信用監(jiān)管兩單管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司信用監(jiān)管，規(guī)范公司經(jīng)營行為，保障公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康發(fā)展，特制定本信用監(jiān)管兩單管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保信用監(jiān)管工作合法合規(guī)。2.客觀公正原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，公正地評價(jià)公司及員工的信用狀況，確保信用信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司經(jīng)營活動的變化，及時(shí)調(diào)整和更新信用信息，實(shí)現(xiàn)信用監(jiān)管的動態(tài)化。4.協(xié)同合作原則：各部門之間要密切配合，協(xié)同推進(jìn)信用監(jiān)管工作，形成工作合力。二、信用監(jiān)管兩單的定義及內(nèi)容（一）信用監(jiān)管兩單的定義信用監(jiān)管兩單是指信用監(jiān)管正面清單和信用監(jiān)管負(fù)面清單。信用監(jiān)管正面清單是公司對在經(jīng)營活動中誠實(shí)守信、表現(xiàn)優(yōu)秀的部門、分支機(jī)構(gòu)及員工進(jìn)行表彰和激勵(lì)的依據(jù)；信用監(jiān)管負(fù)面清單是公司對存在失信行為、違反公司規(guī)章制度的部門、分支機(jī)構(gòu)及員工進(jìn)行約束和懲戒的依據(jù)。（二）信用監(jiān)管正面清單內(nèi)容1.部門及分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營業(yè)績方面表現(xiàn)突出，年度銷售額、利潤等主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)顯著增長，為公司發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及公司各項(xiàng)規(guī)章制度，無任何違法違規(guī)行為記錄。積極參與公司組織的各項(xiàng)活動，如企業(yè)文化建設(shè)、社會責(zé)任履行等，表現(xiàn)優(yōu)秀。在團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面成效顯著，部門或分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部凝聚力強(qiáng)，員工積極性高，協(xié)作配合良好。主動開展創(chuàng)新工作，在業(yè)務(wù)拓展、管理優(yōu)化等方面提出有效建議并取得良好效果。2.員工工作業(yè)績突出，在本職崗位上取得顯著成績，為公司創(chuàng)造較大價(jià)值。誠實(shí)守信，嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，無任何違規(guī)違紀(jì)行為。積極參加公司組織的培訓(xùn)學(xué)習(xí)活動，不斷提升自身業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)，成績優(yōu)秀。具有良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，在工作中廉潔奉公，無任何損害公司利益的行為。主動承擔(dān)工作任務(wù)，積極解決工作中的困難和問題，具有較強(qiáng)的責(zé)任心和敬業(yè)精神。在團(tuán)隊(duì)合作中表現(xiàn)出色，能夠與同事密切配合，共同完成工作任務(wù)，得到同事和上級的高度評價(jià)。（三）信用監(jiān)管負(fù)面清單內(nèi)容1.部門及分支機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為，受到國家相關(guān)部門或行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。違反公司規(guī)章制度，如未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展業(yè)務(wù)、違規(guī)簽訂合同等，給公司造成損失。經(jīng)營業(yè)績不佳，連續(xù)多個(gè)季度銷售額、利潤等主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)下滑，且無有效改善措施。內(nèi)部管理混亂，存在嚴(yán)重的工作失誤或安全事故，給公司帶來不良影響。不配合公司信用監(jiān)管工作，拒絕提供相關(guān)資料或信息，阻礙信用監(jiān)管工作開展。2.員工違反國家法律法規(guī)，受到刑事處罰或行政處罰。嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，如泄露公司商業(yè)機(jī)密、挪用公款、貪污受賄等。工作態(tài)度消極，經(jīng)常無故曠工、遲到早退，影響工作正常開展。業(yè)務(wù)能力不足，不能勝任本職工作，且經(jīng)培訓(xùn)后仍無明顯改進(jìn)。與同事或客戶發(fā)生嚴(yán)重沖突，給公司形象造成損害。違反職業(yè)道德和職業(yè)操守，在工作中弄虛作假、營私舞弊。三、信用信息的收集與整理（一）收集渠道1.內(nèi)部渠道各部門、分支機(jī)構(gòu)定期向公司信用管理部門報(bào)送本部門及員工的信用信息，包括工作業(yè)績、遵守規(guī)章制度情況、獎懲記錄等。公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門在工作中發(fā)現(xiàn)的涉及公司及員工信用的問題，及時(shí)反饋給信用管理部門。公司人力資源部門提供員工的考勤記錄、績效考核結(jié)果等相關(guān)信息。2.外部渠道國家相關(guān)部門及行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的涉及公司及員工的信用信息，如行政處罰決定書、企業(yè)信用評級報(bào)告等。媒體報(bào)道、網(wǎng)絡(luò)輿情等涉及公司及員工的負(fù)面信息?？蛻舴答?、合作伙伴評價(jià)等涉及公司及員工信用的信息。（二）收集內(nèi)容1.基本信息：包括部門及分支機(jī)構(gòu)名稱、員工姓名、崗位等。2.信用評價(jià)信息：如正面清單中的表彰獎勵(lì)情況、負(fù)面清單中的違法違規(guī)行為記錄等。3.業(yè)績信息：部門及分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營業(yè)績數(shù)據(jù)，員工的工作業(yè)績考核結(jié)果等。4.其他相關(guān)信息：如客戶投訴處理情況、內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題等。（三）整理與歸檔信用管理部門對收集到的信用信息進(jìn)行及時(shí)整理，按照部門、員工等分類建立信用檔案。信用檔案應(yīng)包括信用信息的來源、內(nèi)容、時(shí)間等詳細(xì)記錄，并確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。信用檔案實(shí)行電子和紙質(zhì)雙重存檔，以便查閱和管理。四、信用評價(jià)與分級（一）評價(jià)主體1.公司成立信用評價(jià)委員會，負(fù)責(zé)對部門及分支機(jī)構(gòu)、員工的信用狀況進(jìn)行綜合評價(jià)。信用評價(jià)委員會由公司高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人等組成。2.信用管理部門負(fù)責(zé)具體的信用評價(jià)工作組織和實(shí)施，收集、整理相關(guān)信用信息，為信用評價(jià)委員會提供數(shù)據(jù)支持和評價(jià)建議。（二）評價(jià)周期信用評價(jià)原則上每年進(jìn)行一次，評價(jià)時(shí)間為每年的[具體月份]。對于在評價(jià)周期內(nèi)發(fā)生重大信用事件的部門、分支機(jī)構(gòu)及員工，可隨時(shí)進(jìn)行信用評價(jià)。（三）評價(jià)方法1.信用評價(jià)委員會根據(jù)信用監(jiān)管兩單的內(nèi)容，結(jié)合收集到的信用信息，對部門及分支機(jī)構(gòu)、員工進(jìn)行定性和定量評價(jià)。2.定性評價(jià)主要依據(jù)信用監(jiān)管兩單中的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，對部門及分支機(jī)構(gòu)、員工的信用行為進(jìn)行綜合判斷；定量評價(jià)主要根據(jù)經(jīng)營業(yè)績、工作指標(biāo)完成情況等數(shù)據(jù)進(jìn)行量化評分。3.信用評價(jià)采用百分制，其中正面清單加分項(xiàng)最高不超過30分，負(fù)面清單扣分項(xiàng)最低為0分。（四）信用分級根據(jù)信用評價(jià)得分，將部門及分支機(jī)構(gòu)、員工的信用等級分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級。1.優(yōu)秀（90分及以上）：在經(jīng)營活動中誠實(shí)守信，業(yè)績突出，嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，無任何違法違規(guī)行為，積極履行社會責(zé)任，為公司樹立良好形象。2.良好（8089分）：能夠較好地遵守公司規(guī)章制度，完成工作任務(wù)，業(yè)績表現(xiàn)較好，無明顯違法違規(guī)行為，在團(tuán)隊(duì)合作和企業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮積極作用。3.合格（6079分）：基本遵守公司規(guī)章制度，能夠完成本職工作，但在某些方面存在一定不足，如工作效率不高、業(yè)務(wù)能力有待提升等，無重大違法違規(guī)行為。4.不合格（60分以下）：存在違法違規(guī)行為或嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，給公司造成較大損失或不良影響，不能勝任本職工作。五、信用激勵(lì)與懲戒措施（一）信用激勵(lì)措施1.表彰獎勵(lì)對于信用等級為優(yōu)秀的部門、分支機(jī)構(gòu)及員工，公司在年度總結(jié)表彰大會上進(jìn)行公開表彰，頒發(fā)榮譽(yù)證書和獎金。在公司內(nèi)部宣傳平臺上對優(yōu)秀部門、分支機(jī)構(gòu)及員工的先進(jìn)事跡進(jìn)行宣傳推廣，樹立榜樣，弘揚(yáng)正能量。2.優(yōu)先晉升在職務(wù)晉升、崗位調(diào)整時(shí)，同等條件下優(yōu)先考慮信用等級為優(yōu)秀的員工。為信用等級為優(yōu)秀的員工提供更多的培訓(xùn)學(xué)習(xí)、交流合作機(jī)會，幫助其提升綜合素質(zhì)和職業(yè)發(fā)展能力。3.其他激勵(lì)在項(xiàng)目合作、資源分配等方面，對信用等級為優(yōu)秀的部門、分支機(jī)構(gòu)給予適當(dāng)傾斜，優(yōu)先安排優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目和資源。對于信用等級為優(yōu)秀的員工，在績效考核、薪酬調(diào)整等方面給予加分獎勵(lì)，提高其收入水平。（二）信用懲戒措施1.批評教育對于信用等級為合格的部門、分支機(jī)構(gòu)及員工，由公司信用管理部門進(jìn)行談話提醒，指出存在的問題，提出改進(jìn)要求。在公司內(nèi)部會議上對信用等級為合格的部門、分支機(jī)構(gòu)及員工進(jìn)行通報(bào)批評，督促其加強(qiáng)管理，改進(jìn)工作。2.績效扣分對信用等級為合格的部門、分支機(jī)構(gòu)及員工，在績效考核中給予適當(dāng)扣分，影響其績效獎金發(fā)放。對信用等級為不合格的部門、分支機(jī)構(gòu)及員工，績效考核直接評定為不合格，扣發(fā)全部績效獎金。3.崗位調(diào)整對信用等級為不合格的員工，公司可根據(jù)具體情況進(jìn)行崗位調(diào)整，將其調(diào)整到與其能力和表現(xiàn)相適應(yīng)的崗位。對于因信用問題導(dǎo)致工作失誤或給公司造成損失的員工，公司有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。4.辭退或解除合同對于嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度、存在違法違規(guī)行為或信用等級連續(xù)多個(gè)評價(jià)周期為不合格的員工，公司予以辭退或解除勞動合同。對于因信用問題給公司造成重大損失或不良影響的部門、分支機(jī)構(gòu)，公司有權(quán)采取責(zé)令整改、限制業(yè)務(wù)活動等措施，情節(jié)嚴(yán)重的可予以撤銷或關(guān)閉。六、信用信息的公示與查詢（一）公示1.公司建立信用信息公示制度，定期在公司內(nèi)部辦公平臺上公示部門及分支機(jī)構(gòu)、員工的信用等級及相關(guān)信用信息。2.公示內(nèi)容包括信用等級、評價(jià)得分、主要信用行為等，公示期為[具體天數(shù)]。在公示期內(nèi)，如有異議，相關(guān)部門或員工可向公司信用管理部門提出申訴，信用管理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將處理結(jié)果反饋給申訴人。（二）查詢1.公司內(nèi)部各部門因工作需要，可按照規(guī)定程序向信用管理部門查詢部門及分支機(jī)構(gòu)、員工的信用信息。查詢時(shí)應(yīng)填寫查詢申請表，注明查詢目的和用途，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，由信用管理部門提供相關(guān)信用信息。2.員工本人可通過公司內(nèi)部辦公平臺查詢自己的信用信息，了解自己的信用狀況。同時(shí)，員工有權(quán)對自己的信用信息提出異議，要求信用管理部門進(jìn)行核實(shí)和更正。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司設(shè)立信用監(jiān)管工作監(jiān)督小組，由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括人力資源部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)人員。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對公司信用監(jiān)管兩單管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）檢查內(nèi)容1.信用信息的收集、整理、評價(jià)等工作是否符合規(guī)定程序和要求，信用信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.信用激勵(lì)與懲戒措施是否得到有效執(zhí)行，是否存在不公平、不公正的情況。3.信用信息的公示與查詢是否規(guī)范，是否保障了相關(guān)部門和員工的知情權(quán)和申訴權(quán)。（三）檢查方式1.定期檢查：監(jiān)督小組定期對公司信用監(jiān)管工作進(jìn)行全面檢查，每年至少進(jìn)行[具體次數(shù)]次檢查。檢查內(nèi)容包括信用管理制度的執(zhí)行情況、信用檔案的建立與管理、信用評價(jià)工作的開展等。2.不定期抽查：監(jiān)督小組不定期對公司各部門、分支機(jī)構(gòu)的信用監(jiān)管工作進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查信用信息的收集、整理、評價(jià)等環(huán)節(jié)是否存在問題。3.專項(xiàng)檢查：針對公司信用監(jiān)管工作中的重點(diǎn)問題或薄弱環(huán)節(jié)，監(jiān)督小組開展專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保信用監(jiān)管工作的有效性。（四）問題處理1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督小組應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。整改通知書應(yīng)明確整改內(nèi)容、整改期限和整改要求。2.責(zé)任部門應(yīng)按照整改通知書的要求認(rèn)真組織整改，