企業(yè)數(shù)據(jù)分級(jí)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)管理，保障數(shù)據(jù)安全，規(guī)范數(shù)據(jù)分級(jí)分類工作，確保不同級(jí)別數(shù)據(jù)得到相應(yīng)的保護(hù)和管理，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)處理、存儲(chǔ)、傳輸?shù)牟块T和人員，包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)分級(jí)管理符合法律要求。2.科學(xué)性原則：依據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、影響范圍等因素進(jìn)行科學(xué)合理分級(jí)，便于管理和保護(hù)。3.動(dòng)態(tài)性原則：數(shù)據(jù)分級(jí)并非一成不變，應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、數(shù)據(jù)變化等情況適時(shí)調(diào)整。二、數(shù)據(jù)分級(jí)定義（一）一級(jí)數(shù)據(jù)（絕密級(jí)）1.定義：涉及公司核心商業(yè)機(jī)密、重大戰(zhàn)略決策、法律法規(guī)明確禁止公開且一旦泄露將對(duì)公司造成極其嚴(yán)重?fù)p害的數(shù)據(jù)。2.示例：公司未公開的新產(chǎn)品研發(fā)方案、核心算法、財(cái)務(wù)預(yù)決算關(guān)鍵數(shù)據(jù)、與重要合作伙伴簽訂的保密協(xié)議等。（二）二級(jí)數(shù)據(jù)（機(jī)密級(jí)）1.定義：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)有重要影響，泄露后可能導(dǎo)致公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)受損、業(yè)務(wù)中斷或遭受較大經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)據(jù)。2.示例：客戶關(guān)鍵信息（如身份證號(hào)碼、銀行卡號(hào)等）、銷售渠道信息、未公開的市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、重要業(yè)務(wù)流程文檔等。（三）三級(jí)數(shù)據(jù)（秘密級(jí)）1.定義：屬于公司一般性商業(yè)信息，泄露后可能對(duì)公司造成一定影響的數(shù)據(jù)。2.示例：普通客戶資料、日常業(yè)務(wù)報(bào)表、一般性合同文檔等。（四）四級(jí)數(shù)據(jù)（公開級(jí)）1.定義：不涉及公司敏感信息，可在公司內(nèi)部或外部公開的一般性數(shù)據(jù)。2.示例：公司宣傳資料、行業(yè)新聞資訊、已公開的政策文件等。三、數(shù)據(jù)分級(jí)流程（一）數(shù)據(jù)識(shí)別1.各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門所產(chǎn)生、使用和保管的數(shù)據(jù)進(jìn)行全面梳理和識(shí)別，明確數(shù)據(jù)的名稱、內(nèi)容、來源、用途等信息。2.對(duì)于跨部門的數(shù)據(jù)，由相關(guān)部門共同識(shí)別，并確定數(shù)據(jù)的歸屬部門。（二）分級(jí)評(píng)估1.各部門根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、影響范圍等因素，對(duì)照數(shù)據(jù)分級(jí)定義，對(duì)識(shí)別出的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步分級(jí)評(píng)估。2.對(duì)于難以確定級(jí)別的數(shù)據(jù)，由數(shù)據(jù)所屬部門提出申請(qǐng)，提交至公司數(shù)據(jù)管理委員會(huì)進(jìn)行審議。數(shù)據(jù)管理委員會(huì)由公司高層管理人員、信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成，負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)分級(jí)進(jìn)行最終審定。（三）分級(jí)確定1.經(jīng)數(shù)據(jù)管理委員會(huì)審定后，確定數(shù)據(jù)的最終級(jí)別，并由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)在公司數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)中進(jìn)行標(biāo)注。2.數(shù)據(jù)分級(jí)結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知數(shù)據(jù)所屬部門及相關(guān)使用人員，確保其了解數(shù)據(jù)的級(jí)別及相應(yīng)的管理要求。四、數(shù)據(jù)管理措施（一）一級(jí)數(shù)據(jù)管理措施1.訪問控制：嚴(yán)格限制訪問權(quán)限，僅允許經(jīng)過授權(quán)的高級(jí)管理人員和關(guān)鍵崗位人員訪問。訪問需進(jìn)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證和審批流程，審批記錄應(yīng)長(zhǎng)期保存。2.存儲(chǔ)加密：采用高強(qiáng)度加密算法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中的安全性。加密密鑰應(yīng)嚴(yán)格管理，專人專管，定期更換。3.傳輸加密：在數(shù)據(jù)傳輸過程中，采用加密協(xié)議進(jìn)行傳輸，防止數(shù)據(jù)被竊取或篡改。4.備份管理：定期進(jìn)行全量備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在異地安全場(chǎng)所。備份數(shù)據(jù)應(yīng)同樣進(jìn)行加密處理，并確保其可恢復(fù)性。5.審計(jì)監(jiān)控：建立完善的審計(jì)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)一級(jí)數(shù)據(jù)的訪問、操作等行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和審計(jì)。審計(jì)記錄應(yīng)至少保存[X]年，以便隨時(shí)進(jìn)行追溯和調(diào)查。（二）二級(jí)數(shù)據(jù)管理措施1.訪問控制：限制訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的特定人員才能訪問。訪問需進(jìn)行身份認(rèn)證和審批，審批記錄保存[X]年。2.存儲(chǔ)加密：對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，加密密鑰妥善保管。3.傳輸加密：在傳輸敏感數(shù)據(jù)時(shí)采用加密措施。4.備份管理：定期備份，備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全位置，保存期限為[X]年。5.審計(jì)監(jiān)控：對(duì)二級(jí)數(shù)據(jù)的訪問和操作進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)記錄保存[X]年。（三）三級(jí)數(shù)據(jù)管理措施1.訪問控制：根據(jù)業(yè)務(wù)需求設(shè)定合理的訪問權(quán)限，對(duì)訪問人員進(jìn)行身份驗(yàn)證。2.存儲(chǔ)管理：確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境的安全性，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)清理。3.傳輸管理：在必要時(shí)對(duì)傳輸數(shù)據(jù)進(jìn)行加密或采取其他安全措施。4.備份管理：定期備份，備份數(shù)據(jù)保存[X]年。5.審計(jì)監(jiān)控：對(duì)三級(jí)數(shù)據(jù)的重要操作進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)記錄保存[X]年。（四）四級(jí)數(shù)據(jù)管理措施1.訪問控制：一般情況下，對(duì)所有員工開放訪問權(quán)限，但需遵守公司相關(guān)規(guī)定。2.存儲(chǔ)管理：按照常規(guī)方式進(jìn)行存儲(chǔ)和管理。3.傳輸管理：無需特殊加密傳輸。4.備份管理：根據(jù)實(shí)際情況定期備份，備份數(shù)據(jù)保存[X]年。5.審計(jì)監(jiān)控：對(duì)涉及四級(jí)數(shù)據(jù)的重大異常操作進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)記錄保存[X]年。五、數(shù)據(jù)使用與共享（一）數(shù)據(jù)使用1.各級(jí)數(shù)據(jù)的使用應(yīng)遵循“最小化原則”，即僅獲取和使用完成工作所需的最少數(shù)據(jù)量。2.使用一級(jí)數(shù)據(jù)、二級(jí)數(shù)據(jù)的人員必須經(jīng)過嚴(yán)格的授權(quán)審批，明確使用目的、使用范圍和使用期限，并簽訂數(shù)據(jù)使用承諾書。3.使用人員應(yīng)妥善保管數(shù)據(jù)，不得擅自復(fù)制、傳播、泄露數(shù)據(jù)。如因工作需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行臨時(shí)存儲(chǔ)，應(yīng)按照相應(yīng)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全要求進(jìn)行處理。（二）數(shù)據(jù)共享1.公司內(nèi)部數(shù)據(jù)共享需遵循“必要性原則”，即只有在業(yè)務(wù)工作確實(shí)需要的情況下才能進(jìn)行共享。2.數(shù)據(jù)共享應(yīng)經(jīng)過數(shù)據(jù)所有者部門和接收部門的負(fù)責(zé)人審批，明確共享目的、共享數(shù)據(jù)范圍、共享期限等內(nèi)容。3.涉及一級(jí)數(shù)據(jù)、二級(jí)數(shù)據(jù)共享的，必須經(jīng)過公司數(shù)據(jù)管理委員會(huì)審批，并采取必要的安全措施確保數(shù)據(jù)安全。4.與公司外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享時(shí)，應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)共享數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，并要求外部機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施。六、數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)對(duì)象公司全體員工，尤其是涉及數(shù)據(jù)處理、存儲(chǔ)、傳輸?shù)膷徫蝗藛T。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.數(shù)據(jù)分級(jí)管理制度及相關(guān)流程。2.各級(jí)數(shù)據(jù)的安全保護(hù)措施和要求。3.數(shù)據(jù)安全意識(shí)和操作規(guī)范，如密碼管理、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等。（三）培訓(xùn)方式1.定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)專家或內(nèi)部資深人員進(jìn)行授課。2.發(fā)放數(shù)據(jù)安全手冊(cè)、宣傳資料等，供員工自學(xué)。3.利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)布數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)視頻、案例分析等資料，方便員工隨時(shí)學(xué)習(xí)。（四）培訓(xùn)考核1.對(duì)參加數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)的員工進(jìn)行考核，考核方式可以包括考試、實(shí)際操作等。2.考核結(jié)果應(yīng)與員工績(jī)效掛鉤，對(duì)于未通過考核的員工，應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)考或重新培訓(xùn)，直至考核合格。七、數(shù)據(jù)安全審計(jì)與監(jiān)督（一）審計(jì)部門公司設(shè)立獨(dú)立的數(shù)據(jù)安全審計(jì)小組，成員包括信息技術(shù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等相關(guān)人員。（二）審計(jì)內(nèi)容1.數(shù)據(jù)分級(jí)管理的執(zhí)行情況，包括數(shù)據(jù)分級(jí)是否準(zhǔn)確、分級(jí)流程是否合規(guī)等。2.數(shù)據(jù)管理措施的落實(shí)情況，如訪問控制、存儲(chǔ)加密、備份管理等。3.數(shù)據(jù)使用與共享的合規(guī)性，是否經(jīng)過授權(quán)審批等。4.員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)和操作規(guī)范執(zhí)行情況。（三）審計(jì)頻率定期進(jìn)行數(shù)據(jù)安全審計(jì)，每年至少開展[X]次全面審計(jì)，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行不定期專項(xiàng)審計(jì)。（四）監(jiān)督與整改1.審計(jì)小組應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)審計(jì)結(jié)果，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議。2.數(shù)據(jù)所屬部門和相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)按照整改建議及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改情況反饋給審計(jì)小組。3.公司管理層應(yīng)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，確保問題得到徹底解決。對(duì)因數(shù)據(jù)安全問題導(dǎo)致公司遭受損失的，將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。八、數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急處理（一）應(yīng)急處理流程1.事件報(bào)告：一旦發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全事件，發(fā)現(xiàn)人員應(yīng)立即向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在[X]小時(shí)內(nèi)報(bào)告至公司數(shù)據(jù)安全管理部門。2.事件評(píng)估：數(shù)據(jù)安全管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)立即組織相關(guān)人員對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估，確定事件的級(jí)別、影響范圍等。3.應(yīng)急處置：根據(jù)事件評(píng)估結(jié)果，啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急處置預(yù)案，采取措施控制事件發(fā)展，如切斷網(wǎng)絡(luò)連接、進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)等。4.事件調(diào)查：在應(yīng)急處置的同時(shí)，成立事件調(diào)查小組，對(duì)事件原因進(jìn)行調(diào)查，查明事件發(fā)生的過程、責(zé)任人等。5.后續(xù)處理：事件處理完畢后，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)應(yīng)急處置預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，并采取措施防止類似事件再次發(fā)生。（二）應(yīng)急處置預(yù)案針對(duì)不同級(jí)別的數(shù)據(jù)安全事件