中航工業(yè)采購管理制度一、總則1.目的本采購管理制度旨在規(guī)范中航工業(yè)各部門的采購行為，確保采購活動的公開、公平、公正，提高采購效率，降低采購成本，保證所采購物資和服務(wù)的質(zhì)量，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營的需求。2.適用范圍本制度適用于中航工業(yè)內(nèi)部各部門涉及的原材料、零部件、設(shè)備、辦公用品、服務(wù)等各類采購活動。3.基本原則合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。效益原則：在保證質(zhì)量的前提下，追求采購成本的最小化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會效益的統(tǒng)一。誠信原則：采購方與供應(yīng)商應(yīng)誠實(shí)守信，履行合同約定。公開透明原則：采購過程應(yīng)公開透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督。二、采購組織與職責(zé)1.采購部門職責(zé)制定和完善采購管理制度及流程。負(fù)責(zé)采購計(jì)劃的編制、執(zhí)行和監(jiān)控。尋找、評估、選擇合格供應(yīng)商，建立供應(yīng)商檔案。組織采購談判，簽訂采購合同。協(xié)調(diào)采購過程中的各項(xiàng)事宜，確保采購任務(wù)按時(shí)完成。對采購活動進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)建議。人員配備采購經(jīng)理：負(fù)責(zé)采購部門的整體管理和決策，協(xié)調(diào)與其他部門的關(guān)系。采購專員：具體執(zhí)行采購任務(wù)，包括供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)、采購訂單下達(dá)、合同跟進(jìn)等。2.需求部門職責(zé)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃，及時(shí)準(zhǔn)確地提出物資和服務(wù)需求。參與采購技術(shù)要求的制定和供應(yīng)商的評估。負(fù)責(zé)采購物資和服務(wù)的驗(yàn)收工作。反饋采購物資和服務(wù)的使用情況，提出改進(jìn)意見。人員配備需求部門負(fù)責(zé)人：統(tǒng)籌本部門的需求計(jì)劃，與采購部門溝通協(xié)調(diào)。需求專員：具體提出物資和服務(wù)需求，協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商評估等工作。3.財(cái)務(wù)部門職責(zé)審核采購預(yù)算，確保采購資金的合理使用。參與采購合同的審核，監(jiān)督采購款項(xiàng)的支付。負(fù)責(zé)采購成本的核算和分析，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。人員配備財(cái)務(wù)經(jīng)理：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)部門對采購工作的整體管理和監(jiān)督。財(cái)務(wù)專員：具體執(zhí)行采購預(yù)算審核、款項(xiàng)支付監(jiān)督、成本核算等工作。4.質(zhì)量部門職責(zé)制定采購物資和服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。參與供應(yīng)商的評估和選擇，對采購物資進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收。處理采購過程中的質(zhì)量問題，提出質(zhì)量改進(jìn)建議。人員配備質(zhì)量經(jīng)理：負(fù)責(zé)質(zhì)量部門對采購質(zhì)量工作的整體管理和決策。質(zhì)量檢驗(yàn)員：具體執(zhí)行采購物資的質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收工作。三、采購計(jì)劃管理1.采購計(jì)劃的編制依據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃。庫存狀況，包括現(xiàn)有庫存數(shù)量、庫存周轉(zhuǎn)率等。物資消耗定額和設(shè)備維修計(jì)劃。市場供應(yīng)情況和價(jià)格波動趨勢。2.采購計(jì)劃的編制流程需求部門每月末根據(jù)本部門的生產(chǎn)經(jīng)營需求，結(jié)合庫存情況，填寫《采購需求申請表》，詳細(xì)列出物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、需求時(shí)間等信息。需求部門負(fù)責(zé)人對《采購需求申請表》進(jìn)行審核，確保需求的合理性和準(zhǔn)確性。采購部門匯總各需求部門的《采購需求申請表》，結(jié)合市場供應(yīng)情況和庫存狀況，編制月度采購計(jì)劃初稿。采購計(jì)劃初稿提交給財(cái)務(wù)部門審核采購預(yù)算，財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司資金狀況提出意見。采購部門根據(jù)財(cái)務(wù)部門意見對采購計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，形成正式的月度采購計(jì)劃，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購計(jì)劃的執(zhí)行與調(diào)整采購部門按照批準(zhǔn)的采購計(jì)劃組織實(shí)施采購活動，確保采購任務(wù)按時(shí)完成。在采購計(jì)劃執(zhí)行過程中，如遇市場供應(yīng)變化、生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整等原因，需要對采購計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整時(shí)，需求部門應(yīng)及時(shí)填寫《采購計(jì)劃調(diào)整申請表》，說明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容。《采購計(jì)劃調(diào)整申請表》經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核、采購部門審核、財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。采購部門根據(jù)審批后的調(diào)整申請表對采購計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。四、供應(yīng)商管理1.供應(yīng)商的選擇與評估供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)具有合法的經(jīng)營資質(zhì)，信譽(yù)良好，無不良記錄。具備生產(chǎn)或提供所需物資和服務(wù)的能力，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定可靠。價(jià)格合理，具有成本優(yōu)勢。具備良好的售后服務(wù)能力，能夠及時(shí)響應(yīng)客戶需求。具有較強(qiáng)的環(huán)保意識，符合國家環(huán)保要求。供應(yīng)商評估流程采購部門通過多種渠道收集潛在供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商信息庫。采購部門對潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，向符合基本條件的供應(yīng)商發(fā)放《供應(yīng)商調(diào)查表》，要求其填寫公司概況、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面的信息。采購部門會同質(zhì)量部門、需求部門等相關(guān)人員對供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，評估其實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量控制體系、管理水平等。采購部門根據(jù)供應(yīng)商提供的信息和實(shí)地考察情況，對供應(yīng)商進(jìn)行綜合評估，填寫《供應(yīng)商評估表》，給出評估意見和得分。對于評估得分較高的供應(yīng)商，納入合格供應(yīng)商名錄；對于評估得分較低的供應(yīng)商，要求其限期整改，整改后仍不符合要求的，予以淘汰。2.供應(yīng)商檔案管理采購部門為每個(gè)合格供應(yīng)商建立檔案，檔案內(nèi)容包括供應(yīng)商基本信息、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、稅務(wù)登記證副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件、生產(chǎn)許可證復(fù)印件、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書復(fù)印件、業(yè)績情況、評估記錄、合作記錄等。供應(yīng)商檔案應(yīng)及時(shí)更新，確保檔案信息的準(zhǔn)確性和完整性。3.供應(yīng)商的考核與激勵(lì)考核指標(biāo)產(chǎn)品質(zhì)量：包括產(chǎn)品合格率、退貨率等。交貨期：按時(shí)交貨率。價(jià)格：價(jià)格合理性、價(jià)格調(diào)整情況。售后服務(wù)：響應(yīng)時(shí)間、解決問題的能力等。合作態(tài)度：配合度、溝通效率等?？己酥芷诙ㄆ诳己耍好考径葘?yīng)商進(jìn)行一次全面考核。不定期考核：根據(jù)采購過程中出現(xiàn)的問題或客戶反饋，對供應(yīng)商進(jìn)行不定期考核?？己朔绞綌?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：采購部門、質(zhì)量部門、需求部門等相關(guān)人員根據(jù)日常工作記錄，統(tǒng)計(jì)供應(yīng)商的各項(xiàng)考核指標(biāo)數(shù)據(jù)。問卷調(diào)查：向公司內(nèi)部使用部門發(fā)放問卷，了解對供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面的滿意度。實(shí)地考察：對供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況和管理水平的變化情況?？己私Y(jié)果應(yīng)用對于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予表彰和獎勵(lì)，如增加采購份額、優(yōu)先付款等。對于考核不合格的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)與其溝通，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，暫?；蛉∠浜细窆?yīng)商資格。激勵(lì)措施價(jià)格激勵(lì)：對于長期合作、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、價(jià)格合理的供應(yīng)商，給予一定的價(jià)格優(yōu)惠。訂單激勵(lì)：增加優(yōu)秀供應(yīng)商的采購訂單份額，提高其積極性。培訓(xùn)與交流激勵(lì)：組織供應(yīng)商參加培訓(xùn)和交流活動，幫助其提升管理水平和技術(shù)能力。五、采購流程管理1.采購申請需求部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，填寫《采購需求申請表》，詳細(xì)說明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)要求、需求時(shí)間等信息?！恫少徯枨笊暾埍怼方?jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給采購部門。2.采購審批采購部門收到《采購需求申請表》后，對采購需求進(jìn)行初步審核，包括需求的合理性、采購預(yù)算等方面。對于金額較小的采購項(xiàng)目（具體金額標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實(shí)際情況確定），采購部門審核后直接安排采購；對于金額較大的采購項(xiàng)目，采購部門審核后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購實(shí)施采購部門根據(jù)審批后的采購需求，選擇合適的采購方式進(jìn)行采購。采購方式招標(biāo)采購：適用于金額較大、技術(shù)復(fù)雜、競爭激烈的采購項(xiàng)目。采購部門制定招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等工作。詢價(jià)采購：適用于規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、貨源充足、價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。采購部門向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，比較報(bào)價(jià)后確定供應(yīng)商。競爭性談判采購：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的采購項(xiàng)目。采購部門與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購、必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的采購項(xiàng)目。采購部門與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定采購價(jià)格和條款。采購部門與選定的供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。4.采購驗(yàn)收物資到貨前，采購部門通知需求部門和質(zhì)量部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備。物資到貨時(shí)，采購部門、需求部門和質(zhì)量部門共同對物資進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格型號、外觀質(zhì)量、技術(shù)性能等方面。對于驗(yàn)收合格的物資，質(zhì)量部門出具《驗(yàn)收報(bào)告》；對于驗(yàn)收不合格的物資，質(zhì)量部門出具《不合格報(bào)告》，采購部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商處理，如退貨、換貨、補(bǔ)貨等。5.采購付款采購部門根據(jù)采購合同和驗(yàn)收報(bào)告，填寫《付款申請單》，注明采購物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、金額、付款方式、付款期限等信息?！陡犊钌暾垎巍方?jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核、財(cái)務(wù)部門審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，財(cái)務(wù)部門按照合同約定的付款方式和期限支付采購款項(xiàng)。六、采購風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識別市場風(fēng)險(xiǎn)：包括市場供應(yīng)短缺、價(jià)格波動、供應(yīng)商壟斷等風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：采購物資不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營。合同風(fēng)險(xiǎn)：合同條款不明確、合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商破產(chǎn)、倒閉、違約等風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評估采購部門會同相關(guān)部門對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施建立市場監(jiān)測機(jī)制，及時(shí)掌握市場供應(yīng)和價(jià)格變化情況。與多家供應(yīng)商建立合作關(guān)系，分散采購渠道，降低供應(yīng)商壟斷風(fēng)險(xiǎn)。簽訂長期采購合同，鎖定價(jià)格，降低價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施加強(qiáng)對供應(yīng)商的質(zhì)量控制，嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商評估和考核制度。增加檢驗(yàn)頻次和檢驗(yàn)項(xiàng)目，確保采購物資質(zhì)量符合要求。與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，明確質(zhì)量責(zé)任和賠償條款。合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施加強(qiáng)合同管理，制定規(guī)范的合同模板，明確合同條款。組織相關(guān)人員對合同進(jìn)行審核，確保合同合法合規(guī)、條款清晰。建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時(shí)處理合同糾紛。供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估和考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在的問題。要求供應(yīng)商提供擔(dān)?；虮ＷC金，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。建立供應(yīng)商應(yīng)急管理機(jī)制，在供應(yīng)商出現(xiàn)問題時(shí)能夠及時(shí)采取替代措施。七、采購監(jiān)督與審計(jì)1.內(nèi)部監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對采購活動進(jìn)行審計(jì)，檢查采