培訓(xùn)機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范本培訓(xùn)機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，保障監(jiān)事會(huì)依法行使職權(quán)，維護(hù)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)及股東的合法權(quán)益，促進(jìn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于本培訓(xùn)機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)成員。（三）基本原則1.監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，不受其他部門和個(gè)人的干涉。2.監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)遵守法律法規(guī)、本管理制度及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)章制度，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)利益。3.監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作應(yīng)遵循客觀、公正、全面的原則，確保監(jiān)督工作的有效性和嚴(yán)肅性。二、監(jiān)事會(huì)的組成（一）監(jiān)事會(huì)成員構(gòu)成監(jiān)事會(huì)由[X]名成員組成，其中股東代表[X]名，職工代表[X]名。股東代表由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工代表由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)職工民主選舉產(chǎn)生。（二）監(jiān)事會(huì)成員任職資格1.具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，具備履行監(jiān)事職責(zé)所需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。2.能夠獨(dú)立、客觀、公正地行使監(jiān)督權(quán)，不受任何單位和個(gè)人的非法干預(yù)。3.熟悉國(guó)家法律法規(guī)、政策及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理情況。4.無違法違紀(jì)記錄，不存在可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。（三）監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，由監(jiān)事會(huì)成員選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，組織監(jiān)事會(huì)的日常工作，代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作等。三、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)與權(quán)限（一）職責(zé)1.檢查培訓(xùn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)，對(duì)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行培訓(xùn)機(jī)構(gòu)職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律法規(guī)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。3.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。4.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)。5.向股東大會(huì)提出提案。6.依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。7.發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。8.對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，提出改進(jìn)建議。9.監(jiān)督培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的重大投資、重大資產(chǎn)處置、重大資金運(yùn)作等事項(xiàng)，確保決策程序合法合規(guī)，維護(hù)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)利益。10.對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行監(jiān)督，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀況，提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。11.法律法規(guī)及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)章程規(guī)定的其他職責(zé)。（二）權(quán)限1.監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求培訓(xùn)機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員及其他相關(guān)人員提供有關(guān)資料，查閱培訓(xùn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)收支等相關(guān)文件和資料，檢查培訓(xùn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。2.監(jiān)事會(huì)可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。3.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，費(fèi)用由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。4.監(jiān)事會(huì)在履行職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員存在違規(guī)行為或損害培訓(xùn)機(jī)構(gòu)利益的行為時(shí)，有權(quán)采取措施制止，并要求其改正；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，有權(quán)向股東大會(huì)提出罷免建議。5.監(jiān)事會(huì)對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)的決策過程和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，有權(quán)要求相關(guān)部門和人員提供詳細(xì)資料和說明，必要時(shí)可參與相關(guān)會(huì)議和活動(dòng)。四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議（一）會(huì)議類型監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。（二）定期會(huì)議1.監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每年至少召開[X]次，會(huì)議召開時(shí)間和地點(diǎn)由監(jiān)事會(huì)主席確定，并提前通知全體監(jiān)事會(huì)成員。2.定期會(huì)議應(yīng)審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等重要事項(xiàng)，對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行全面監(jiān)督和評(píng)價(jià)。（三）臨時(shí)會(huì)議1.有下列情形之一的，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：任何監(jiān)事會(huì)成員提議召開時(shí)；培訓(xùn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大問題，需要監(jiān)事會(huì)及時(shí)研究并提出解決方案時(shí)；法律法規(guī)及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)章程規(guī)定的其他情形。2.臨時(shí)會(huì)議的議題由提議召開會(huì)議的監(jiān)事會(huì)成員或監(jiān)事會(huì)主席提出。（四）會(huì)議通知1.監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)以書面、電子郵件或其他有效方式送達(dá)全體監(jiān)事會(huì)成員。通知應(yīng)包括會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、議程、議題等內(nèi)容，確保監(jiān)事會(huì)成員有足夠的時(shí)間準(zhǔn)備相關(guān)資料和意見。2.定期會(huì)議通知應(yīng)提前[X]天發(fā)出，臨時(shí)會(huì)議通知應(yīng)提前[X]小時(shí)以上發(fā)出，但在緊急情況下，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席同意，可以適當(dāng)縮短通知時(shí)間。（五）會(huì)議召集與主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事會(huì)成員共同推舉一名監(jiān)事會(huì)成員召集和主持。（六）會(huì)議出席監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)事先向監(jiān)事會(huì)主席請(qǐng)假，并提交書面意見或委托其他監(jiān)事會(huì)成員代為出席。委托他人出席會(huì)議的，受托人應(yīng)出具委托人簽署的授權(quán)委托書，明確委托事項(xiàng)和權(quán)限。（七）會(huì)議表決1.監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名投票方式進(jìn)行。2.監(jiān)事會(huì)決議須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事會(huì)成員通過。3.監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)妥善保存，以備查閱。五、監(jiān)事會(huì)工作程序（一）監(jiān)督計(jì)劃制定監(jiān)事會(huì)應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略及監(jiān)管要求，制定年度監(jiān)督計(jì)劃。監(jiān)督計(jì)劃應(yīng)明確監(jiān)督工作的目標(biāo)、重點(diǎn)、方式和時(shí)間安排等內(nèi)容，確保監(jiān)督工作有序開展。（二）信息收集與分析1.監(jiān)事會(huì)成員通過查閱培訓(xùn)機(jī)構(gòu)文件資料、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)議記錄等方式，收集與監(jiān)督事項(xiàng)相關(guān)的信息。2.關(guān)注培訓(xùn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、外部審計(jì)意見等各類報(bào)告，分析培訓(xùn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和潛在問題。3.與董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行溝通交流，了解培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的運(yùn)作情況和存在的問題。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查與調(diào)查1.根據(jù)監(jiān)督工作需要，監(jiān)事會(huì)可對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查內(nèi)容、方法和步驟。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的異常情況或重大問題，監(jiān)事會(huì)可開展專項(xiàng)調(diào)查，深入了解問題的原因和影響，并提出相應(yīng)的處理建議。3.在調(diào)查過程中，監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求相關(guān)部門和人員提供必要的協(xié)助和支持，確保調(diào)查工作順利進(jìn)行。（四）監(jiān)督意見形成與反饋1.監(jiān)事會(huì)根據(jù)信息收集、分析及現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查的結(jié)果，形成監(jiān)督意見。監(jiān)督意見應(yīng)客觀、準(zhǔn)確地反映培訓(xùn)機(jī)構(gòu)存在的問題，并提出切實(shí)可行的改進(jìn)建議。2.將監(jiān)督意見及時(shí)反饋給培訓(xùn)機(jī)構(gòu)董事會(huì)、高級(jí)管理人員及相關(guān)部門，要求其限期整改，并跟蹤整改情況。3.對(duì)于重大問題或整改不力的情況，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)向股東大會(huì)報(bào)告，并提出進(jìn)一步的處理措施和建議。六、監(jiān)事會(huì)成員的考核與獎(jiǎng)懲（一）考核1.建立監(jiān)事會(huì)成員考核制度，對(duì)監(jiān)事會(huì)成員的工作表現(xiàn)、履職情況等進(jìn)行定期考核?？己酥芷跒槊磕暌淮?。2.考核內(nèi)容包括工作態(tài)度、專業(yè)能力、監(jiān)督成效、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面。考核指標(biāo)應(yīng)具體、量化，便于操作和評(píng)價(jià)。3.考核方式采用自我評(píng)價(jià)、監(jiān)事會(huì)內(nèi)部評(píng)價(jià)、相關(guān)部門評(píng)價(jià)及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行，確?？己私Y(jié)果客觀、公正。（二）獎(jiǎng)懲1.對(duì)于考核結(jié)果優(yōu)秀的監(jiān)事會(huì)成員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等，以激勵(lì)其更好地履行職責(zé)。2.對(duì)于考核不稱職或違反本管理制度及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定的監(jiān)事會(huì)成員，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、扣減薪酬、罷免等處理措施。3.監(jiān)事會(huì)成員因履行職責(zé)而遭受不當(dāng)指責(zé)、打擊報(bào)復(fù)的，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)給予支持和保護(hù)，并依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、監(jiān)事會(huì)與其他部門的關(guān)系（一）與董事會(huì)的關(guān)系1.監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)相互獨(dú)立，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)的決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。2.董事會(huì)應(yīng)積極配合監(jiān)事會(huì)的工作，向監(jiān)事會(huì)提供必要的信息和資料，協(xié)助監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職責(zé)。3.監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出的質(zhì)詢或建議，董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真研究并給予答復(fù)。（二）與高級(jí)管理人員的關(guān)系1.監(jiān)事會(huì)監(jiān)督高級(jí)管理人員的履職行為，高級(jí)管理人員應(yīng)接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.高級(jí)管理人員應(yīng)積極配合監(jiān)事會(huì)的工作，對(duì)監(jiān)事會(huì)提出的問題和建議及時(shí)整改落實(shí)。（三）與內(nèi)部審計(jì)部門的關(guān)系1.監(jiān)事會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門的工作，內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期向監(jiān)事會(huì)報(bào)告內(nèi)部審計(jì)工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題。2.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要要求內(nèi)部審計(jì)部門開展專項(xiàng)審計(jì)工作，并對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行審查和分析。（四）與其他部門的關(guān)系1.監(jiān)事會(huì)在履行職責(zé)過程中，有權(quán)與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)其他部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，獲取相關(guān)信