銀行業(yè)務(wù)庫值守管理制度總則目的為加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)庫值守管理，確保業(yè)務(wù)庫現(xiàn)金、金銀、有價(jià)單證及重要空白憑證等的安全，特制定本制度。適用范圍本制度適用于本行所有涉及業(yè)務(wù)庫值守工作的人員。基本原則1.安全第一原則：始終將業(yè)務(wù)庫安全放在首位，確保庫內(nèi)物品萬無一失。2.雙人管庫原則：堅(jiān)持雙人同時(shí)在場(chǎng)進(jìn)行業(yè)務(wù)庫的開啟、關(guān)閉及日常管理操作。3.崗位制約原則：明確各崗位職責(zé)，相互制約、相互監(jiān)督，防止違規(guī)操作。業(yè)務(wù)庫值守人員職責(zé)管庫員職責(zé)1.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)庫的日常安全保衛(wèi)工作，嚴(yán)格執(zhí)行雙人管庫制度，做到同進(jìn)同出。2.按照規(guī)定的時(shí)間和程序，認(rèn)真辦理業(yè)務(wù)庫現(xiàn)金、金銀、有價(jià)單證及重要空白憑證等的出入庫手續(xù)，確保手續(xù)完備、賬目清晰。3.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)庫的日常巡查，檢查庫門、庫鎖、報(bào)警設(shè)備等安全設(shè)施是否正常，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告并處理。4.妥善保管業(yè)務(wù)庫的鑰匙、密碼等重要物品，不得隨意轉(zhuǎn)交他人。5.配合保衛(wèi)部門及上級(jí)檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和情況。守庫員職責(zé)1.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)庫的夜間值守工作，按時(shí)到崗，堅(jiān)守崗位，不得擅自離崗、脫崗。2.密切關(guān)注業(yè)務(wù)庫周邊環(huán)境，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施。3.按照規(guī)定的時(shí)間和程序，對(duì)業(yè)務(wù)庫進(jìn)行定時(shí)巡查，檢查庫內(nèi)物品是否安全，做好巡查記錄。4.協(xié)助管庫員辦理業(yè)務(wù)庫的出入庫手續(xù)，確保出入庫過程安全有序。5.負(fù)責(zé)守庫期間報(bào)警設(shè)備的操作和監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)報(bào)警及時(shí)核實(shí)情況并報(bào)告。業(yè)務(wù)庫值守工作流程出入庫流程1.現(xiàn)金出入庫營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)如需現(xiàn)金出入庫，應(yīng)提前向業(yè)務(wù)庫提交現(xiàn)金出入庫申請(qǐng)，注明金額、券別等信息。業(yè)務(wù)庫管庫員收到申請(qǐng)后，審核無誤后，與營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員共同辦理現(xiàn)金出入庫手續(xù)。雙方在現(xiàn)金出入庫登記簿上簽字確認(rèn)。現(xiàn)金出入庫應(yīng)在監(jiān)控下進(jìn)行，確保操作過程安全。2.金銀、有價(jià)單證及重要空白憑證出入庫參照現(xiàn)金出入庫流程執(zhí)行，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格核對(duì)物品的種類、數(shù)量、編號(hào)等信息，確保賬實(shí)相符。對(duì)于有價(jià)單證及重要空白憑證，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行雙人清點(diǎn)、雙人簽收制度。日常巡查流程1.管庫員巡查每天營(yíng)業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間及營(yíng)業(yè)終了，管庫員應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)庫進(jìn)行巡查。巡查內(nèi)容包括庫門、庫鎖是否完好，報(bào)警設(shè)備是否正常，庫內(nèi)物品擺放是否整齊，有無異常情況等。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施，同時(shí)做好巡查記錄。2.守庫員巡查夜間守庫期間，守庫員應(yīng)每隔[X]小時(shí)對(duì)業(yè)務(wù)庫進(jìn)行一次巡查。巡查內(nèi)容包括庫門是否關(guān)閉，報(bào)警設(shè)備是否正常工作，庫內(nèi)有無異常聲響、氣味等。發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)立即報(bào)告，并及時(shí)采取措施，如啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案等。同時(shí)做好巡查記錄。業(yè)務(wù)庫安全保衛(wèi)措施庫址選擇與建設(shè)1.業(yè)務(wù)庫應(yīng)選擇在安全、隱蔽、交通便利的地點(diǎn)。2.庫址建設(shè)應(yīng)符合安全標(biāo)準(zhǔn)，具備防火、防盜、防潮、防蟲等功能。3.庫門應(yīng)采用堅(jiān)固的防盜門，配備雙鎖及密碼鎖，鎖具應(yīng)定期更換密碼。4.庫內(nèi)安裝監(jiān)控設(shè)備，確保監(jiān)控?zé)o死角，監(jiān)控資料保存期限不少于[X]天。安全設(shè)施配備1.配備完善的報(bào)警設(shè)備，包括入侵報(bào)警系統(tǒng)、緊急報(bào)警裝置等，并確保與公安機(jī)關(guān)報(bào)警中心聯(lián)網(wǎng)。2.安裝消防設(shè)備，定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保消防設(shè)施完好有效。3.配備必要的通訊設(shè)備，如對(duì)講機(jī)等，確保守庫員之間及與上級(jí)部門之間通訊暢通。人員安全管理1.加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)庫值守人員的安全教育，提高安全意識(shí)和應(yīng)急處理能力。2.為業(yè)務(wù)庫值守人員配備必要的安全防護(hù)用品，如防彈衣、頭盔等。3.嚴(yán)格控制非業(yè)務(wù)庫值守人員進(jìn)入業(yè)務(wù)庫區(qū)域，確需進(jìn)入的，應(yīng)經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)，并進(jìn)行嚴(yán)格登記。業(yè)務(wù)庫值守人員培訓(xùn)與考核培訓(xùn)1.定期組織業(yè)務(wù)庫值守人員參加安全保衛(wèi)知識(shí)培訓(xùn)，包括法律法規(guī)、安全制度、應(yīng)急處理等方面的內(nèi)容。2.培訓(xùn)方式可采用集中授課、現(xiàn)場(chǎng)演示、案例分析等多種形式，確保培訓(xùn)效果。3.新入職的業(yè)務(wù)庫值守人員應(yīng)進(jìn)行崗前培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后方可上崗。考核1.建立業(yè)務(wù)庫值守人員考核制度，對(duì)其工作表現(xiàn)、安全責(zé)任落實(shí)情況等進(jìn)行考核。2.考核內(nèi)容包括出勤情況、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、安全防范措施執(zhí)行情況等。3.考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反制度的人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。應(yīng)急處置應(yīng)急預(yù)案制定1.制定完善的銀行業(yè)務(wù)庫應(yīng)急處置預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、處置流程等。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練和修訂，確保其科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性。應(yīng)急處置流程1.當(dāng)業(yè)務(wù)庫發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，如火災(zāi)、盜竊、搶劫等，守庫員應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)報(bào)告上級(jí)部門。2.按照應(yīng)急預(yù)案的要求，采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，如報(bào)警、疏散人員、保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)等。3.管庫員應(yīng)配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理，提供必要的資料和情況。4.事件處理完畢后，應(yīng)及時(shí)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，針對(duì)存在的問題進(jìn)行整改。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.本行內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)業(yè)務(wù)庫值守管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.業(yè)務(wù)庫管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)值守人員的日常管理和監(jiān)督，確保各項(xiàng)制度落實(shí)到位。外部檢查1.接受人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管部門的工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和情況。2.根據(jù)監(jiān)管部門的要求，及時(shí)整改存在的問題，不斷完善業(yè)務(wù)庫值守管理制度。附則解釋權(quán)