企業(yè)履行變更管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司各類變更管理，確保變更過程中各項工作有序進行，保障公司運營的穩(wěn)定性、連續(xù)性和安全性，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及組織架構(gòu)、業(yè)務流程、技術(shù)系統(tǒng)、人員崗位、資產(chǎn)等方面的各類變更事項。（三）基本原則1.合法性原則：變更事項必須符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.風險可控原則：充分評估變更可能帶來的風險，并采取有效措施進行防范和控制。3.流程規(guī)范原則：嚴格按照規(guī)定的流程進行變更申請、審批、實施和驗收等操作。4.溝通協(xié)調(diào)原則：加強變更過程中各部門之間的溝通與協(xié)調(diào)，確保信息及時傳遞和問題妥善解決。二、變更分類及定義（一）組織架構(gòu)變更1.部門設(shè)立、撤銷或合并：因公司戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務拓展或優(yōu)化等原因，對公司內(nèi)部部門進行增設(shè)、取消或整合。2.崗位調(diào)整：包括崗位的增減、職責變更、職級調(diào)整等。（二）業(yè)務流程變更1.工作流程優(yōu)化：對現(xiàn)有業(yè)務流程進行梳理和改進，提高工作效率和質(zhì)量。2.新業(yè)務流程引入：因開展新業(yè)務或采用新技術(shù)等，引入全新的業(yè)務流程。（三）技術(shù)系統(tǒng)變更1.系統(tǒng)升級：對公司現(xiàn)有的信息系統(tǒng)進行版本更新、功能增強等操作。2.系統(tǒng)遷移：將信息系統(tǒng)從一個環(huán)境遷移到另一個環(huán)境，如從舊服務器遷移到新服務器。3.新系統(tǒng)建設(shè)：開發(fā)或采購全新的信息系統(tǒng)以滿足公司業(yè)務需求。（四）人員崗位變更1.內(nèi)部調(diào)動：員工在公司內(nèi)部不同部門或崗位之間的調(diào)動。2.晉升與降職：員工職位的提升或降低。3.離職與入職：員工離開公司或新員工加入公司。（五）資產(chǎn)變更1.固定資產(chǎn)變更：包括固定資產(chǎn)的購置、處置、轉(zhuǎn)移、報廢等。2.無形資產(chǎn)變更：如商標、專利、軟件著作權(quán)等無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、授權(quán)、變更登記等。三、變更流程（一）變更申請1.提出變更需求各部門或相關(guān)人員根據(jù)公司發(fā)展需要、業(yè)務實際情況等，識別出需要進行變更的事項，并填寫《變更申請表》。申請表應詳細說明變更的內(nèi)容、原因、預計實施時間、可能產(chǎn)生的影響等。2.提交申請材料隨申請表一并提交相關(guān)的支持材料，如業(yè)務分析報告、技術(shù)方案、財務預算等，以便對變更事項進行全面評估。（二）變更評估1.初步審核由變更管理部門對變更申請表及相關(guān)材料進行初步審核，檢查申請信息是否完整、準確，變更原因是否合理。2.風險評估組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對變更可能帶來的風險進行評估，包括對業(yè)務運營、人員、技術(shù)、財務等方面的影響。評估結(jié)果應形成風險評估報告，明確風險等級和應對措施建議。3.可行性評估從技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性、操作可行性等方面對變更方案進行評估，判斷變更是否具備實施條件。（三）變更審批1.審批流程根據(jù)變更的性質(zhì)和影響范圍，按照公司既定的審批權(quán)限進行審批。一般變更由部門負責人審批；重大變更需經(jīng)分管領(lǐng)導、總經(jīng)理等多級審批。2.審批意見反饋審批人員應在規(guī)定時間內(nèi)給出審批意見，同意變更的，明確提出實施要求；不同意變更的，說明理由。變更申請部門根據(jù)審批意見對申請進行調(diào)整或終止變更申請。（四）變更實施1.制定實施計劃變更申請獲得批準后，由責任部門制定詳細的變更實施計劃，明確實施步驟、時間節(jié)點、責任人等，并確保計劃具有可操作性。2.實施前準備按照實施計劃進行各項準備工作，如人員培訓、系統(tǒng)測試環(huán)境搭建、資產(chǎn)調(diào)配等。3.正式實施嚴格按照實施計劃推進變更工作，在實施過程中密切關(guān)注各項進展情況，及時解決出現(xiàn)的問題。對于涉及多個部門或環(huán)節(jié)的變更，加強部門之間的協(xié)同配合。（五）變更驗收1.驗收申請變更實施完成后，責任部門向變更管理部門提交《變更驗收申請》，并附上相關(guān)的實施報告、測試報告等資料。2.驗收組織變更管理部門組織相關(guān)部門和人員組成驗收小組，按照驗收標準對變更事項進行驗收。3.驗收標準根據(jù)變更的類型和目標，制定相應的驗收標準。例如，對于系統(tǒng)變更，驗收標準可包括系統(tǒng)功能是否正常、性能指標是否達標、數(shù)據(jù)是否準確完整等；對于業(yè)務流程變更，驗收標準可包括流程是否順暢、工作效率是否提高、員工滿意度是否提升等。4.驗收結(jié)果處理驗收合格的，由驗收小組出具驗收報告，變更正式生效；驗收不合格的，責任部門應根據(jù)驗收意見進行整改，重新申請驗收，直至通過為止。四、變更溝通與協(xié)調(diào)（一）溝通計劃在變更申請階段，責任部門應制定變更溝通計劃，明確與相關(guān)部門、人員的溝通方式、時間節(jié)點、溝通內(nèi)容等，確保信息及時、準確傳遞。（二）溝通方式1.會議溝通定期召開變更溝通會議，向相關(guān)人員通報變更進展情況，解答疑問，協(xié)調(diào)解決問題。2.文件通知通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、郵件等方式發(fā)布變更相關(guān)文件和通知，確保所有相關(guān)人員能夠及時了解變更信息。3.面對面溝通對于重要的變更事項或涉及人員較多的變更，可采用面對面溝通的方式，進行深入交流和溝通。（三）協(xié)調(diào)機制建立跨部門協(xié)調(diào)機制，當變更涉及多個部門時，由變更管理部門牽頭，組織相關(guān)部門召開協(xié)調(diào)會議，共同商討解決方案，明確各部門職責和工作界面，確保變更順利推進。五、變更文檔管理（一）文檔分類1.變更申請表：記錄變更申請的詳細信息。2.風險評估報告：對變更可能帶來的風險進行評估的結(jié)果。3.可行性評估報告：關(guān)于變更技術(shù)、經(jīng)濟、操作可行性的分析報告。4.變更實施計劃：明確變更實施步驟、時間節(jié)點、責任人等的計劃文件。5.實施報告：記錄變更實施過程中的各項情況。6.測試報告：對變更系統(tǒng)或流程進行測試的結(jié)果報告。7.驗收報告：驗收小組對變更事項驗收情況的報告。（二）文檔保存所有與變更相關(guān)的文檔應按照公司檔案管理規(guī)定進行分類保存，保存期限根據(jù)公司要求執(zhí)行，以便后續(xù)查閱和追溯。六、變更風險管理（一）風險識別在變更評估階段，全面識別變更可能帶來的風險，包括但不限于業(yè)務中斷風險、數(shù)據(jù)丟失風險、人員不適應風險、技術(shù)故障風險等。（二）風險應對針對識別出的風險，制定相應的應對措施。例如，對于業(yè)務中斷風險，可制定應急預案，提前做好備份和切換準備；對于人員不適應風險，加強培訓和溝通，幫助員工盡快熟悉變更后的工作內(nèi)