食品企業(yè)吹哨人管理制度一、總則（一）目的為加強公司內(nèi)部監(jiān)督管理，鼓勵員工積極參與公司治理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正公司運營過程中的違法違規(guī)行為、重大風(fēng)險隱患以及其他損害公司利益的情況，特制定本吹哨人管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員以及與公司簽訂合作協(xié)議的外部人員。（三）基本原則1.保護原則：公司高度重視對吹哨人的保護，確保其在舉報過程中不會受到任何形式的報復(fù)、威脅或歧視。對于打擊報復(fù)吹哨人的行為，公司將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。2.保密原則：嚴(yán)格對吹哨人身份及舉報信息進行保密，防止信息泄露對吹哨人造成不必要的影響。在調(diào)查處理過程中，僅將必要的信息告知相關(guān)人員，并要求其嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。3.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，對舉報事項進行客觀、公正的調(diào)查核實，確保處理結(jié)果公平合理，不偏袒任何一方。4.及時處理原則：對收到的舉報信息及時進行評估和處理，提高調(diào)查效率，避免因拖延導(dǎo)致問題擴大化，給公司造成更大損失。二、吹哨人定義本制度所稱吹哨人是指在公司內(nèi)部發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、重大風(fēng)險隱患或其他損害公司利益的情況，并通過規(guī)定渠道向公司報告的員工或外部合作人員。三、舉報受理范圍（一）違法違規(guī)行為1.違反國家法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)以及行業(yè)規(guī)范的行為，如生產(chǎn)銷售不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品、虛假標(biāo)注食品標(biāo)簽等。2.公司內(nèi)部人員貪污受賄、挪用公款、侵占公司資產(chǎn)等經(jīng)濟違法犯罪行為。3.違反公司財務(wù)制度、審計制度，進行財務(wù)造假、虛報費用等行為。（二）重大風(fēng)險隱患1.食品安全風(fēng)險隱患，如原材料質(zhì)量問題、生產(chǎn)過程中的衛(wèi)生安全隱患、產(chǎn)品儲存運輸環(huán)節(jié)的風(fēng)險等，可能導(dǎo)致食品安全事故或?qū)韭曌u造成重大損害。2.經(jīng)營風(fēng)險隱患，如市場份額急劇下降、供應(yīng)鏈中斷、重大客戶流失等，可能影響公司正常運營和可持續(xù)發(fā)展。3.合規(guī)風(fēng)險隱患，如違反環(huán)保法規(guī)、勞動法規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)等，可能引發(fā)法律糾紛和行政處罰。（三）其他損害公司利益的情況1.員工或外部合作人員利用職務(wù)之便謀取私利，損害公司利益的行為，如商業(yè)賄賂、關(guān)聯(lián)交易不當(dāng)?shù)取?.故意泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密，給公司造成經(jīng)濟損失或競爭優(yōu)勢喪失的行為。3.其他嚴(yán)重影響公司正常運營、損害公司形象和利益的行為。四、舉報渠道（一）內(nèi)部舉報郵箱設(shè)立專門的吹哨人舉報郵箱[郵箱地址]，員工或外部合作人員可將舉報信息以郵件形式發(fā)送至該郵箱。郵件主題應(yīng)注明“吹哨人舉報[具體事項]”，郵件內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)描述舉報事項的具體情況，包括時間、地點、涉及人員、事件經(jīng)過等，并提供相關(guān)證據(jù)材料（如有）。（二）書面舉報材料可將書面舉報材料提交至公司人力資源部或法務(wù)部。書面材料應(yīng)一式兩份，注明舉報人姓名、部門（如有）、聯(lián)系方式，并詳細(xì)闡述舉報事項。（三）當(dāng)面舉報舉報人可預(yù)約時間，直接到公司人力資源部或法務(wù)部，當(dāng)面陳述舉報事項。接待人員應(yīng)做好記錄，并要求舉報人簽字確認(rèn)。五、舉報處理流程（一）舉報信息接收1.公司人力資源部或法務(wù)部負(fù)責(zé)接收通過各種渠道提交的舉報信息。接收人員應(yīng)及時對舉報信息進行登記，記錄舉報人姓名、聯(lián)系方式、舉報事項、舉報時間等關(guān)鍵信息。2.對于匿名舉報，接收人員應(yīng)做好標(biāo)識，并按照本制度規(guī)定的程序進行處理。（二）舉報信息評估1.收到舉報信息后，由人力資源部和法務(wù)部組成聯(lián)合評估小組，對舉報信息進行初步評估。評估內(nèi)容包括舉報事項的性質(zhì)、嚴(yán)重程度、可能造成的影響以及是否屬于本制度受理范圍等。2.如舉報事項明顯不屬于本制度受理范圍或缺乏基本事實依據(jù)，評估小組應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)告知舉報人，并說明理由。3.對于符合受理條件的舉報信息，評估小組應(yīng)制定調(diào)查計劃，明確調(diào)查人員、調(diào)查方式、調(diào)查重點等，并報公司管理層批準(zhǔn)。（三）調(diào)查核實1.根據(jù)批準(zhǔn)的調(diào)查計劃，由人力資源部、法務(wù)部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成聯(lián)合調(diào)查組，對舉報事項進行深入調(diào)查核實。調(diào)查人員應(yīng)客觀、公正地收集證據(jù)，與舉報人、被舉報人及相關(guān)證人進行談話，查閱相關(guān)文件、記錄等資料。2.在調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露調(diào)查進展情況和舉報人信息。如有需要，可要求舉報人協(xié)助提供相關(guān)證據(jù)或信息，但應(yīng)告知其保密義務(wù)。3.被舉報人有權(quán)對舉報事項進行陳述和申辯，調(diào)查人員應(yīng)認(rèn)真聽取其意見，并做好記錄。（四）處理決定1.聯(lián)合調(diào)查組完成調(diào)查后，應(yīng)撰寫調(diào)查報告，詳細(xì)闡述調(diào)查過程、調(diào)查結(jié)果以及處理建議。調(diào)查報告應(yīng)經(jīng)調(diào)查組成員簽字確認(rèn)。2.根據(jù)調(diào)查報告，公司管理層召開會議，對舉報事項進行審議，并做出最終處理決定。處理決定包括但不限于以下幾種：對違法違規(guī)行為屬實的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任，包括警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等；涉及違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理。對于存在重大風(fēng)險隱患的，責(zé)令相關(guān)部門立即采取措施進行整改，消除隱患，并對責(zé)任部門和責(zé)任人進行問責(zé)。對于其他損害公司利益的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，對相關(guān)人員進行批評教育、經(jīng)濟處罰或紀(jì)律處分。3.公司應(yīng)在做出處理決定后的[X]個工作日內(nèi)，將處理結(jié)果以書面形式告知舉報人。如舉報人對處理結(jié)果有異議，可在收到通知后的[X]個工作日內(nèi)，向公司管理層提出申訴，公司將進行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果及時反饋給舉報人。（五）反饋與跟蹤1.處理決定執(zhí)行后，相關(guān)部門應(yīng)及時將執(zhí)行情況反饋給人力資源部和法務(wù)部。人力資源部負(fù)責(zé)對處理決定的執(zhí)行情況進行跟蹤，確保處理決定得到有效落實。2.對于因舉報事項引發(fā)的整改措施和風(fēng)險管理改進要求，相關(guān)部門應(yīng)制定詳細(xì)的工作計劃，并定期向公司管理層匯報進展情況。公司管理層應(yīng)持續(xù)關(guān)注整改效果和風(fēng)險防控情況，確保公司運營合規(guī)、風(fēng)險可控。六、獎勵機制（一）獎勵原則公司對查證屬實的吹哨人給予獎勵，以鼓勵員工積極履行監(jiān)督職責(zé)，維護公司利益。獎勵遵循以下原則：1.物質(zhì)獎勵與精神獎勵相結(jié)合，注重對吹哨人的精神激勵，肯定其對公司的貢獻。2.獎勵金額與舉報事項的重要程度、挽回的經(jīng)濟損失或避免的潛在風(fēng)險相匹配。3.獎勵的及時性，確保吹哨人能夠及時得到獎勵，增強其積極性和榮譽感。（二）獎勵標(biāo)準(zhǔn)1.對于舉報違法違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查核實后，為公司挽回重大經(jīng)濟損失或避免重大法律風(fēng)險的，給予舉報人[X]元至[X]元的現(xiàn)金獎勵，并在公司內(nèi)部進行公開表彰。2.對于舉報重大風(fēng)險隱患，及時采取措施避免了事故發(fā)生或有效降低了風(fēng)險影響的，給予舉報人[X]元至[X]元的現(xiàn)金獎勵，并頒發(fā)榮譽證書。3.對于舉報其他損害公司利益的行為，根據(jù)情節(jié)輕重和對公司的貢獻大小，給予舉報人[X]元至[X]元的現(xiàn)金獎勵，并在公司內(nèi)部進行通報表揚。（三）獎勵程序1.公司人力資源部在收到處理決定且確認(rèn)舉報事項屬實后，填寫《吹哨人獎勵申請表》，詳細(xì)說明舉報事項、處理結(jié)果、獎勵依據(jù)及建議獎勵金額等內(nèi)容。2.《吹哨人獎勵申請表》經(jīng)公司管理層審批通過后，由人力資源部負(fù)責(zé)實施獎勵。獎勵金額將在審批通過后的[X]個工作日內(nèi)發(fā)放至舉報人指定的銀行賬戶。3.同時，人力資源部負(fù)責(zé)組織公開表彰或通報表揚等獎勵儀式，向公司全體員工宣傳吹哨人的先進事跡，弘揚正氣，營造積極向上的企業(yè)文化氛圍。七、保密規(guī)定（一）舉報人信息保密1.公司嚴(yán)格保密舉報人的身份信息、聯(lián)系方式以及舉報內(nèi)容等信息，未經(jīng)舉報人書面同意，不得向任何第三方披露。2.在調(diào)查處理舉報事項過程中，參與調(diào)查的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，不得私自傳播舉報人信息。如因工作需要必須向相關(guān)人員告知舉報人信息時，應(yīng)要求其簽署保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。（二）調(diào)查過程保密1.對舉報事項的調(diào)查過程應(yīng)嚴(yán)格保密，避免因調(diào)查信息泄露對舉報人、被舉報人及公司造成不必要的影響。2.調(diào)查人員在調(diào)查過程中應(yīng)妥善保管相關(guān)證據(jù)材料，防止信息丟失或被不當(dāng)獲取。調(diào)查結(jié)束后，對不再需要的證據(jù)材料應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進行妥善處理，確保信息安全。（三）處理結(jié)果保密1.公司對舉報事項的處理結(jié)果應(yīng)嚴(yán)格保密，除因工作需要向公司內(nèi)部相關(guān)人員通報外，不得向外部泄露。2.如因法律法規(guī)要求或其他特殊原因需要對外披露處理結(jié)果時，應(yīng)按照公司信息披露管理制度的規(guī)定進行審批和披露，確保披露內(nèi)容準(zhǔn)確、恰當(dāng)，不泄露舉報人信息及其他敏感信息。八、免責(zé)與保護措施（一）舉報人免責(zé)1.舉報人在舉報時應(yīng)本著善意和誠信的原則，如實反映情況。對于因舉報人主觀故意或重大過失提供虛假信息導(dǎo)致的調(diào)查偏差或錯誤，舉報人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。但在非主觀故意且已盡合理注意義務(wù)的情況下，舉報人不承擔(dān)因舉報事項引發(fā)的法律責(zé)任。2.舉報人在舉報過程中，如因履行舉報職責(zé)而受到公司內(nèi)部其他人員的刁難、排擠或不公正對待，公司將及時進行調(diào)查處理，維護舉報人合法權(quán)益。（二）保護措施1.公司嚴(yán)禁任何單位和個人對舉報人進行打擊報復(fù)。如發(fā)現(xiàn)存在打擊報復(fù)行為，公司將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，包括但不限于對責(zé)任人進行紀(jì)律處分、解除勞動合同，情節(jié)嚴(yán)重的將追究其法律責(zé)任。2.對于因舉報而受到不公正對待或遭受不利影響的舉報人，公司將采取必要措施予以補救，如恢復(fù)其原工作崗位、給予相應(yīng)的經(jīng)濟補償?shù)取?.在舉報人面臨人身安全威脅或其他緊急情況時，公司將及時采取措施保障其人身安全，并協(xié)助其尋求必要的法律保護。九、