審批程序等管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司各項審批程序，確保公司各項工作有序開展，提高工作效率，加強內(nèi)部控制，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各部門、分公司及子公司。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：各項審批程序必須符合國家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。2.準(zhǔn)確性原則：審批內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得虛假申報。3.及時性原則：各級審批人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審批，不得拖延。4.責(zé)任追究原則：對違反審批程序的行為，將追究相關(guān)人員責(zé)任。二、審批流程概述（一）審批類別1.行政類審批：包括辦公用品采購、車輛使用、辦公設(shè)備維修等。2.財務(wù)類審批：如費用報銷、預(yù)算申請、資金支付等。3.人事類審批：涵蓋員工招聘、晉升、薪酬調(diào)整、請假等。4.業(yè)務(wù)類審批：根據(jù)不同業(yè)務(wù)類型，如項目立項、合同簽訂、銷售訂單等。（二）審批層級一般分為部門負(fù)責(zé)人審批、分管領(lǐng)導(dǎo)審批、總經(jīng)理審批等層級，具體根據(jù)審批事項的重要性和金額大小確定。三、行政類審批程序（一）辦公用品采購審批1.需求申請：各部門根據(jù)實際工作需要，每月[具體日期]前填寫《辦公用品采購申請表》，詳細(xì)列出所需辦公用品的名稱、規(guī)格、數(shù)量等。2.部門負(fù)責(zé)人審核：部門負(fù)責(zé)人對申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)需求的合理性和必要性，簽字后提交至行政部門。3.行政部門匯總：行政部門對各部門的申請表進(jìn)行匯總，結(jié)合庫存情況，制定采購計劃。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：采購計劃報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，批準(zhǔn)后進(jìn)行采購。5.采購執(zhí)行：行政部門按照審批后的采購計劃進(jìn)行采購，選擇合格供應(yīng)商，確保辦公用品的質(zhì)量和價格合理。6.驗收入庫：采購的辦公用品到貨后，由行政部門組織驗收，核對數(shù)量、規(guī)格等，驗收合格后辦理入庫手續(xù)。（二）車輛使用審批1.用車申請：員工因工作需要使用公司車輛，需提前[具體時長]填寫《車輛使用申請表》，注明用車時間、地點、事由等。2.部門負(fù)責(zé)人審批：部門負(fù)責(zé)人對用車申請進(jìn)行審批，確認(rèn)是否符合工作需要，簽字同意后提交至行政部門。3.行政部門調(diào)度：行政部門根據(jù)車輛使用情況進(jìn)行調(diào)度，安排合適的車輛，并通知駕駛員。4.駕駛員出車：駕駛員憑審批后的申請表出車，嚴(yán)格按照規(guī)定路線行駛，做好車輛使用記錄。5.用車結(jié)束：用車結(jié)束后，駕駛員及時將車輛歸還，并填寫車輛使用情況反饋表，交行政部門存檔。（三）辦公設(shè)備維修審批1.故障申報：辦公設(shè)備出現(xiàn)故障時，使用部門填寫《辦公設(shè)備維修申請表》，詳細(xì)描述故障現(xiàn)象、出現(xiàn)時間等。2.部門負(fù)責(zé)人初審：部門負(fù)責(zé)人對維修申請進(jìn)行初步審核，判斷是否需要維修及維修的必要性，簽字后提交至行政部門。3.行政部門評估：行政部門安排專業(yè)人員對故障設(shè)備進(jìn)行評估，確定維修方案和預(yù)算。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：維修方案和預(yù)算報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，批準(zhǔn)后進(jìn)行維修。5.維修實施：行政部門選擇合格的維修服務(wù)商進(jìn)行維修，維修過程中做好監(jiān)督，確保維修質(zhì)量。6.驗收結(jié)算：維修完成后，由行政部門組織驗收，驗收合格后辦理結(jié)算手續(xù)。四、財務(wù)類審批程序（一）費用報銷審批1.報銷申請：員工在費用發(fā)生后[規(guī)定時長]內(nèi)，填寫《費用報銷單》，粘貼相關(guān)發(fā)票、收據(jù)等原始憑證，并詳細(xì)說明費用用途。2.部門負(fù)責(zé)人審核：部門負(fù)責(zé)人對報銷內(nèi)容的真實性、合理性進(jìn)行審核，確認(rèn)與工作相關(guān)且符合公司規(guī)定，簽字后提交至財務(wù)部門。3.財務(wù)審核：財務(wù)部門對報銷憑證的合法性、完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，包括發(fā)票真?zhèn)?、報銷金額是否符合標(biāo)準(zhǔn)等，審核通過后提交至分管領(lǐng)導(dǎo)。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：分管領(lǐng)導(dǎo)對報銷事項進(jìn)行審批，簽字同意后報總經(jīng)理審批。5.總經(jīng)理審批：總經(jīng)理對金額較大或重要的費用報銷進(jìn)行最終審批，批準(zhǔn)后財務(wù)部門予以報銷。（二）預(yù)算申請審批1.預(yù)算編制：各部門根據(jù)年度工作計劃和業(yè)務(wù)需求，在規(guī)定時間內(nèi)編制本部門年度預(yù)算，填寫《預(yù)算申請表》，詳細(xì)說明預(yù)算項目、金額、依據(jù)等。2.部門負(fù)責(zé)人審核：部門負(fù)責(zé)人對本部門預(yù)算進(jìn)行審核，確保預(yù)算的合理性和可行性，簽字后提交至財務(wù)部門。3.財務(wù)匯總審核：財務(wù)部門對各部門預(yù)算進(jìn)行匯總，結(jié)合公司整體戰(zhàn)略和財務(wù)狀況進(jìn)行審核，提出調(diào)整建議，形成公司年度預(yù)算草案。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審核：分管領(lǐng)導(dǎo)對預(yù)算草案進(jìn)行審核，提出意見和建議，簽字后提交至總經(jīng)理辦公會審議。5.總經(jīng)理辦公會審議：總經(jīng)理辦公會對年度預(yù)算草案進(jìn)行審議，通過后報董事會審批。6.董事會審批：董事會對公司年度預(yù)算進(jìn)行最終審批，批準(zhǔn)后的預(yù)算作為公司年度財務(wù)收支的依據(jù)。（三）資金支付審批1.支付申請：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同約定或工作進(jìn)度，填寫《資金支付申請表》，注明支付對象、金額、用途、支付方式等，并附上相關(guān)合同、發(fā)票等證明材料。2.部門負(fù)責(zé)人審核：部門負(fù)責(zé)人對支付申請進(jìn)行審核，確認(rèn)支付事項的真實性和合理性，簽字后提交至財務(wù)部門。3.財務(wù)審核：財務(wù)部門對支付申請及相關(guān)證明材料進(jìn)行審核，核實資金來源、支付金額是否準(zhǔn)確等，審核通過后提交至分管領(lǐng)導(dǎo)。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：分管領(lǐng)導(dǎo)對資金支付進(jìn)行審批，簽字同意后報總經(jīng)理審批。5.總經(jīng)理審批：總經(jīng)理對重大資金支付進(jìn)行最終審批，批準(zhǔn)后財務(wù)部門辦理支付手續(xù)。五、人事類審批程序（一）員工招聘審批1.招聘需求申請：各部門根據(jù)工作需要，填寫《員工招聘申請表》，詳細(xì)說明招聘崗位、人數(shù)、任職要求、招聘理由等。2.部門負(fù)責(zé)人審核：部門負(fù)責(zé)人對招聘需求進(jìn)行審核，確保崗位設(shè)置合理、需求真實，簽字后提交至人力資源部門。3.人力資源部門審核：人力資源部門對招聘申請表進(jìn)行審核，結(jié)合公司人力資源規(guī)劃和人才儲備情況，提出意見和建議，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：分管領(lǐng)導(dǎo)對招聘計劃進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后人力資源部門組織實施招聘工作。5.招聘實施：人力資源部門通過多種渠道發(fā)布招聘信息，篩選簡歷，組織面試、筆試等招聘環(huán)節(jié)，確定擬錄用人員。6.錄用審批：擬錄用人員的相關(guān)材料報總經(jīng)理審批，批準(zhǔn)后辦理錄用手續(xù)。（二）員工晉升審批1.晉升申請：員工符合晉升條件時，由本人填寫《員工晉升申請表》，詳細(xì)說明個人工作業(yè)績、能力提升情況、申請晉升崗位等。2.部門負(fù)責(zé)人推薦：部門負(fù)責(zé)人對員工的晉升申請進(jìn)行推薦，評價員工的工作表現(xiàn)和晉升潛力，簽字后提交至人力資源部門。3.人力資源部門考核：人力資源部門對申請晉升員工進(jìn)行綜合考核，包括業(yè)績評估、能力測評、民主評議等，形成考核報告，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審核：分管領(lǐng)導(dǎo)對考核報告進(jìn)行審核，結(jié)合部門意見，確定是否晉升及晉升崗位，簽字后提交至總經(jīng)理審批。5.總經(jīng)理審批：總經(jīng)理對員工晉升進(jìn)行最終審批，批準(zhǔn)后發(fā)布晉升通知，辦理相關(guān)手續(xù)。（三）薪酬調(diào)整審批1.薪酬調(diào)整建議：人力資源部門根據(jù)公司薪酬政策、市場行情及員工績效考核結(jié)果，提出薪酬調(diào)整建議，填寫《薪酬調(diào)整申請表》，詳細(xì)說明調(diào)整人員名單、調(diào)整原因、調(diào)整幅度等。2.部門負(fù)責(zé)人審核：部門負(fù)責(zé)人對本部門員工的薪酬調(diào)整建議進(jìn)行審核，確認(rèn)調(diào)整的合理性，簽字后提交至人力資源部門。3.人力資源部門匯總：人力資源部門對各部門的薪酬調(diào)整建議進(jìn)行匯總，結(jié)合公司薪酬預(yù)算，形成薪酬調(diào)整方案，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：分管領(lǐng)導(dǎo)對薪酬調(diào)整方案進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后報總經(jīng)理審批。5.總經(jīng)理審批：總經(jīng)理對薪酬調(diào)整方案進(jìn)行最終審批，批準(zhǔn)后人力資源部門組織實施薪酬調(diào)整。（四）員工請假審批1.請假申請：員工因事或因病需要請假，提前[規(guī)定時長]填寫《請假申請表》，注明請假類型、起止時間、請假事由等。2.部門負(fù)責(zé)人審批：部門負(fù)責(zé)人根據(jù)工作情況，對員工請假申請進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后簽字。請假天數(shù)在[具體天數(shù)]以內(nèi)的，由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；超過[具體天數(shù)]的，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：分管領(lǐng)導(dǎo)對請假天數(shù)較多或重要崗位員工的請假申請進(jìn)行審批，簽字同意后報總經(jīng)理備案（如需）。4.請假備案：請假申請經(jīng)批準(zhǔn)后，員工將申請表交人力資源部門備案，以便安排工作交接。5.請假結(jié)束：員工請假結(jié)束后，及時到人力資源部門銷假，恢復(fù)正常工作。六、業(yè)務(wù)類審批程序（一）項目立項審批1.項目申請：項目負(fù)責(zé)人填寫《項目立項申請表》，詳細(xì)說明項目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、實施計劃、預(yù)算等。2.部門負(fù)責(zé)人審核：項目所屬部門負(fù)責(zé)人對項目申請進(jìn)行審核，評估項目的可行性和必要性，簽字后提交至業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)。3.業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審核：業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)對項目進(jìn)行專業(yè)審核，判斷項目是否符合業(yè)務(wù)發(fā)展方向，提出意見和建議，簽字后提交至總經(jīng)理辦公會審議。4.總經(jīng)理辦公會審議：總經(jīng)理辦公會對項目立項申請進(jìn)行審議，綜合考慮公司資源、戰(zhàn)略規(guī)劃等因素，決定是否立項。5.立項批復(fù)：經(jīng)總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)立項的項目，由公司下達(dá)立項批復(fù)文件，項目負(fù)責(zé)人按照批復(fù)要求組織實施。（二）合同簽訂審批1.合同起草：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本，明確雙方權(quán)利義務(wù)、合同金額、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.部門負(fù)責(zé)人審核：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對合同文本進(jìn)行審核，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)要求和公司利益，簽字后提交至法務(wù)部門。3.法務(wù)審核：法務(wù)部門對合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，提出修改意見，確保合同不存在法律風(fēng)險，審核通過后提交至財務(wù)部門。4.財務(wù)審核：財務(wù)部門對合同的付款條款、結(jié)算方式等進(jìn)行審核，確保財務(wù)風(fēng)險可控，審核通過后提交至分管領(lǐng)導(dǎo)。5.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：分管領(lǐng)導(dǎo)對合同進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后報總經(jīng)理審批。6.總經(jīng)理審批：總經(jīng)理對重大合同或重要業(yè)務(wù)合同進(jìn)行最終審批，批準(zhǔn)后業(yè)務(wù)部門方可簽訂合同。（三）銷售訂單審批1.訂單申請：銷售部門接到客戶訂單后，填寫《銷售訂單申請表》，詳細(xì)記錄客戶信息、產(chǎn)品或服務(wù)內(nèi)容、訂單金額、交貨時間等。2.部門負(fù)責(zé)人審核：銷售部門負(fù)責(zé)人對訂單申請進(jìn)行審核，確認(rèn)訂單的真實性和客戶信用情況，簽字后提交至生產(chǎn)部門（如有生產(chǎn)環(huán)節(jié)）。3.生產(chǎn)部門審核（如有）：生產(chǎn)部門根據(jù)產(chǎn)能情況，對訂單能否按時生產(chǎn)交付進(jìn)行審核，簽字后反饋至銷售部門。4.財務(wù)審核：財務(wù)部門對訂單的收款方式、信用額度等進(jìn)行審核，確保財務(wù)風(fēng)險可控，審核通過后提交至分管領(lǐng)導(dǎo)。5.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：分管領(lǐng)導(dǎo)對銷售訂單進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后銷售部門與客戶簽訂合同或確認(rèn)訂單。七、審批權(quán)限及責(zé)任（一）審批權(quán)限劃分1.部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)審批本部門權(quán)限范圍內(nèi)的各類申請，如金額較小的費用報銷、一般辦公用品采購、本部門員工請假等。2.分管領(lǐng)導(dǎo)：審批涉及分管業(yè)務(wù)的重要事項，如較大金額的費用報銷、預(yù)算申請、業(yè)務(wù)類合同等，對分管部門的人事變動、項目立項等進(jìn)行審核。3.總經(jīng)理：對公司重大事項進(jìn)行最終審批，如重大資金支付、重要人事任免、公司戰(zhàn)略決策等。（二）審批責(zé)任1.審批人員：對審批事項的真實性、合理性、合規(guī)性負(fù)責(zé)。如因?qū)徍瞬粐?yán)導(dǎo)致公司損失，將追究審批人員責(zé)任。2.申請人員：對申請內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)，不得虛報、瞞報。如有虛假申報，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。八、審批時間規(guī)定（一）一般審批時間各級審批人員應(yīng)在收到審批申請后的[具體時長]內(nèi)完成審批，特殊情況需提前與申請人員溝通說明。（二）緊急事項審批對于緊急事項，申請人員可通過電話、郵件等方式向?qū)徟藛T說明情況，審批人員應(yīng)在[規(guī)定緊急時長]內(nèi)完成審批，事后及時補辦書面審批手續(xù)。九、審批監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計監(jiān)