江蘇收購備案管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司在江蘇地區(qū)的收購備案管理工作，確保收購活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，保障公司和相關(guān)利益方的權(quán)益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司在江蘇省境內(nèi)進(jìn)行的各類資產(chǎn)收購、股權(quán)收購等涉及備案管理的活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及江蘇省相關(guān)政策規(guī)定，確保收購備案工作合法合規(guī)。2.誠信審慎原則秉持誠信態(tài)度，審慎開展收購活動(dòng)，對收購信息進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的評估和披露。3.高效有序原則優(yōu)化工作流程，提高備案效率，確保收購活動(dòng)按計(jì)劃推進(jìn)，減少不必要的延誤。二、收購備案管理職責(zé)分工（一）收購項(xiàng)目小組1.負(fù)責(zé)收購項(xiàng)目的前期調(diào)研、分析和策劃，制定收購方案。2.收集、整理收購所需的各類資料，包括目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、法律合規(guī)等信息。3.與目標(biāo)企業(yè)及相關(guān)方進(jìn)行溝通、談判，協(xié)調(diào)收購過程中的各項(xiàng)事宜。（二）法務(wù)部門1.對收購項(xiàng)目進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估，審查收購協(xié)議等法律文件，確保其合法有效。2.協(xié)助處理收購過程中的法律糾紛和合規(guī)問題，提供法律意見和建議。3.負(fù)責(zé)向相關(guān)部門報(bào)送涉及法律合規(guī)方面的備案材料。（三）財(cái)務(wù)部門1.對收購項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，評估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和價(jià)值。2.參與制定收購資金預(yù)算和融資方案，確保收購資金的合理安排和安全。3.負(fù)責(zé)編制財(cái)務(wù)相關(guān)的備案報(bào)表和資料，如財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等。（四）人事部門1.對目標(biāo)企業(yè)的人力資源狀況進(jìn)行調(diào)查，包括人員結(jié)構(gòu)、薪酬福利、勞動(dòng)合同等。2.制定收購后的人員整合計(jì)劃，協(xié)助處理人員安置等相關(guān)事宜。3.配合其他部門提供人事相關(guān)的備案信息。（五）備案管理部門1.負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)收購備案工作，制定備案計(jì)劃和時(shí)間表。2.審核各部門提交的備案材料，確保材料齊全、準(zhǔn)確、規(guī)范。3.向江蘇省相關(guān)備案管理部門報(bào)送備案申請，并跟進(jìn)備案進(jìn)展情況。三、收購備案流程（一）收購意向確定1.公司業(yè)務(wù)部門或相關(guān)決策層根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提出收購意向。2.對潛在收購目標(biāo)進(jìn)行初步篩選和調(diào)研，形成初步的收購意向報(bào)告，提交公司管理層審議。（二）盡職調(diào)查1.組建盡職調(diào)查小組，由法務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等相關(guān)部門人員組成。2.開展全面的盡職調(diào)查工作，包括法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、人事等方面，收集目標(biāo)企業(yè)的詳細(xì)信息。3.盡職調(diào)查小組應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查報(bào)告，對目標(biāo)企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題進(jìn)行分析，并提出應(yīng)對建議。（三）收購方案制定1.根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，由收購項(xiàng)目小組制定收購方案，包括收購方式、交易價(jià)格、支付方式、交易架構(gòu)等。2.收購方案應(yīng)充分考慮公司戰(zhàn)略目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，并進(jìn)行多方案比較和優(yōu)化。3.將收購方案提交公司管理層和董事會(huì)審議，經(jīng)批準(zhǔn)后確定最終方案。（四）備案材料準(zhǔn)備1.各相關(guān)部門按照職責(zé)分工，準(zhǔn)備各自負(fù)責(zé)的備案材料。法務(wù)部門準(zhǔn)備法律意見書、收購協(xié)議等法律文件。財(cái)務(wù)部門準(zhǔn)備財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告等財(cái)務(wù)資料。人事部門準(zhǔn)備人員情況說明、勞動(dòng)合同等人事資料。收購項(xiàng)目小組準(zhǔn)備收購方案、盡職調(diào)查報(bào)告等綜合性材料。2.備案管理部門對各部門提交的備案材料進(jìn)行審核，確保材料符合要求。如發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)反饋給相關(guān)部門進(jìn)行補(bǔ)充或修改。（五）備案申請?zhí)峤?.備案管理部門在審核通過備案材料后，按照江蘇省相關(guān)備案管理部門的要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交備案申請。2.備案申請應(yīng)包括備案報(bào)告、收購方案、盡職調(diào)查報(bào)告、法律文件、財(cái)務(wù)資料、人事資料等相關(guān)材料。3.同時(shí)，按照要求繳納備案費(fèi)用。（六）備案審核與反饋1.江蘇省相關(guān)備案管理部門對提交的備案申請進(jìn)行審核。2.如審核過程中發(fā)現(xiàn)問題或需要補(bǔ)充材料，備案管理部門應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，按照要求進(jìn)行補(bǔ)充或說明。3.備案管理部門及時(shí)跟蹤備案審核進(jìn)展情況，向公司管理層反饋審核結(jié)果。（七）備案完成1.經(jīng)江蘇省相關(guān)備案管理部門審核通過后，完成收購備案手續(xù)。2.備案管理部門負(fù)責(zé)將備案文件整理歸檔，作為公司收購活動(dòng)的重要檔案資料保存。四、收購備案材料要求（一）備案報(bào)告1.應(yīng)詳細(xì)說明收購項(xiàng)目的基本情況，包括收購背景、目的、方式、交易對方、交易價(jià)格、支付方式等。2.闡述收購對公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員等方面的影響及應(yīng)對措施。3.對收購項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。（二）收購方案1.明確收購的具體操作流程和時(shí)間安排。2.說明收購資金的來源和使用計(jì)劃。3.對收購后的公司治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略等進(jìn)行規(guī)劃。（三）盡職調(diào)查報(bào)告1.法律盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)涵蓋目標(biāo)企業(yè)的主體資格、資產(chǎn)權(quán)屬、合同協(xié)議、訴訟仲裁等法律合規(guī)情況。2.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表分析、資產(chǎn)負(fù)債情況、盈利能力、現(xiàn)金流狀況等。3.人事盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包含目標(biāo)企業(yè)的人員構(gòu)成、薪酬福利、勞動(dòng)合同、社保繳納等人力資源情況。（四）法律文件1.收購協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、交易條款、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.其他相關(guān)法律文件，如公司章程修正案、股東決議等，應(yīng)符合法律法規(guī)要求。（五）財(cái)務(wù)資料1.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確地反映目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。2.資產(chǎn)評估報(bào)告應(yīng)合理評估目標(biāo)企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值，為收購定價(jià)提供依據(jù)。（六）人事資料1.人員情況說明應(yīng)詳細(xì)介紹目標(biāo)企業(yè)的人員總數(shù)、分布結(jié)構(gòu)、崗位設(shè)置等情況。2.勞動(dòng)合同樣本應(yīng)符合勞動(dòng)法律法規(guī)要求，確保員工權(quán)益得到保障。五、收購備案后續(xù)管理（一）信息跟蹤與更新1.備案完成后，相關(guān)部門應(yīng)持續(xù)跟蹤收購項(xiàng)目的進(jìn)展情況，及時(shí)掌握目標(biāo)企業(yè)的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、人員變動(dòng)等信息。2.如發(fā)生重大變化，應(yīng)及時(shí)向備案管理部門報(bào)告，并根據(jù)要求進(jìn)行信息更新和備案變更。（二）合規(guī)監(jiān)督1.法務(wù)部門定期對收購后的企業(yè)進(jìn)行合規(guī)檢查，確保其運(yùn)營活動(dòng)符合法律法規(guī)和收購協(xié)議的約定。2.財(cái)務(wù)部門加強(qiáng)對收購后企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)控，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.人事部門監(jiān)督收購后企業(yè)的人事管理情況，確保人員整合工作順利進(jìn)行。（三）檔案管理1.備案管理部門負(fù)責(zé)將收購備案過程中的各類文件、資料進(jìn)行整理歸檔，建立完善的檔案管理制度。2.檔案應(yīng)包括備案申請文件、審核反饋意見、備案證書等，確保檔案資料的完整性和可追溯性。六、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未按照本制度規(guī)定的流程和要求進(jìn)行收購備案。2.提供虛假備案材料，隱瞞重要信息。3.在收購備案過程中違反法律法規(guī)和江蘇省相關(guān)政策規(guī)定。（二）處理措施1.對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，責(zé)令相關(guān)責(zé)任人立即整改，采取措施消除違規(guī)影響。2.視情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人給予警告、罰款、降職、撤職等處分。3.如因違規(guī)行為給公司造成損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠