上市公司授權(quán)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范本上市公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的授權(quán)管理，明確授權(quán)范圍、權(quán)限和程序，提高公司運(yùn)營(yíng)效率，保障公司決策的科學(xué)性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部各部門(mén)、各分公司、各子公司以及公司全體員工。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：授權(quán)行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得超越法定權(quán)限。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：充分評(píng)估授權(quán)事項(xiàng)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保授權(quán)事項(xiàng)在可控范圍內(nèi)運(yùn)行。3.權(quán)責(zé)對(duì)等原則：被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.適度授權(quán)原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和管理要求，合理確定授權(quán)的范圍和程度，避免過(guò)度授權(quán)或授權(quán)不足。二、授權(quán)的定義與分類（一）定義本制度所稱授權(quán)，是指公司股東大會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，將其部分職權(quán)授予公司管理層或其他人員行使的行為。（二）分類1.按授權(quán)主體分類股東大會(huì)授權(quán)：股東大會(huì)將其部分職權(quán)授予董事會(huì)行使。董事會(huì)授權(quán)：董事會(huì)將其部分職權(quán)授予董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員行使。董事長(zhǎng)授權(quán)：董事長(zhǎng)將其部分職權(quán)授予總經(jīng)理或其他人員行使。2.按授權(quán)事項(xiàng)性質(zhì)分類經(jīng)營(yíng)管理授權(quán)：涉及公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的決策、管理等事項(xiàng)的授權(quán)。財(cái)務(wù)管理授權(quán)：涉及公司財(cái)務(wù)預(yù)算、資金使用、財(cái)務(wù)審批等事項(xiàng)的授權(quán)。人事管理授權(quán)：涉及公司員工招聘、任免、薪酬福利、績(jī)效考核等事項(xiàng)的授權(quán)。其他授權(quán)：除上述事項(xiàng)外的其他特定事項(xiàng)的授權(quán)。三、授權(quán)的范圍與權(quán)限（一）股東大會(huì)授權(quán)范圍與權(quán)限1.審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。2.審議批準(zhǔn)公司年度利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。3.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。4.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。5.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。6.修改公司章程。7.審議批準(zhǔn)本制度規(guī)定的需由股東大會(huì)審議的重大交易、重大擔(dān)保等事項(xiàng)。8.法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他應(yīng)由股東大會(huì)行使的職權(quán)。（二）董事會(huì)授權(quán)范圍與權(quán)限1.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。2.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。3.聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。4.制定公司的基本管理制度。5.制定本制度規(guī)定的需由董事會(huì)審議的重大交易、重大擔(dān)保等事項(xiàng)的具體方案。6.審議批準(zhǔn)公司重大關(guān)聯(lián)交易。7.法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他應(yīng)由董事會(huì)行使的職權(quán)。（三）董事長(zhǎng)授權(quán)范圍與權(quán)限1.主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議。2.督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況。3.簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券。4.簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件。5.根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，審批公司一定金額以下的對(duì)外投資、資產(chǎn)處置、資金使用等事項(xiàng)。具體金額標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)根據(jù)公司實(shí)際情況確定，并在本制度中明確。6.法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他應(yīng)由董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。（四）總經(jīng)理授權(quán)范圍與權(quán)限1.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議。2.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。3.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。4.擬訂公司的基本管理制度。5.制定公司的具體規(guī)章。6.提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。7.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。8.對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的資金使用、費(fèi)用報(bào)銷、合同簽訂等事項(xiàng)進(jìn)行審批，但應(yīng)在董事會(huì)授權(quán)的額度范圍內(nèi)。具體審批額度和流程由公司另行制定。9.組織公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案的編制工作，并提交董事會(huì)審議。10.法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他應(yīng)由總經(jīng)理行使的職權(quán)。（五）其他人員授權(quán)范圍與權(quán)限公司可根據(jù)實(shí)際工作需要，將特定事項(xiàng)的處理權(quán)授予其他人員，如部門(mén)負(fù)責(zé)人等。具體授權(quán)范圍和權(quán)限由公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況確定，并以書(shū)面形式明確。四、授權(quán)的程序（一）授權(quán)申請(qǐng)1.需獲得授權(quán)的部門(mén)或個(gè)人應(yīng)向授權(quán)主體提交書(shū)面授權(quán)申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)包括授權(quán)事項(xiàng)的詳細(xì)說(shuō)明、授權(quán)理由、預(yù)計(jì)實(shí)施時(shí)間、預(yù)期效果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施等。2.授權(quán)申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人審核同意（如涉及跨部門(mén)事項(xiàng)，還應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)簽）后，報(bào)授權(quán)主體審批。（二）授權(quán)審批1.授權(quán)主體應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況、授權(quán)原則以及授權(quán)申請(qǐng)內(nèi)容，對(duì)授權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行全面審查和評(píng)估。2.對(duì)于重大授權(quán)事項(xiàng)，授權(quán)主體應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行論證和審議，并形成書(shū)面意見(jiàn)。3.授權(quán)主體應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出審批決定。如同意授權(quán)，應(yīng)簽署授權(quán)文件，明確授權(quán)范圍、權(quán)限、期限、責(zé)任等內(nèi)容；如不同意授權(quán)，應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)部門(mén)或個(gè)人，并說(shuō)明理由。（三）授權(quán)文件簽署與備案1.授權(quán)文件應(yīng)由授權(quán)主體與被授權(quán)人簽署。授權(quán)文件應(yīng)一式多份，分別由授權(quán)主體、被授權(quán)人、公司檔案室等留存?zhèn)浒浮?.授權(quán)文件簽署后，公司應(yīng)及時(shí)將授權(quán)事項(xiàng)在內(nèi)部進(jìn)行公示，確保公司員工了解授權(quán)情況。（四）授權(quán)變更與終止1.在授權(quán)期限內(nèi)，如因公司經(jīng)營(yíng)管理需要、法律法規(guī)或公司章程變更等原因，需對(duì)授權(quán)范圍、權(quán)限、期限等進(jìn)行變更的，應(yīng)由授權(quán)主體提出變更申請(qǐng)，經(jīng)審批后重新簽署授權(quán)文件，并按規(guī)定進(jìn)行備案和公示。2.授權(quán)期限屆滿或授權(quán)事項(xiàng)完成后，授權(quán)自動(dòng)終止。如需繼續(xù)授權(quán)，應(yīng)重新履行授權(quán)程序。3.在授權(quán)期限內(nèi)，如發(fā)現(xiàn)被授權(quán)人違反授權(quán)范圍、權(quán)限或存在其他不當(dāng)行為，授權(quán)主體有權(quán)隨時(shí)終止授權(quán)，并追究被授權(quán)人的責(zé)任。五、授權(quán)的監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司應(yīng)建立健全授權(quán)監(jiān)督機(jī)制，對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期檢查。2.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保授權(quán)事項(xiàng)符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。3.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反授權(quán)制度的行為提出監(jiān)督意見(jiàn)和建議。（二）報(bào)告制度1.被授權(quán)人應(yīng)定期向授權(quán)主體報(bào)告授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況，包括工作進(jìn)展、存在問(wèn)題、解決方案及下一步計(jì)劃等。報(bào)告應(yīng)采用書(shū)面形式，并按規(guī)定的時(shí)間和格式報(bào)送。2.對(duì)于授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題或突發(fā)事件，被授權(quán)人應(yīng)及時(shí)向授權(quán)主體報(bào)告，并采取有效的應(yīng)急措施進(jìn)行處理。（三）責(zé)任追究1.被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)忠實(shí)履行職責(zé)，如因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致授權(quán)事項(xiàng)出現(xiàn)失誤或給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。公司將視情節(jié)輕重，給予