傳（一）培訓計劃1.合規(guī)管理部門制定年度合規(guī)培訓計劃，明確培訓對象、培訓內(nèi)容、培訓時間、培訓方式等。2.培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)、公司合規(guī)制度、交易合規(guī)操作流程等。（二）培訓實施1.根據(jù)培訓計劃，組織開展各類合規(guī)培訓活動。培訓方式可采用內(nèi)部培訓、外部培訓、在線學習等多種形式。2.定期對培訓效果進行評估，收集員工的培訓反饋意見，不斷改進培訓工作。（三）宣傳推廣1.通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、電子郵件、微信群等渠道，宣傳公司交易合規(guī)管理制度和合規(guī)文化。2.及時發(fā)布合規(guī)管理工作動態(tài)和典型案例，提高員工的合規(guī)意識和風險防范能力。十一、合規(guī)監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計1.公司內(nèi)部審計部門定期對公司交易活動進行審計，檢查交易行為是否符合法律法規(guī)和公司合規(guī)要求。2.審計內(nèi)容包括交易流程的執(zhí)行情況、合同簽訂與履行情況、財務(wù)收支情況、風險防控措施落實情況等。（二）專項檢查1.合規(guī)管理部門根據(jù)工作需要，不定期開展交易合規(guī)專項檢查。2.專項檢查可針對特定交易項目、特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或特定合規(guī)風險點進行深入檢查。（三）