核電設(shè)備采購管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司核電設(shè)備采購管理工作，確保采購的設(shè)備符合項目要求，滿足質(zhì)量、進度、安全等方面的規(guī)定，有效控制采購成本，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司核電項目設(shè)備采購活動，包括設(shè)備的選型、供應(yīng)商選擇、采購合同簽訂、采購執(zhí)行、驗收及交付等全過程管理。（三）基本原則1.質(zhì)量第一原則：所采購的核電設(shè)備必須滿足國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范以及項目設(shè)計要求，確保設(shè)備質(zhì)量可靠，能夠安全穩(wěn)定運行。2.合規(guī)合法原則：采購活動應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)、核電行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購過程合法合規(guī)。3.公開公平公正原則：在供應(yīng)商選擇、采購合同簽訂等環(huán)節(jié)，應(yīng)秉持公開、公平、公正的原則，確保所有潛在供應(yīng)商有平等的參與機會，避免不正當(dāng)競爭。4.成本效益原則：在保證設(shè)備質(zhì)量和滿足項目需求的前提下，通過合理的采購策略和成本控制措施，降低采購成本，提高采購效益。二、職責(zé)分工（一）采購部門1.負責(zé)制定采購計劃，明確采購需求和采購時間節(jié)點。2.組織供應(yīng)商選擇和評審工作，建立供應(yīng)商管理檔案。3.起草、簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中的問題。4.負責(zé)采購設(shè)備的催交、運輸、到貨驗收等工作的組織和協(xié)調(diào)。（二）技術(shù)部門1.提供設(shè)備技術(shù)規(guī)格書、技術(shù)要求等技術(shù)文件，參與供應(yīng)商技術(shù)方案評審。2.協(xié)助采購部門解決設(shè)備采購過程中的技術(shù)問題，對設(shè)備的技術(shù)性能進行驗收。（三）質(zhì)量部門1.制定設(shè)備采購質(zhì)量控制計劃，參與供應(yīng)商質(zhì)量體系評估。2.對采購設(shè)備進行質(zhì)量檢驗和監(jiān)督，確保設(shè)備質(zhì)量符合要求。（四）財務(wù)部門1.參與采購預(yù)算的編制和審核，負責(zé)采購資金的安排和支付管理。2.對采購成本進行核算和分析，提供財務(wù)支持和風(fēng)險預(yù)警。（五）項目管理部門1.從項目整體角度出發(fā)，協(xié)調(diào)采購與項目其他環(huán)節(jié)的工作，確保采購活動與項目進度相匹配。2.對采購設(shè)備的交付和安裝調(diào)試等工作進行統(tǒng)籌安排和監(jiān)督。三、采購計劃管理（一）計劃編制依據(jù)1.核電項目總體進度計劃，明確各階段設(shè)備需求時間。2.項目設(shè)計文件，確定設(shè)備的技術(shù)規(guī)格、型號、數(shù)量等要求。3.設(shè)備庫存情況及歷史采購數(shù)據(jù)，合理安排采購時機和數(shù)量。（二）計劃編制流程1.項目管理部門根據(jù)項目總體進度計劃，向采購部門提出設(shè)備采購需求清單，包括設(shè)備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、交貨時間等。2.采購部門結(jié)合技術(shù)部門提供的技術(shù)文件，對采購需求進行進一步細化和分析，制定詳細的采購計劃草案。3.采購計劃草案提交各相關(guān)部門進行會審，技術(shù)部門審核技術(shù)要求的合理性，質(zhì)量部門審核質(zhì)量控制要求，財務(wù)部門審核采購預(yù)算，項目管理部門審核與項目進度的匹配性。4.根據(jù)會審意見，采購部門對采購計劃草案進行修訂和完善，形成正式的采購計劃，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。（三）計劃調(diào)整1.在采購計劃執(zhí)行過程中，如因項目變更、設(shè)計調(diào)整、供應(yīng)商問題等原因需要調(diào)整采購計劃，由提出調(diào)整需求的部門填寫《采購計劃調(diào)整申請表》，詳細說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及預(yù)計影響。2.《采購計劃調(diào)整申請表》經(jīng)相關(guān)部門會簽后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，采購部門按照新的采購計劃組織實施。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購部門制定供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，包括供應(yīng)商的資質(zhì)條件、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證體系、業(yè)績信譽等方面的要求。2.潛在供應(yīng)商向采購部門提交《供應(yīng)商準(zhǔn)入申請表》及相關(guān)證明材料，采購部門對其進行初步審查。3.初步審查合格的供應(yīng)商，由采購部門組織技術(shù)、質(zhì)量、項目管理等相關(guān)部門進行實地考察和評估，填寫《供應(yīng)商評估報告》。4.根據(jù)評估結(jié)果，采購部門將符合準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商納入公司供應(yīng)商名錄，并定期更新。（二）供應(yīng)商評價與考核1.采購部門定期（每年至少一次）對供應(yīng)商進行評價和考核，評價內(nèi)容包括設(shè)備質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價格水平等方面。2.采購部門收集供應(yīng)商的供貨業(yè)績、質(zhì)量檢驗報告、用戶反饋等信息，組織相關(guān)部門進行綜合評價，填寫《供應(yīng)商年度評價表》。3.根據(jù)評價結(jié)果，對供應(yīng)商進行分級管理，分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等級。對于優(yōu)秀供應(yīng)商，在后續(xù)采購中給予優(yōu)先考慮；對于不合格供應(yīng)商，采取警告、暫停合作、取消合作等措施。（三）供應(yīng)商激勵與淘汰1.建立供應(yīng)商激勵機制，對于在設(shè)備質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的獎勵，如增加采購份額、提供預(yù)付款優(yōu)惠等。2.對于連續(xù)兩次評價為不合格或出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題、交貨延遲等重大違約行為的供應(yīng)商，采購部門將其從供應(yīng)商名錄中淘汰，并在公司內(nèi)部進行通報。五、采購合同管理（一）合同起草與審核1.采購部門根據(jù)采購計劃和選定的供應(yīng)商，起草采購合同文本，明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)、設(shè)備規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。2.采購合同文本提交公司法律合規(guī)部門進行合法性審核，同時提交技術(shù)、質(zhì)量、財務(wù)等相關(guān)部門進行專業(yè)審核，審核重點包括技術(shù)條款的準(zhǔn)確性、質(zhì)量要求的合理性、價格條款的經(jīng)濟性、付款方式的合規(guī)性等。3.根據(jù)審核意見，采購部門對采購合同文本進行修訂和完善，確保合同條款合法、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整。（二）合同簽訂1.采購合同經(jīng)審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。簽訂合同前，應(yīng)確保雙方已就合同條款達成一致意見，并加蓋雙方公章或合同專用章。2.采購部門負責(zé)合同的編號、歸檔和保管工作，建立合同臺賬，詳細記錄合同簽訂時間、合同名稱、合同金額、供應(yīng)商名稱、設(shè)備名稱及規(guī)格型號、交貨期等信息。（三）合同執(zhí)行與變更1.采購部門負責(zé)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時掌握供應(yīng)商的生產(chǎn)進度、質(zhì)量控制情況、交貨準(zhǔn)備情況等信息。對于合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，督促其采取有效措施解決。2.如因項目變更、設(shè)計調(diào)整等原因需要變更采購合同，由提出變更需求的部門填寫《采購合同變更申請表》，詳細說明變更原因、變更內(nèi)容及對合同價格、交貨期等方面的影響。3.《采購合同變更申請表》經(jīng)相關(guān)部門會簽后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，采購部門與供應(yīng)商協(xié)商簽訂合同變更協(xié)議，并對合同臺賬進行相應(yīng)更新。（四）合同付款1.財務(wù)部門根據(jù)采購合同約定的付款方式和付款時間，審核采購部門提交的付款申請及相關(guān)憑證。2.審核通過后，財務(wù)部門按照公司資金管理制度辦理付款手續(xù)，確保付款及時、準(zhǔn)確、合規(guī)。（五）合同驗收與結(jié)算1.采購設(shè)備到貨后，采購部門組織技術(shù)、質(zhì)量等相關(guān)部門按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進行驗收。驗收合格后，填寫《設(shè)備驗收單》。2.采購部門根據(jù)合同執(zhí)行情況和驗收結(jié)果，與供應(yīng)商辦理結(jié)算手續(xù)。結(jié)算金額以合同約定為準(zhǔn)，同時扣除因供應(yīng)商原因產(chǎn)生的違約金、賠償金等款項。3.采購部門將結(jié)算情況報財務(wù)部門進行賬務(wù)處理，并對合同執(zhí)行情況進行總結(jié)分析，形成合同執(zhí)行報告。六、采購執(zhí)行管理（一）催交管理1.采購部門根據(jù)采購合同約定的交貨期，制定催交計劃，明確催交責(zé)任人、催交時間節(jié)點和催交方式。2.催交責(zé)任人通過電話、郵件、現(xiàn)場走訪等方式，定期與供應(yīng)商溝通設(shè)備生產(chǎn)進度，及時掌握設(shè)備制造過程中的問題和困難，并協(xié)調(diào)解決。3.對于可能影響交貨期的重大問題，采購部門應(yīng)及時向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，并采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，如調(diào)整采購計劃、增加催交力度等。（二）運輸管理1.采購部門負責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商確定設(shè)備的運輸方式、運輸路線和運輸時間，確保設(shè)備安全、及時、準(zhǔn)確地運輸?shù)街付ǖ攸c。2.對于大型、特殊設(shè)備的運輸，采購部門應(yīng)提前組織制定運輸方案，明確運輸過程中的安全保障措施和應(yīng)急處置預(yù)案。3.在設(shè)備運輸過程中，采購部門應(yīng)跟蹤運輸情況，及時掌握設(shè)備的運輸狀態(tài)，如出現(xiàn)運輸延誤、設(shè)備損壞等情況，應(yīng)及時與運輸單位和供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，采取相應(yīng)的補救措施。（三）到貨驗收管理1.設(shè)備到貨前，采購部門應(yīng)通知技術(shù)、質(zhì)量、項目管理等相關(guān)部門做好驗收準(zhǔn)備工作。2.設(shè)備到貨后，采購部門組織相關(guān)人員按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范進行驗收，驗收內(nèi)容包括設(shè)備的外觀、數(shù)量、規(guī)格型號、技術(shù)性能、質(zhì)量證明文件等。3.驗收過程中，如發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在質(zhì)量問題或與合同約定不符的情況，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其限期整改或更換設(shè)備。如供應(yīng)商拒絕承擔(dān)責(zé)任，采購部門應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。4.驗收合格的設(shè)備，由采購部門填寫《設(shè)備驗收單》，相關(guān)部門簽字確認后作為設(shè)備交付使用和結(jié)算付款的依據(jù)。七、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.采購部門定期對采購活動進行風(fēng)險識別和評估，分析可能存在的風(fēng)險因素，如供應(yīng)商違約風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、價格波動風(fēng)險、交貨期風(fēng)險等。2.針對識別出的風(fēng)險因素，采購部門組織相關(guān)部門進行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，并制定相應(yīng)的風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.對于供應(yīng)商違約風(fēng)險，采購部門應(yīng)加強供應(yīng)商管理，選擇信譽良好、實力較強的供應(yīng)商，并在合同中明確違約責(zé)任和賠償條款。同時，建立供應(yīng)商違約預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的違約風(fēng)險。2.對于質(zhì)量風(fēng)險，采購部門應(yīng)加強質(zhì)量控制，嚴格審核供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系，增加檢驗檢測頻次和力度。在合同中明確質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量保證期限，對出現(xiàn)質(zhì)量問題的供應(yīng)商進行嚴格處罰。3.對于價格波動風(fēng)險，采購部門應(yīng)關(guān)注市場價格動態(tài)，建立價格預(yù)警機制，合理選擇采購時機。對于價格波動較大的設(shè)備，可采用套期保值、簽訂框架協(xié)議等方式鎖定價格。4.對于交貨期風(fēng)險，采購部門應(yīng)加強催交管理，制定合理的催交計劃，及時掌握供應(yīng)商生產(chǎn)進度。如出現(xiàn)可能影響交貨期的情況，應(yīng)提前與供應(yīng)商協(xié)商解決方案，必要時調(diào)整采購計劃。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.采購部門建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對采購風(fēng)險進行跟蹤和監(jiān)控，及時掌握風(fēng)險變化情況。2.當(dāng)風(fēng)險等級達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，采購部門應(yīng)及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，通知相關(guān)部門采取應(yīng)對措施，降低風(fēng)險損失。八、信息管理（一）采購信息收集1.采購部門負責(zé)收集與采購活動相關(guān)的各類信息，包括市場價格信息、供應(yīng)商信息、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)信息、行業(yè)動態(tài)信息等。2.信息收集渠道包括市場調(diào)研、供應(yīng)商反饋、行業(yè)網(wǎng)站、專業(yè)期刊、政府部門發(fā)布的信息等。（二）采購信息分析與利用1.采購部門對收集到的采購信息進行分析和整理，提取有價值的信息，為采購決策提供參考依據(jù)。2.通過對市場價格信息的分析，了解價格走勢，合理制定采購價格策略；通過對供應(yīng)商信息的分析，評估供應(yīng)商的綜合實力，優(yōu)化供應(yīng)商選擇；通過對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)信息的分析，確保采購設(shè)備符合最新技術(shù)要求。（三）采購信息共享與交流1.采購部門建立采購信息共享平臺，及時將采購相關(guān)信息發(fā)布到平臺上，供各相關(guān)部門查閱和使用。2.定期組織采購信息交流會議，各部門分享采購過程中的經(jīng)驗和問題，共同探討解決方案，提高采購管理水平。九、監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購流程是否合規(guī)、采購合同是否有效、采購