監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)，有效控制監(jiān)理工作中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司監(jiān)理業(yè)務(wù)的順利開展，維護(hù)公司的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有監(jiān)理項(xiàng)目及參與監(jiān)理工作的全體人員。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則通過對(duì)監(jiān)理工作各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和分析，采取有效的預(yù)防措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。2.全面控制原則對(duì)監(jiān)理工作涉及的各個(gè)方面，包括質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等進(jìn)行全方位的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保監(jiān)理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.動(dòng)態(tài)管理原則根據(jù)監(jiān)理項(xiàng)目的進(jìn)展情況和內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理。4.責(zé)任追究原則明確各部門和人員在風(fēng)險(xiǎn)控制中的職責(zé)，對(duì)因工作失誤或違規(guī)操作導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)施工單位施工工藝不符合規(guī)范要求，導(dǎo)致工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。原材料、構(gòu)配件質(zhì)量不合格，影響工程質(zhì)量。監(jiān)理人員對(duì)質(zhì)量問題的判斷失誤或監(jiān)管不力。2.安全風(fēng)險(xiǎn)施工單位安全管理制度不完善，安全措施不到位，引發(fā)安全事故。施工現(xiàn)場(chǎng)存在安全隱患，如臨邊防護(hù)缺失、電氣設(shè)備漏電等。監(jiān)理人員對(duì)安全隱患排查不及時(shí)，未能有效督促整改。3.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)施工單位施工組織不合理，人員、設(shè)備投入不足，導(dǎo)致工程進(jìn)度滯后。因設(shè)計(jì)變更、不可抗力等因素影響工程進(jìn)度。監(jiān)理人員對(duì)進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行情況監(jiān)控不力，未能及時(shí)協(xié)調(diào)解決進(jìn)度問題。4.投資風(fēng)險(xiǎn)工程計(jì)量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致投資失控。工程變更管理不規(guī)范，增加不必要的投資。監(jiān)理人員對(duì)費(fèi)用支付審核不嚴(yán)，存在超付現(xiàn)象。5.合同風(fēng)險(xiǎn)合同條款不明確，導(dǎo)致雙方在履行合同過程中產(chǎn)生爭(zhēng)議。合同執(zhí)行過程中，一方違約，給另一方造成損失。監(jiān)理人員對(duì)合同執(zhí)行情況監(jiān)督不到位，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理合同糾紛。6.人員風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理人員專業(yè)素質(zhì)不足，無法勝任監(jiān)理工作。監(jiān)理人員職業(yè)道德缺失，存在違規(guī)違紀(jì)行為。人員流動(dòng)頻繁，影響監(jiān)理工作的連續(xù)性。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目實(shí)際情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度評(píng)估評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目目標(biāo)（質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等）的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行組合，形成風(fēng)險(xiǎn)矩陣，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施（一）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.審查施工單位資質(zhì)和人員資格嚴(yán)格審查施工單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等，確保其具備承擔(dān)工程施工的能力。審查施工單位主要管理人員和技術(shù)人員的資格證書，確保其具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。2.審核施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)施工方案要求施工單位編制詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)施工方案，包括施工工藝、質(zhì)量保證措施、安全保障措施等。組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審核，提出修改意見，確保其科學(xué)性和可行性。3.加強(qiáng)原材料和構(gòu)配件檢驗(yàn)要求施工單位對(duì)原材料和構(gòu)配件進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，提供質(zhì)量證明文件。監(jiān)理人員按規(guī)定進(jìn)行見證取樣送檢，對(duì)不合格的原材料和構(gòu)配件堅(jiān)決予以退場(chǎng)處理。4.強(qiáng)化施工過程質(zhì)量控制監(jiān)理人員定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行巡查，對(duì)關(guān)鍵工序、隱蔽工程進(jìn)行旁站監(jiān)理，確保施工質(zhì)量符合規(guī)范要求。建立質(zhì)量問題臺(tái)賬，對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時(shí)下達(dá)整改通知，跟蹤整改情況，直至問題解決。5.組織質(zhì)量驗(yàn)收參與施工單位的分項(xiàng)、分部工程質(zhì)量驗(yàn)收，對(duì)驗(yàn)收程序和驗(yàn)收資料進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)驗(yàn)收不合格的工程，要求施工單位進(jìn)行整改，整改合格后重新組織驗(yàn)收。（二）安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.審查安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案要求施工單位建立健全安全管理制度，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全教育培訓(xùn)制度、安全檢查制度等。審查施工單位的應(yīng)急預(yù)案，確保其具有針對(duì)性和可操作性。2.檢查安全防護(hù)設(shè)施和設(shè)備定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全防護(hù)設(shè)施和設(shè)備進(jìn)行檢查，如臨邊防護(hù)、洞口防護(hù)、腳手架、施工升降機(jī)等，確保其符合安全要求。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，及時(shí)下達(dá)整改通知，督促施工單位限期整改。3.監(jiān)督安全教育培訓(xùn)要求施工單位對(duì)所有施工人員進(jìn)行三級(jí)安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后方可上崗作業(yè)。定期檢查施工單位的安全教育培訓(xùn)記錄，確保培訓(xùn)工作落到實(shí)處。4.加強(qiáng)安全檢查和隱患排查建立定期安全檢查制度，監(jiān)理人員每周至少進(jìn)行一次全面的安全檢查，對(duì)重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行不定期抽查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，及時(shí)下達(dá)整改通知，明確整改責(zé)任人、整改措施和整改期限，跟蹤整改情況，直至隱患消除。5.督促應(yīng)急預(yù)案演練要求施工單位定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，提高施工人員的應(yīng)急處置能力。監(jiān)理人員參與應(yīng)急預(yù)案演練，對(duì)應(yīng)急預(yù)案的可行性進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)意見。（三）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.審核進(jìn)度計(jì)劃要求施工單位根據(jù)合同工期和工程實(shí)際情況，編制詳細(xì)的總進(jìn)度計(jì)劃和月、周進(jìn)度計(jì)劃。組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行審核，分析其合理性和可行性，提出修改意見。2.建立進(jìn)度跟蹤機(jī)制監(jiān)理人員定期對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，對(duì)比實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的差異，分析原因。建立進(jìn)度臺(tái)賬，及時(shí)記錄工程進(jìn)度情況，對(duì)進(jìn)度滯后的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。3.協(xié)調(diào)解決進(jìn)度問題當(dāng)發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)度滯后時(shí)，及時(shí)組織施工單位、建設(shè)單位等相關(guān)方召開進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)，分析原因，制定解決方案。協(xié)調(diào)施工單位增加人員、設(shè)備投入，優(yōu)化施工組織，確保工程進(jìn)度按計(jì)劃推進(jìn)。4.及時(shí)處理影響進(jìn)度的因素對(duì)因設(shè)計(jì)變更、不可抗力等因素影響工程進(jìn)度的，及時(shí)與建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位等相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)，采取有效的應(yīng)對(duì)措施，減少對(duì)工程進(jìn)度的影響。（四）投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.嚴(yán)格工程計(jì)量審核監(jiān)理人員按照合同約定和相關(guān)規(guī)范要求，對(duì)施工單位提交的工程計(jì)量報(bào)表進(jìn)行認(rèn)真審核，確保計(jì)量準(zhǔn)確無誤。對(duì)工程計(jì)量中存在的爭(zhēng)議問題，及時(shí)與施工單位、建設(shè)單位等相關(guān)方溝通協(xié)商，達(dá)成一致意見。2.規(guī)范工程變更管理要求施工單位提出工程變更申請(qǐng)時(shí)，必須提交詳細(xì)的變更原因、變更內(nèi)容、變更費(fèi)用等資料。監(jiān)理人員組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)工程變更進(jìn)行評(píng)估，審核變更費(fèi)用，報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)后實(shí)施。3.加強(qiáng)費(fèi)用支付審核嚴(yán)格按照合同約定和工程實(shí)際進(jìn)度，對(duì)施工單位提交的費(fèi)用支付申請(qǐng)進(jìn)行審核，確保支付金額準(zhǔn)確合理。對(duì)不符合支付條件的，堅(jiān)決不予支付，并及時(shí)向施工單位說明原因。4.定期進(jìn)行投資分析定期對(duì)工程投資情況進(jìn)行分析，對(duì)比實(shí)際投資與計(jì)劃投資的差異，分析原因，提出控制投資的措施和建議。（五）合同風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.認(rèn)真審查合同條款在簽訂監(jiān)理合同前，組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)合同條款進(jìn)行認(rèn)真審查，確保合同條款明確、具體、合法、合理。對(duì)合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)條款，及時(shí)與建設(shè)單位溝通協(xié)商，提出修改意見，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。2.嚴(yán)格履行合同義務(wù)按照合同約定，認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，確保監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)公司的信譽(yù)。對(duì)建設(shè)單位提出的不合理要求，要依據(jù)合同條款進(jìn)行解釋和說明，維護(hù)公司的合法權(quán)益。3.加強(qiáng)合同執(zhí)行監(jiān)督建立合同執(zhí)行情況臺(tái)賬，定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中存在的問題。對(duì)一方違約的情況，要及時(shí)收集證據(jù)，按照合同約定追究其違約責(zé)任。4.及時(shí)處理合同糾紛當(dāng)發(fā)生合同糾紛時(shí)，要及時(shí)與建設(shè)單位、施工單位等相關(guān)方溝通協(xié)商，尋求解決方案。如協(xié)商不成，要及時(shí)通過法律途徑解決，維護(hù)公司的合法權(quán)益。（六）人員風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.加強(qiáng)人員招聘和培訓(xùn)制定嚴(yán)格的人員招聘標(biāo)準(zhǔn)，招聘具有豐富監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)素質(zhì)高、職業(yè)道德好的人員。定期組織監(jiān)理人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)，不斷提高其業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。2.建立人員考核機(jī)制建立健全人員考核制度，對(duì)監(jiān)理人員的工作業(yè)績(jī)、職業(yè)道德、專業(yè)能力等進(jìn)行定期考核。將考核結(jié)果與薪酬待遇、晉升晉級(jí)等掛鉤，激勵(lì)監(jiān)理人員積極工作。3.加強(qiáng)職業(yè)道德教育定期組織監(jiān)理人員學(xué)習(xí)職業(yè)道德規(guī)范，開展職業(yè)道德教育活動(dòng)，增強(qiáng)監(jiān)理人員的職業(yè)道德意識(shí)。對(duì)違反職業(yè)道德的行為，要嚴(yán)肅處理，絕不姑息遷就。4.合理安排人員崗位根據(jù)監(jiān)理人員的專業(yè)特長(zhǎng)和工作經(jīng)驗(yàn)，合理安排工作崗位，做到人盡其才。定期對(duì)人員崗位進(jìn)行調(diào)整，優(yōu)化人員配置，提高工作效率。四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.定期檢查公司定期對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制措施的執(zhí)行情況等。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門和人員限期整改。2.專項(xiàng)檢查根據(jù)監(jiān)理項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，適時(shí)組織專項(xiàng)檢查，如質(zhì)量專項(xiàng)檢查、安全專項(xiàng)檢查等。專項(xiàng)檢查要制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查內(nèi)容、方法和標(biāo)準(zhǔn)，確保檢查工作的有效性。3.數(shù)據(jù)分析收集、整理監(jiān)理項(xiàng)目的相關(guān)數(shù)據(jù)，如質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、安全檢查數(shù)據(jù)、進(jìn)度數(shù)據(jù)、投資數(shù)據(jù)等。通過數(shù)據(jù)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，為風(fēng)險(xiǎn)控制決策提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.預(yù)警指標(biāo)設(shè)定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，如質(zhì)量不合格率、安全事故發(fā)生率、進(jìn)度滯后天數(shù)、投資偏差率等。明確預(yù)警指標(biāo)的閾值，當(dāng)指標(biāo)超過閾值時(shí)，發(fā)出預(yù)警信號(hào)。2.預(yù)警等級(jí)劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，將預(yù)警等級(jí)分為紅色預(yù)警（重大風(fēng)險(xiǎn)）、橙色預(yù)警（較大風(fēng)險(xiǎn)）、黃色預(yù)警（一般風(fēng)險(xiǎn)）和藍(lán)色預(yù)警（低風(fēng)險(xiǎn)）。不同等級(jí)的預(yù)警采取不同的應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)有效的控制。3.預(yù)警信息發(fā)布當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)超過閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，通知相關(guān)部門和人員采取應(yīng)對(duì)措施。預(yù)警信息要明確風(fēng)險(xiǎn)的類型、等級(jí)、影響范圍和應(yīng)對(duì)要求等。五、應(yīng)急處置（一）應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.應(yīng)急指揮中心成立應(yīng)急指揮中心，由公司總經(jīng)理擔(dān)任總指揮，副總經(jīng)理擔(dān)任副總指揮，成員包括各部門負(fù)責(zé)人。應(yīng)急指揮中心負(fù)責(zé)全面指揮和協(xié)調(diào)應(yīng)急處置工作。2.應(yīng)急救援小組搶險(xiǎn)救援組：負(fù)責(zé)組織實(shí)施搶險(xiǎn)救援工作，搶救受傷人員和重要物資。醫(yī)療救護(hù)組：負(fù)責(zé)對(duì)受傷人員進(jìn)行緊急救治。后勤保障組：負(fù)責(zé)提供應(yīng)急處置所需的物資、設(shè)備和資金等保障。治安保衛(wèi)組：負(fù)責(zé)維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)秩序，防止事故擴(kuò)大。事故調(diào)查組：負(fù)責(zé)對(duì)事故原因進(jìn)行調(diào)查，提出處理意見。（二）應(yīng)急預(yù)案制定與演練1.應(yīng)急預(yù)案制定針對(duì)可能發(fā)生的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等方面的風(fēng)險(xiǎn)事件，制定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的程序、措施和責(zé)任分工等。2.應(yīng)急預(yù)案演練定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急處置能力。演練結(jié)束后，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估和修訂。（三）應(yīng)急處置流程1.事件報(bào)告當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)人員要立即向公司應(yīng)急指揮中心報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括事件的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、性質(zhì)、影響范圍等。2.應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急指揮中心接到報(bào)告后，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)應(yīng)急救援小組趕赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行應(yīng)急處置。3.現(xiàn)場(chǎng)處置搶險(xiǎn)救援組、醫(yī)療救護(hù)組等應(yīng)急救援小組按照各自職責(zé)，迅速開展現(xiàn)場(chǎng)處置工作，搶救受傷人員，控制事故擴(kuò)大，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)。4.后期處置事故調(diào)查組對(duì)事故原因進(jìn)行調(diào)查，提出處理意見，追究相關(guān)人員的責(zé)任。后勤保障組負(fù)責(zé)提供應(yīng)急處置所需的物資、設(shè)備和資金等保障，確保應(yīng)急處置工作的順利進(jìn)行。對(duì)事故造成的損失進(jìn)行評(píng)估，組織恢復(fù)生產(chǎn)和重建工作。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督公司內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督部門，定期對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效執(zhí)行。2.外部監(jiān)督接受建設(shè)單位、政府主管部門等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合，及時(shí)