業(yè)務外包相關(guān)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司業(yè)務外包活動，加強對外包業(yè)務的管理與控制，確保外包業(yè)務符合公司戰(zhàn)略目標和運營要求，保障公司利益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有業(yè)務外包活動，包括但不限于生產(chǎn)加工外包、服務外包、技術(shù)研發(fā)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：業(yè)務外包活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.風險可控原則：充分評估外包業(yè)務的風險，采取有效措施進行防范和控制，確保外包業(yè)務風險在公司可承受范圍內(nèi)。3.成本效益原則：在保證外包業(yè)務質(zhì)量的前提下，合理控制外包成本，提高公司經(jīng)濟效益。4.合作共贏原則：與外包商建立良好的合作關(guān)系，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同發(fā)展。二、外包業(yè)務的分類與定義（一）生產(chǎn)加工外包指公司將部分產(chǎn)品的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)委托給外部專業(yè)生產(chǎn)企業(yè)進行。（二）服務外包包括但不限于物流服務外包、人力資源服務外包、信息技術(shù)服務外包、財務服務外包等。（三）技術(shù)研發(fā)外包將公司的部分技術(shù)研發(fā)工作委托給外部科研機構(gòu)或企業(yè)進行。三、外包業(yè)務的流程管理（一）外包需求提出1.各部門根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，結(jié)合成本效益分析，提出業(yè)務外包需求。需求應明確外包業(yè)務的內(nèi)容、范圍、質(zhì)量要求、時間要求等。2.填寫《業(yè)務外包需求申請表》，詳細說明外包原因、預期目標、初步預算等，并提交至公司業(yè)務外包管理部門。（二）外包商選擇1.業(yè)務外包管理部門收到需求申請表后，組織相關(guān)部門對需求進行審核。審核通過后，制定外包商篩選標準和評估指標體系。2.通過多種渠道收集潛在外包商信息，如網(wǎng)絡搜索、行業(yè)推薦、供應商推薦等。3.對潛在外包商進行初步篩選，剔除不符合基本要求的外包商。4.組織相關(guān)部門對入圍的外包商進行實地考察和評估，評估內(nèi)容包括外包商的資質(zhì)信譽、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、管理能力、服務質(zhì)量、價格水平等。5.根據(jù)評估結(jié)果，選擇綜合實力較強、信譽良好、價格合理的外包商作為合作對象，并簽訂《外包業(yè)務合作意向書》。（三）外包合同簽訂1.業(yè)務外包管理部門牽頭，組織法務部門、相關(guān)業(yè)務部門等與外包商就具體外包業(yè)務條款進行談判。談判內(nèi)容包括服務內(nèi)容、服務期限、服務價格、質(zhì)量標準、付款方式、保密條款、違約責任等。2.根據(jù)談判結(jié)果，起草《外包業(yè)務合同》，經(jīng)公司內(nèi)部審核流程后，與外包商簽訂正式合同。合同應明確雙方的權(quán)利義務，確保外包業(yè)務的順利開展。（四）外包業(yè)務執(zhí)行1.公司相關(guān)業(yè)務部門負責與外包商溝通協(xié)調(diào)，確保外包業(yè)務按照合同要求執(zhí)行。定期對外包業(yè)務進展情況進行檢查和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促外包商整改。2.外包商應按照合同約定組建項目團隊，明確項目負責人和各崗位人員職責，確保項目順利推進。3.建立外包業(yè)務信息溝通機制，雙方定期召開項目會議，及時匯報業(yè)務進展、解決問題。公司業(yè)務部門應及時向外包商提供必要的業(yè)務信息和支持。（五）外包業(yè)務驗收1.外包業(yè)務完成后，外包商應向公司提交驗收申請，并提供相關(guān)驗收資料。2.公司業(yè)務外包管理部門組織相關(guān)業(yè)務部門、質(zhì)量控制部門等組成驗收小組，按照合同約定的質(zhì)量標準和驗收流程進行驗收。3.驗收合格后，驗收小組出具《外包業(yè)務驗收報告》；驗收不合格的，應明確整改要求，要求外包商限期整改，直至驗收合格。（六）外包費用結(jié)算1.財務部門根據(jù)合同約定和驗收報告，審核外包費用結(jié)算申請。2.審核通過后，按照合同規(guī)定的付款方式和時間對外包商支付費用。支付前，外包商應提供合法有效的發(fā)票。四、外包業(yè)務的風險管理（一）風險識別與評估1.業(yè)務外包管理部門定期組織相關(guān)部門對業(yè)務外包活動進行風險識別和評估，分析可能存在的風險因素，如質(zhì)量風險、安全風險、合同風險、供應商違約風險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法對風險進行評估，確定風險等級，為制定風險應對措施提供依據(jù)。（二）風險應對措施1.質(zhì)量風險應對在合同中明確質(zhì)量標準和驗收條款，加強對外包業(yè)務質(zhì)量的監(jiān)督和檢查。要求外包商提供質(zhì)量保證措施和質(zhì)量控制方案，定期對外包商的質(zhì)量體系進行評估。建立質(zhì)量反饋機制，及時處理質(zhì)量問題，要求外包商限期整改。2.安全風險應對在外包合同中明確安全責任，要求外包商遵守公司安全管理制度。對外包商的作業(yè)現(xiàn)場進行定期安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時督促整改。為外包商人員提供必要的安全培訓，提高安全意識。3.合同風險應對加強合同管理，確保合同條款明確、合法、有效。組織法務部門對合同進行審核，防范合同漏洞和法律風險。建立合同執(zhí)行跟蹤機制，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中的問題。4.供應商違約風險應對選擇信譽良好、實力較強的外包商，并在合同中約定嚴格的違約責任。對外包商的履約情況進行定期評估和考核，發(fā)現(xiàn)違約跡象及時采取措施。建立應急處理機制，當外包商出現(xiàn)違約情況時，能夠及時調(diào)整業(yè)務安排，降低對公司業(yè)務的影響。五、外包業(yè)務的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.業(yè)務外包管理部門負責對外包業(yè)務進行日常監(jiān)督，定期檢查外包業(yè)務的執(zhí)行情況、質(zhì)量狀況、進度控制等。2.建立外包業(yè)務監(jiān)督檔案，記錄監(jiān)督檢查過程和結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的問題及時跟蹤整改情況。3.鼓勵公司員工對業(yè)務外包活動中的違規(guī)行為進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。（二）考核機制1.制定外包商考核指標體系，包括服務質(zhì)量、交付進度、成本控制、客戶滿意度等方面。2.定期對外包商進行考核評價，考核結(jié)果與外包費用支付、后續(xù)合作機會等掛鉤。3.對于考核優(yōu)秀的外包商，給予表彰和獎勵；對于考核不合格的外包商，責令限期整改，整改仍不合格的，終止合作。六、外包業(yè)務的保密管理（一）保密協(xié)議簽訂1.在與外包商簽訂外包業(yè)務合同的同時，簽訂《保密協(xié)議》，明確雙方的保密義務和責任。2.保密協(xié)議應涵蓋公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等重要信息，規(guī)定保密期限、保密范圍、保密措施等內(nèi)容。（二）保密措施要求1.外包商應建立健全保密制度，加強對員工的保密教育和培訓，提高保密意識。2.對外包業(yè)務涉及的公司信息進行嚴格管理，采取加密存儲、限制訪問等措施，防止信息泄露。3.要求外包商在業(yè)務結(jié)束后，及時歸還或銷毀公司提供的所有保密資料。（三）保密監(jiān)督與檢查1.公司定期對外包商的保密工作進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)保密問題及時要求外包商整改。2.如外包商違反保密協(xié)議，公司有權(quán)追究其法律責任，并要求其賠償因此給公司造成的損失。七、外包業(yè)務的溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)1.建立公司內(nèi)部業(yè)務外包溝通協(xié)調(diào)機制，明確各部門在業(yè)務外包活動中的職責和分工。2.業(yè)務外包管理部門定期組織召開跨部門協(xié)調(diào)會議，通報業(yè)務外包進展情況，協(xié)調(diào)解決存在的問題。3.各部門之間應加強信息共享和協(xié)作配合，形成工作合力，共同推進業(yè)務外包工作順利開展。（二）與外包商溝通協(xié)調(diào)1.公司指定專人作為與外包商的聯(lián)絡人，負責日常溝通協(xié)調(diào)工作。2.定期與外包商召開項目會議，及時傳達公司要