介入分級授權(quán)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司內(nèi)部介入管理行為，明確各級人員的職責(zé)與權(quán)限，確保公司運營決策的科學(xué)性、合理性和高效性，保障公司各項工作的順利開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各級部門及全體員工在涉及業(yè)務(wù)介入、決策參與、資源調(diào)配等相關(guān)管理活動中的分級授權(quán)管理。（三）基本原則1.合法性原則：介入分級授權(quán)管理必須符合國家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。2.明確性原則：各級人員的職責(zé)與權(quán)限應(yīng)清晰明確，避免模糊不清或交叉重疊。3.適度性原則：根據(jù)工作的重要性、復(fù)雜性及風(fēng)險程度，合理確定各級人員的授權(quán)范圍，確保授權(quán)適度。4.動態(tài)調(diào)整原則：隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織架構(gòu)變化及內(nèi)外部環(huán)境的改變，適時對分級授權(quán)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。二、分級授權(quán)體系（一）決策層1.董事會負(fù)責(zé)公司重大戰(zhàn)略決策，包括但不限于公司發(fā)展方向、投資計劃、重大業(yè)務(wù)拓展、組織架構(gòu)調(diào)整等。審議批準(zhǔn)年度預(yù)算、決算報告，利潤分配方案和彌補虧損方案。決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，聘任或者解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項。對公司的合規(guī)運營、風(fēng)險管理等重大事項進(jìn)行監(jiān)督和決策。2.總經(jīng)理辦公會在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理決策的審議和執(zhí)行。制定公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案。協(xié)調(diào)各部門之間的工作，解決公司運營過程中的重大問題。審議公司重要業(yè)務(wù)合同、重大項目方案、重要人事任免等事項，并向董事會匯報。（二）管理層1.部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作，制定部門工作計劃和目標(biāo)，并組織實施。組織本部門員工完成各項工作任務(wù)，確保工作質(zhì)量和進(jìn)度。審核本部門的費用支出，合理調(diào)配部門資源。參與公司相關(guān)業(yè)務(wù)決策，提供專業(yè)意見和建議，對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事項具有一定的決策權(quán)。負(fù)責(zé)與其他部門的溝通協(xié)調(diào)，解決部門間的工作銜接問題。2.項目經(jīng)理/團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體項目或團(tuán)隊的管理工作，制定項目/團(tuán)隊工作計劃和實施方案。組織項目/團(tuán)隊成員開展工作，監(jiān)控項目/團(tuán)隊工作進(jìn)展，及時解決工作中出現(xiàn)的問題。對項目/團(tuán)隊的資源進(jìn)行合理分配和調(diào)度，確保項目/團(tuán)隊目標(biāo)的實現(xiàn)。負(fù)責(zé)項目/團(tuán)隊的成本控制和風(fēng)險管理，及時向上級匯報項目/團(tuán)隊的重要情況。在授權(quán)范圍內(nèi)，對項目/團(tuán)隊的具體業(yè)務(wù)操作、人員調(diào)配等具有決策權(quán)。（三）執(zhí)行層1.普通員工按照公司的規(guī)章制度和上級領(lǐng)導(dǎo)的要求，認(rèn)真完成本職工作任務(wù)。遵守工作流程和操作規(guī)范，確保工作質(zhì)量。及時向上級匯報工作進(jìn)展和遇到的問題。參與公司組織的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動，不斷提升自身業(yè)務(wù)能力。三、授權(quán)管理流程（一）授權(quán)申請1.各級人員在開展工作需要超出自身權(quán)限范圍進(jìn)行決策或操作時，應(yīng)填寫《授權(quán)申請表》。2.《授權(quán)申請表》應(yīng)詳細(xì)說明申請授權(quán)的事項、理由、預(yù)計實施時間、可能產(chǎn)生的風(fēng)險及應(yīng)對措施等內(nèi)容。（二）授權(quán)審批1.授權(quán)申請?zhí)峤缓?，按照分級管理原則進(jìn)行審批。2.普通員工的授權(quán)申請由部門負(fù)責(zé)人審批；部門負(fù)責(zé)人的授權(quán)申請由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；涉及重大事項的授權(quán)申請需經(jīng)總經(jīng)理辦公會或董事會審批。3.審批人應(yīng)認(rèn)真審核申請內(nèi)容，根據(jù)實際情況決定是否給予授權(quán)，并在《授權(quán)申請表》上簽署審批意見。（三）授權(quán)實施1.經(jīng)審批通過的授權(quán)申請，由授權(quán)人向被授權(quán)人出具《授權(quán)書》。2.《授權(quán)書》應(yīng)明確授權(quán)事項、授權(quán)范圍、授權(quán)期限、雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。3.被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照《授權(quán)書》的規(guī)定行使權(quán)力，履行職責(zé)，不得超越授權(quán)范圍行事。（四）授權(quán)監(jiān)督與變更1.公司設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或崗位，對授權(quán)事項的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.如發(fā)現(xiàn)被授權(quán)人違反授權(quán)規(guī)定或因客觀情況發(fā)生變化需要變更授權(quán)時，授權(quán)人應(yīng)及時收回或調(diào)整授權(quán)，并辦理相關(guān)手續(xù)。3.變更授權(quán)時，應(yīng)重新填寫《授權(quán)申請表》，按照授權(quán)審批流程進(jìn)行審批，并重新出具《授權(quán)書》。四、授權(quán)范圍界定（一）業(yè)務(wù)決策授權(quán)1.戰(zhàn)略規(guī)劃：董事會負(fù)責(zé)制定公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃；總經(jīng)理辦公會在董事會戰(zhàn)略框架下，負(fù)責(zé)制定年度經(jīng)營策略和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，并對重大業(yè)務(wù)方向調(diào)整提出建議。部門負(fù)責(zé)人參與公司業(yè)務(wù)規(guī)劃的討論，提供本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)意見。2.投資決策：重大投資項目（如超過一定金額的固定資產(chǎn)投資、對外股權(quán)投資等）由董事會審議決定；一般性投資項目由總經(jīng)理辦公會審批；部門負(fù)責(zé)人在授權(quán)范圍內(nèi)對本部門相關(guān)業(yè)務(wù)的小型投資活動進(jìn)行決策，如采購設(shè)備、開展市場推廣活動等費用預(yù)算內(nèi)的投資。3.業(yè)務(wù)合作：涉及公司整體利益、重大合作條款的業(yè)務(wù)合作協(xié)議由董事會審批；重要業(yè)務(wù)合作項目由總經(jīng)理辦公會審議；部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的常規(guī)合作項目洽談與簽約，金額較大或涉及重要條款變更的需報上級審批。（二）人事管理授權(quán)1.人員招聘：人力資源部門負(fù)責(zé)制定招聘計劃和流程，部門負(fù)責(zé)人參與重要崗位的招聘面試，普通員工招聘由用人部門和人力資源部門共同完成，最終錄用決策根據(jù)崗位層級按權(quán)限審批。2.人員晉升與調(diào)崗：基層員工的晉升與調(diào)崗由部門負(fù)責(zé)人提出建議，人力資源部門審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批；中層管理人員的晉升與調(diào)崗由總經(jīng)理辦公會審議決定；高層管理人員的晉升與調(diào)崗由董事會決定。3.績效考核：人力資源部門制定績效考核制度和方案，部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門員工的績效考核實施與初評，人力資源部門審核匯總，最終考核結(jié)果按權(quán)限審批確定員工績效獎金、晉升等人事決策。（三）財務(wù)管理授權(quán)1.預(yù)算管理：公司年度預(yù)算由財務(wù)部門牽頭編制，各部門配合，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議后報董事會批準(zhǔn)。部門負(fù)責(zé)人在年度預(yù)算范圍內(nèi)對本部門費用支出進(jìn)行審核控制，重大預(yù)算調(diào)整需按原審批流程進(jìn)行。2.費用報銷：普通員工的日常費用報銷由部門負(fù)責(zé)人審批；部門負(fù)責(zé)人的費用報銷由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；涉及大額費用或特殊情況的報銷由總經(jīng)理審批。3.資金使用：資金的支付審批按照公司財務(wù)管理制度執(zhí)行，根據(jù)金額大小和業(yè)務(wù)性質(zhì)，分別由部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理等按權(quán)限審批。（四）行政管理授權(quán)1.辦公用品采購：行政部門負(fù)責(zé)制定辦公用品采購計劃和標(biāo)準(zhǔn)，各部門根據(jù)需求提出申請，行政部門匯總后統(tǒng)一采購。部門負(fù)責(zé)人在預(yù)算范圍內(nèi)對本部門辦公用品采購申請進(jìn)行審批。2.會議組織：重要會議由公司高層決定并組織安排；一般性會議由部門負(fù)責(zé)人或指定人員負(fù)責(zé)組織，涉及多個部門的重要會議需報上級協(xié)調(diào)安排。3.文件管理：行政部門負(fù)責(zé)公司文件的收發(fā)、歸檔和保管，重要文件的起草、審核、發(fā)布按公司層級權(quán)限審批，普通文件由部門負(fù)責(zé)人審核后發(fā)布。五、授權(quán)監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計部門定期對授權(quán)事項的執(zhí)行情況進(jìn)行審計檢查，重點審查授權(quán)范圍是否合規(guī)、審批程序是否完整、執(zhí)行結(jié)果是否符合預(yù)期等。2.上級領(lǐng)導(dǎo)對下級人員的授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并記錄在案。3.設(shè)立舉報渠道，鼓勵員工對違規(guī)授權(quán)行為進(jìn)行舉報，公司對舉報信息進(jìn)行及時調(diào)查處理。（二）考核指標(biāo)1.授權(quán)執(zhí)行準(zhǔn)確性：考核被授權(quán)人是否嚴(yán)格按照授權(quán)范圍和要求行使權(quán)力，有無越權(quán)行為。2.工作績效：根據(jù)授權(quán)事項的完成情況，考核被授權(quán)人是否達(dá)到預(yù)期工作目標(biāo)，工作質(zhì)量和效率是否符合要求。3.風(fēng)險控制：評估被授權(quán)人在執(zhí)行授權(quán)過程中對風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對能力，是否有效防范了潛在風(fēng)險。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.對于授權(quán)執(zhí)行情況良好、工作績效突出的人員，給予表彰和獎勵，如績效獎金增加、晉升機(jī)會優(yōu)先考慮等。2.對于違反授權(quán)規(guī)定、工作績效不佳或風(fēng)險控制不力的人員，視情節(jié)輕重給予批評教育、績效扣分、降