1.如下哪一項最貼切地描述恒生中閾企棠指數(shù)成分股？

A.由恒生粽合指數(shù)中所有H股^成。

B.由恒生粽合指數(shù)中金肖售額50%或以上來自中閾內(nèi)地股份幺且成。

C.由恒生中閾內(nèi)地粽合指數(shù)中非H股公司東且成。

D.由生肖售收入重要來自香港或中閾內(nèi)地以外地II股份條目成。

2.懸何基金^理多探用基本分析作投資決定？

A技#忻分析率交逋合於大額投資。

B.基本分析可地考）湃因素。

C.基本分析涉及成本較技葆了分析^低。

D.基本分析所需畤^較短。

3.3月香港交易及結(jié)算所有限公司成立，參輿合儕涉及：

A.香港馨合交易所、金金艮貿(mào)易埸、香港期交易所

B.香港馨合交易所、香港期貨交易所、香港中央結(jié)算有限公司

C.香港馨合交易所、香港金金艮貿(mào)埸、香港中央幺吉算有限公司

D.香港期貨交易所、香港期貨冬吉算所、香港馨合交易所

-150

以上之收益示：

A.以50黠子^人行使僵卷6,100^牖期播。

B.以50黠子壹出行使慎懸6,100熬口毒期榷。

C.以50黠子黃人行使^^6,100熬沽期fg。

D.以50黠子^出行使^^6,100熬沽期槿。

5.瞪券及期貨事矜盛察委員曾不保瞪：

A.管^券市埸失常行懸。

B.軌行輿18券及期貨市埸有后機(jī)法律。

C.封犯罪行懸作出^查。

D.封投資者依照^幺己投資建^而招致?lián)p失負(fù)責(zé)。

6.某投資者於星期二下午三畤三十分通謾^名已在聊交所瞞入香港股票，她須何

H寺交收付款？

A.星期三

B.星期四

C.星期五

D.下星期一

7.如下哪一f固艮才矜比率最能分映一^公司短期18值能力？

A.流勤比率

B.毛利率

C.賺錢輿利息倍數(shù)

D.資崖負(fù)僮比率

8.如下哪槿IH形符逗定H寺段內(nèi)最高、最低、^市^及收市^^成垂直修形?

A.名泉形m

B.棒形圄

c.隙隨煩ia

D.黠數(shù)HI

9.散戶投資者最不也許使用下列哪^市埸參輿者服矜？

A.肯登券交易商

B.^券保金融資商

C.楫悍式外雁交易

D.坐St交易員

10.如下哪槿估值模式是符股本瞪券^值相等於^期未來股息現(xiàn)值？

A.股息折^模式

B.固定股息模式

C.股息增是模式

D.資本瓷崖定^模式

H.如下哪一項非股份遇戶登^^殿能？

A.派彝股息及缸股。

B.股份^

C.懸客戶保管股票。

D.存置上市公司股柬名冊。

12.如下哪人士是樊行人上市申^中必須聘任市埸參輿者？

A.保蒿人

B.包生肖商

C.^券交易商

D.瞪券保瞪金融資商

13.如下哪類反人士毋須向曾申^牌照？

A.交易商或^《己

B.投

C.交易員

D.高瓷崖值(固人投資者

14.甚麼人士可接入聊交所自勤坐寸籃及成交系統(tǒng)(AMS/3)?

A.交易所參輿者

B.結(jié)算所參輿者

C.女堡互?^罔交易投資者

D.庫郊賬拆己

15.如下哪一項是廉政公署所言丁立「思慮要言夬一道德抉攆指引」模式中首他步

驟？

A.列出所有利益相蹄1者

B.客^衡量每位利益相信身者虞境

C.弄清有^事，找出涉及道德冏題

D.找出一切可行辨法及其封利益相居昌者影警

16.^根撼下列資料考十算出今天富疇100指黃攵水平：

今日成分股^市值300,000

昨日成分股名恩幣值290,000

最新指數(shù)除數(shù)100

A.103.45

B.3103.45

C.3000.00

D.2900.00

17.大同有限公司股本熬股I翻登曾由淮來彝行？

A.基金公司

B.投資金艮行

C.幺翻己行

D.大同有限公司

18.根獴《遹用於瞪券及期貨事矜盛察委察委員曾注冊人或持牌人管理、g￡督及

內(nèi)部匿控指引》，完善內(nèi)部監(jiān)控程序不涉及：

A.戶程序

B.交易程序

C.曾言十及彳爰勤程序

D.結(jié)束幔戶程序

19.袁青如下是ABC公司財矜資料吉十算其股本回輟率：

稅前溢利25,00023,000

稅彳爰溢利23,40019,000

股本155,000137,600

A.15.0%

B.16.0%

C.16.7%

D.18.3%

20.甚麼但1人或商行搪任者登券^方之中介人：

A.械橫投資者

B.統(tǒng)

C.投資星K冏

D.套載者

21.衍生榷瞪最也許彝行由如下哪槿械橫彝行：

A.熬可時矜檄情

B.聊交所

C.上巾公司

D.投資金艮行

22.如下哪一項26不涉及在閾除券事矜察委具曾幺第期?熬金融彳處渠具愿遵

守七項普通操守型刖之內(nèi)：

A.蠱龍宵公平

B.勤勉翥責(zé)

C.社曹寅一任

D.遵守規(guī)例

23.投資可運用^^幺黑各系統(tǒng)渠道透遇互用餓罔落然，而黃系統(tǒng)然停

遮系統(tǒng)傅率俞至：

A馨交所自勤罌拽t系統(tǒng)

B.交易所參典者

C.結(jié)算所參輿者

D.市埸駐家

24.：

A.代客戶管理資崖，作出投資決定。

B.卷投資者作出逾富投資建。

C.根摞客戶需要，憤助其制定時矜言十副，以^^其財矜目檄。

D.代表其（0人或代表其檄迤行^券^^。

25.如下哪些市埸參輿者至少也許曾使用瞪券研究分析員服矜？

A.東翻己行

B.投資金艮行

C.檄橫投資者

D.^券保B2金融資商

26.某君持有ABC公司股票50,000股，^公司5送181股，送股前股慎懸2.00

元，冏送股彳爰，每股慎值多少？

A.1.50元

B.1.67元

C.1.83元

D.2.00元

27.如下哪一項最貼切地形容利率典股僧;居昌保？

A.利率上升曾令股^上升。

B.利率上升曾令股慎下跌。

C.利率上升曾令股假較波勤。

D.利率上升輿股^^信同。

28.如下哪一槿交易需繳付政府印花稅？

A.沽出香港股票

B.^人盈富基金

C.期^^^交易

D.期15^^交易

29.何槿上市贊行方式必須掩得全數(shù)包金肖？

A.贊售以供熬脯

B.贊售現(xiàn)有18券

C.配售

D.資本化彝行

30.如下哪一f固微橫加非自律盛管械情？

A.香港馨合交易所（聊交所）

B.香港期貨交易所（期交所）

C.香港交易及結(jié)算所有限公司（香港交易所）

D.瞪券及期貨事矜盛察委員曾盛曾）

31.如下哪一彳固財矜比率最能分映一^公司是期及短期倒值能力？

A.流勤比率

B.毛利率

C.市賺錢

D.債矜比率

32.如下哪一JR是居司於供股而非派送SE股描述？

A.自勤派樊予股柬。

B.股榷曾撰薄。

C.贊行股矍攵曾增長。

D.股柬須直接支付款項。

33.在迤行工渠股份行渠分析畤，燮矍攵影簪封下列哪一項相信曷性最低?

A.息率燮期J

B.令直先公司主簿地位

C.隆率燮化

D.通脹率水平

34.如下哪一項是值券投資而非普通股投資便黠？

A.在股束大曾享有投票榷。

B.挑有公司耀利

C.可享有股息°

D.封公司剩繪慎值有僵先索（《榷。

35.埸外交易不能減低甚麼

A.流勤性凰除

B.市埸蜀

C.利率凰陂

D.信貸

36.瞪券^爾己須向客戶：

A.提供月余吉軍。

B.提供遹富投資意兄。

C.提供特別傭金便惠。

D.最新市埸走勢分析。

37.懸何本地散戶越來越受閾除金融市埸燮化影警？

A.本地散戶越來越喜歉陵|除金融市埸。

B.本地金融市埸受閾除金融市埸影轡越來越大。

C.閾除金融市埸波重力越來越大-

D.本地散戶投資喜好及方略輿閾除投資相近。

38.如下哪一項因素在螯寸公用事渠股份行棠分析疇，相踹1性最低?

A.政府封璟境保^政策

B.科技使用限度

C.相封強弱指數(shù)

D.燃料僵格

39.如下哪一項封債券及股本券描述正碓？

A.房遐而言，債券市埸敕四波勤，股票市埸表現(xiàn)本交穩(wěn)定。

B.債券匾艮^投資工具，股票匾短余泉投資工具。

C.是速而言，債券收益回輟比股票收益回輟懸高。

D.債券及股票均曾受不同市埸因素影警而波重力。

卷八(20-12)

建^答案

1.A11.C21.D31.D

2.B12.A22.C32.D

3.B13.D23.B33.B

4.D14.A24.C34.D

5.D15.C25.D35