食品欺詐預(yù)防控制程序，附脆弱性評(píng)估表1、目的最大限度地減少欺詐或摻假食品原輔料的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，而且確保公司所有原輔料產(chǎn)品的描述和承諾均合法、準(zhǔn)確且屬實(shí)。2、范圍本程序適用于與本公司食品安全管理體系涉及到的供應(yīng)商。3、職責(zé)3.1采購(gòu)部：負(fù)責(zé)收集原輔料采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)信息、采購(gòu)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)，索取所有供應(yīng)商的資質(zhì)及原輔料的相關(guān)資料，對(duì)食品欺詐行為和可能存在的食品欺詐行為及對(duì)其相應(yīng)的處理措施，與供應(yīng)商進(jìn)行溝通。3.2品控部：收集所有供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)及檢測(cè)報(bào)告，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)、驗(yàn)證；每年不定期參與供應(yīng)商的飛行審核，記錄審核結(jié)果，作為供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制內(nèi)容。3.3食品安全小組：對(duì)食品欺詐行為和可能存在的食品欺詐行為，進(jìn)行影響分析，并將分析結(jié)果呈報(bào)。4、定義4.1食品欺詐：指故意和有意替換、添加、篡改或不實(shí)陳述食品、食品原料或食品包裝、標(biāo)簽、產(chǎn)品信息，或者做出關(guān)于產(chǎn)品的虛假、誤導(dǎo)性陳述，以獲取經(jīng)濟(jì)收益的一種行為。4.2脆弱性：原輔料被摻假、摻雜、非法添加或陳述不實(shí)信息的可能性。5、程序5.1信息收集采購(gòu)部可根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)、政府來(lái)源、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)等途徑，收集所采購(gòu)原輔料產(chǎn)生摻假或冒牌風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈的以往和現(xiàn)行威脅信息。5.2原輔料的脆弱性評(píng)估5.2.1脆弱性評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)類別1)替代：用較便宜的替代品完全或部分替代食品成分或有價(jià)值的成分，添加、稀釋或用一種摻雜物來(lái)擴(kuò)展某個(gè)真實(shí)成分，如：以次充好、以假亂真、以低端代替高端等。2)剔除：剔除或故意遺漏某種真實(shí)的或有價(jià)值的成分，如牛乳剔除脂肪后仍以“全脂”乳粉出售。3)添加：添加某種少量的非真實(shí)成分掩蓋劣質(zhì)成分，如添加非食用物質(zhì)。4)信息不真實(shí)：產(chǎn)品的成分、工藝、追溯信息、品質(zhì)等不真實(shí)，如更改生產(chǎn)日期，以延長(zhǎng)保質(zhì)期等。5.2.2采購(gòu)部和食品安全小組成員應(yīng)對(duì)所有食品包裝原輔料進(jìn)行成文的脆弱性評(píng)估，形成《脆弱性評(píng)估表》，以評(píng)定摻假或冒牌的潛在風(fēng)險(xiǎn)。主要從以下幾個(gè)方面考慮：1)摻假或冒牌的以往證據(jù)2)可致使摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟(jì)因素3)通過(guò)供應(yīng)鏈接觸到原材料的難易程度4)識(shí)別摻假常規(guī)測(cè)試的復(fù)雜性5)原材料的性質(zhì)5.2.3應(yīng)保持對(duì)脆弱性評(píng)估的審核，以反映可改變潛在風(fēng)險(xiǎn)的不斷變化的經(jīng)濟(jì)情況和市場(chǎng)情報(bào)。應(yīng)每年對(duì)該評(píng)估表進(jìn)行一次正式審核。5.3脆弱性評(píng)估規(guī)則評(píng)估項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和危害性分值高容易產(chǎn)生：6分中一般產(chǎn)生：4分低基本不產(chǎn)生：2分較容易產(chǎn)生：5分輕微產(chǎn)生：3分不產(chǎn)生：1分原輔料特性容易被摻假或替代不易被摻假或替代很難被摻假或替代過(guò)往歷史引用多次有被摻假或替代的記錄數(shù)次被摻假或替代的記錄幾乎沒(méi)有被摻假或替代的記錄經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)因素?fù)郊倩蛱娲苓_(dá)到很高的經(jīng)濟(jì)利益摻假或替代能達(dá)成較高的經(jīng)濟(jì)利益摻假或替代能達(dá)成較低的經(jīng)濟(jì)利益供應(yīng)鏈掌控度在供應(yīng)鏈中，較容易接觸到原輔料在供應(yīng)鏈中，較難接觸到原輔料在供應(yīng)鏈中，很難接觸到原輔料識(shí)別難度無(wú)法通過(guò)常規(guī)測(cè)試方法鑒別出原輔料的摻假或替代鑒別出原輔料的摻假或替代需要較復(fù)雜的測(cè)試方法，無(wú)法鑒別出低含量的摻假或替代較容易和快速的鑒別出原輔料的摻假或替代，檢測(cè)精度高等級(jí)分?jǐn)?shù)評(píng)判結(jié)果判定：5-10分為低風(fēng)險(xiǎn)，可忽略不計(jì)的原料，不必采取下述行動(dòng)；11-16分為中風(fēng)險(xiǎn)，不大可能摻假的原料，有新的信息時(shí)需再評(píng)估；17-30分為高風(fēng)險(xiǎn)，極有可能摻假的原料，需要采取行動(dòng)控制。5.4高風(fēng)險(xiǎn)下的預(yù)防措施5.4.1每年向供應(yīng)商索取包含原材料符合性聲明的誠(chéng)信協(xié)議。5.4.2每年提供一份產(chǎn)品的第三方檢測(cè)報(bào)告。5.4.3在成品包裝上貼有或作出取決于包括以下各項(xiàng)在內(nèi)原輔料狀態(tài)的標(biāo)簽或承諾聲明的情況下：具體來(lái)源或原產(chǎn)地繁殖或變種承諾保證狀態(tài)（如GlobalGAP(全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范)）轉(zhuǎn)基因生物（GMO）狀態(tài)身份保持特定商標(biāo)命名成分應(yīng)核實(shí)每一批原材料的狀態(tài)，保存采購(gòu)記錄、原材料使用的可追溯性記錄。5.4.6關(guān)注政府部門最新公布的易摻假的原輔料，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)行動(dòng)控制。5.5預(yù)防措施的確認(rèn)、驗(yàn)證和改進(jìn)5.5.1對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)方法（如清真、有機(jī)）作出承諾聲明的情況下，應(yīng)根據(jù)情況必要時(shí)向供應(yīng)商索取證書進(jìn)行驗(yàn)證。5.5.2對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)飛行檢查，將結(jié)果列入供方的選擇和評(píng)價(jià)機(jī)制內(nèi)。5.5.3必要時(shí)可追溯到供應(yīng)商的供應(yīng)商，以驗(yàn)證原料來(lái)源正常。5.5.4食品欺詐預(yù)防措施應(yīng)每年進(jìn)行至少一次的評(píng)審，持續(xù)改善。6、相關(guān)文件和記錄《脆弱性評(píng)估表》附：脆弱性評(píng)估表序號(hào)原輔料名稱原輔料特性過(guò)往歷史引用經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)因素供應(yīng)鏈掌控程度識(shí)別

難度綜合

得分綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1調(diào)味料（辣椒、姜黃、卡真、黑胡椒等）4321313中2鮮、凍畜禽類（牛肉、羊肉、豬肉）5645420高3鮮、凍動(dòng)物性水產(chǎn)品類（魚、蝦、貝殼類）5141314中4糧食類及其制品（面粉、面條、大米、藜麥、芝麻、黑眼豆、三角豆等）4122110低5食用油脂類（大豆油、橄欖油等）5531317高6乳和乳制品類5631318高7蔬菜水果類3334215中8熟肉制品（火腿）4531417高9