中介公司監(jiān)督管理制度總則目的為加強本中介公司的規(guī)范化管理，確保公司運營活動合法、合規(guī)、高效，保障客戶利益，提升公司整體服務質(zhì)量和市場競爭力，特制定本監(jiān)督管理制度。適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有部門、員工以及與公司合作的各類中介業(yè)務相關(guān)方?；驹瓌t1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)規(guī)定，依法開展中介業(yè)務活動。2.公正性原則：監(jiān)督過程中秉持公正、公平的態(tài)度，不偏袒任何一方，確保各方權(quán)益得到平等對待。3.全面性原則：涵蓋公司業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)，包括業(yè)務承接、信息收集與核實、合同簽訂、服務執(zhí)行、費用結(jié)算等，實施全過程監(jiān)督。4.及時性原則：對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行處理和反饋，避免問題擴大化，確保公司運營的正常秩序。監(jiān)督管理機構(gòu)及職責監(jiān)督管理委員會1.組成：由公司高層管理人員、各部門負責人以及部分資深員工代表組成。2.職責負責制定和修訂公司監(jiān)督管理制度，審議重大監(jiān)督管理事項。對公司整體運營情況進行定期監(jiān)督檢查，評估公司運營風險，并提出改進意見和建議。協(xié)調(diào)處理公司內(nèi)部重大違規(guī)違紀事件，對相關(guān)責任人做出處理決定。內(nèi)部審計部門1.組成：設立獨立的內(nèi)部審計小組，配備專業(yè)的審計人員。2.職責制定年度內(nèi)部審計計劃，對公司財務收支、經(jīng)濟活動、內(nèi)部控制等進行定期審計和專項審計。檢查公司財務報表、會計憑證、賬簿等資料的真實性、準確性和完整性，核實財務收支是否合規(guī)。審查公司各項業(yè)務流程的執(zhí)行情況，評估內(nèi)部控制制度的有效性，發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題。對審計中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為和風險隱患及時提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。業(yè)務部門內(nèi)部監(jiān)督崗位1.設置：各業(yè)務部門設立專門的內(nèi)部監(jiān)督崗位，由熟悉業(yè)務流程、具備一定監(jiān)督能力的員工擔任。2.職責在部門負責人的領(lǐng)導下，對本部門業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)督，確保業(yè)務活動符合公司規(guī)定和流程要求。及時發(fā)現(xiàn)部門內(nèi)部存在的問題，并向部門負責人報告，協(xié)助制定整改措施并跟蹤落實。收集員工對業(yè)務流程和管理制度的意見和建議，反饋給部門負責人及公司管理層。業(yè)務承接監(jiān)督客戶信息收集1.業(yè)務人員在與客戶溝通承接業(yè)務時，應詳細、準確地收集客戶基本信息，包括但不限于客戶名稱、聯(lián)系方式、業(yè)務需求、服務期望等。收集的信息需經(jīng)客戶確認，并記錄在專門的客戶信息登記表中。2.對于涉及重要業(yè)務或大額交易的客戶，業(yè)務人員應進一步核實客戶的資質(zhì)、信用狀況等信息。可通過查詢相關(guān)信用評級機構(gòu)報告、向合作銀行或其他相關(guān)機構(gòu)咨詢等方式進行，確?？蛻艟邆渎男泻贤哪芰托抛u。業(yè)務風險評估1.在承接業(yè)務前，業(yè)務部門應組織對業(yè)務進行全面的風險評估。評估內(nèi)容包括但不限于市場風險、法律風險、操作風險等。2.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險應對措施。對于高風險業(yè)務，應謹慎承接，并在業(yè)務開展過程中加強監(jiān)控和管理。3.風險評估報告應提交給監(jiān)督管理委員會審核，經(jīng)批準后方可決定是否承接該業(yè)務。合同簽訂審核1.業(yè)務部門起草的業(yè)務合同文本應提交給公司法務部門進行審核。法務部門重點審核合同條款的合法性、完整性、準確性，確保合同符合法律法規(guī)要求，明確雙方權(quán)利義務，避免潛在的法律風險。2.審核通過后的合同文本應提交給監(jiān)督管理委員會備案。在簽訂合同前，業(yè)務人員應再次與客戶確認合同條款，確?？蛻衾斫獠⑼夂贤瑑?nèi)容。3.合同簽訂過程應嚴格按照公司規(guī)定的流程進行，由授權(quán)代表簽字蓋章，并加蓋公司合同專用章。合同簽訂后，應及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門存檔。信息收集與核實監(jiān)督信息收集渠道管理1.明確各類中介業(yè)務所需信息的收集渠道，包括但不限于客戶提供、公開信息查詢、實地調(diào)查等。業(yè)務人員應按照規(guī)定的渠道收集信息，確保信息來源合法、可靠。2.對于通過公開信息查詢獲取的信息，應核實信息的出處和準確性，并做好記錄。對于實地調(diào)查獲取的信息，調(diào)查人員應填寫詳細的調(diào)查記錄，包括調(diào)查時間、地點、對象、調(diào)查內(nèi)容及結(jié)果等。信息核實流程1.業(yè)務人員收集到客戶信息后，應及時進行初步核實。核實內(nèi)容包括信息的真實性、完整性、一致性等。對于存在疑問的信息，應進一步與客戶溝通或采取其他核實措施。2.涉及重要信息或關(guān)鍵環(huán)節(jié)的信息核實，應由業(yè)務部門內(nèi)部監(jiān)督崗位進行復核。復核通過后，將信息提交給相關(guān)業(yè)務流程環(huán)節(jié)使用。3.對于一些重大業(yè)務或風險較高的業(yè)務，內(nèi)部審計部門可對信息收集與核實情況進行抽查，確保信息真實可靠。服務執(zhí)行監(jiān)督服務標準制定1.根據(jù)不同類型的中介業(yè)務，制定明確、具體的服務標準和操作規(guī)范。服務標準應涵蓋服務內(nèi)容、服務流程、服務質(zhì)量要求、服務時間承諾等方面。2.服務標準和操作規(guī)范應向全體員工進行培訓和傳達，確保員工熟悉并掌握相關(guān)要求。同時，應在公司內(nèi)部顯著位置進行公示，接受客戶監(jiān)督。服務過程監(jiān)控1.業(yè)務部門內(nèi)部監(jiān)督崗位應定期對本部門業(yè)務人員的服務執(zhí)行情況進行檢查。檢查內(nèi)容包括服務流程是否符合規(guī)范、服務質(zhì)量是否達到標準、客戶反饋處理是否及時等。2.對于重要業(yè)務或客戶關(guān)注度較高的業(yè)務，公司可安排專人進行全程跟蹤監(jiān)控，確保服務過程順利進行，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。3.鼓勵客戶對服務過程進行監(jiān)督和評價，業(yè)務人員應積極主動收集客戶反饋意見，并及時反饋給部門負責人。對于客戶提出的問題和投訴，應按照公司規(guī)定的投訴處理流程及時處理，并將處理結(jié)果反饋給客戶。費用結(jié)算監(jiān)督收費標準制定1.根據(jù)市場行情、成本核算以及公司盈利目標，制定合理的中介業(yè)務收費標準。收費標準應明確收費項目、收費金額、收費方式等內(nèi)容，并向客戶進行公示。2.收費標準如有調(diào)整，應提前向客戶告知，并說明調(diào)整原因。調(diào)整后的收費標準應經(jīng)監(jiān)督管理委員會審核批準后執(zhí)行。費用結(jié)算流程1.業(yè)務完成后，業(yè)務人員應按照公司規(guī)定的費用結(jié)算流程，及時與客戶進行費用結(jié)算。結(jié)算前，應核對業(yè)務服務內(nèi)容、服務質(zhì)量、收費標準等是否與合同約定一致。2.費用結(jié)算申請應提交給財務部門進行審核。財務部門重點審核費用計算的準確性、發(fā)票開具的合規(guī)性等。審核通過后，辦理費用結(jié)算手續(xù)，并開具相應的發(fā)票。3.財務部門應定期對費用結(jié)算情況進行統(tǒng)計和分析，及時發(fā)現(xiàn)費用結(jié)算過程中存在的問題，并向監(jiān)督管理委員會報告。違規(guī)違紀處理違規(guī)行為界定1.明確公司內(nèi)部各類違規(guī)違紀行為的具體表現(xiàn)形式，包括但不限于違反法律法規(guī)、違反公司制度、損害公司利益、損害客戶利益等。2.對于違規(guī)行為的界定，應根據(jù)行為的性質(zhì)、情節(jié)輕重等因素進行綜合判斷。處理措施1.對于輕微違規(guī)行為，由所在部門負責人對責任人進行批評教育，并要求其限期整改。整改情況應記錄在案。2.對于一般違規(guī)行為，由監(jiān)督管理委員會根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、罰款、降職、降薪等處理措施。同時，責令責任人采取措施挽回公司損失或消除不良影響。3.對于嚴重違規(guī)行為，如違反法律法規(guī)被追究法律責任、給公司造成重大經(jīng)濟損失或聲譽損害等，公司將解除與責任人的勞動合同，并依法追究其法律責任。申訴與復查1.員工如對違規(guī)違紀處理決定不服，可在接到處理通知后的規(guī)定時間內(nèi)，向監(jiān)督管理委員會提出申訴。申訴時應提交書面申訴材料，說明申訴理由和事實依據(jù)。2.監(jiān)督管理委員會接到申訴后，應進行復查。復查過程中，可聽取申訴人及相關(guān)部門的意見，并對相關(guān)證據(jù)進行核實。復查結(jié)果應及時反饋給申訴人。監(jiān)督檢查結(jié)果運用績效評估1.將監(jiān)督檢查結(jié)果納入員工績效評估體系。對于在監(jiān)督檢查中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和員工，給予適當?shù)莫剟?，如績效加分、獎金、晉升機會等。2.對于存在問題較多、整改不力的部門和員工，在績效評估中給予扣分處理，并根據(jù)情況調(diào)整績效工資、獎金等。流程優(yōu)化1.根據(jù)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時對公司業(yè)務流程、管理制度等進行優(yōu)化和完善。通過修訂制度、改進流程、加強培訓等措施，堵塞管理漏洞，提高公司運營效率和管理水平。2.定期對監(jiān)督檢查結(jié)果進行總結(jié)分析，形成監(jiān)督檢查報告。報告內(nèi)容應包括檢查情況、發(fā)現(xiàn)的問題、整改情況及建議等。監(jiān)督檢查報告應提交給公司管理層和監(jiān)督管理委員會，為公司決策提供參考依據(jù)。附則制度修訂1.本制度應根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策以及公司業(yè)務發(fā)展情況適時進行修訂。修訂工作由監(jiān)督管理委員會負責組織，相關(guān)部門配合。2.制度修訂草案應廣泛征求公司內(nèi)部各部門