dlp加密管理制度一、總則（一）目的為了保護(hù)公司的敏感信息資產(chǎn)，防止數(shù)據(jù)泄露，確保公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)營，特制定本DLP加密管理制度。本制度適用于公司全體員工及涉及公司信息資產(chǎn)處理的外部合作伙伴。（二）適用范圍本制度涵蓋公司內(nèi)所有涉及敏感信息的部門、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)信息系統(tǒng)，包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、商業(yè)機(jī)密、技術(shù)文檔等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)規(guī)定，確保公司信息資產(chǎn)的處理活動(dòng)合法合規(guī)。2.最小化原則：僅賦予員工完成其工作職責(zé)所需的對(duì)敏感信息的訪問權(quán)限，確保信息訪問范圍最小化。3.保密性原則：采取必要的技術(shù)和管理措施，確保敏感信息在存儲(chǔ)、傳輸和使用過程中的保密性，防止信息泄露給未經(jīng)授權(quán)的人員。4.完整性原則：保障敏感信息的完整性，防止信息被篡改或損壞，確保信息的準(zhǔn)確性和可用性。5.可審計(jì)性原則：建立有效的審計(jì)機(jī)制，對(duì)敏感信息的處理活動(dòng)進(jìn)行記錄和審計(jì)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的安全問題。二、定義與術(shù)語（一）DLP（DataLossPrevention）即數(shù)據(jù)丟失防護(hù)，是一種用于防止企業(yè)敏感數(shù)據(jù)未經(jīng)授權(quán)的披露、丟失或?yàn)E用的解決方案。它通過對(duì)數(shù)據(jù)的識(shí)別、監(jiān)控、保護(hù)和控制，確保數(shù)據(jù)在整個(gè)生命周期內(nèi)的安全性。（二）敏感信息指公司內(nèi)涉及商業(yè)秘密、客戶隱私、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)機(jī)密等可能對(duì)公司造成重大影響的信息資產(chǎn)。（三）加密將敏感信息轉(zhuǎn)換為一種不可讀的形式（密文），只有經(jīng)過授權(quán)的人員使用特定的密鑰才能將其還原為可讀形式（明文）的過程。（四）數(shù)據(jù)分類分級(jí)根據(jù)敏感信息的重要性、敏感性和影響范圍，對(duì)其進(jìn)行分類分級(jí)，以便采取相應(yīng)的保護(hù)措施。三、職責(zé)分工（一）信息安全管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善DLP加密管理制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。2.組織開展DLP加密技術(shù)的選型、部署和維護(hù)，確保技術(shù)措施的有效性。3.定期對(duì)公司的信息資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和分類分級(jí)，確定敏感信息的范圍和保護(hù)級(jí)別。4.負(fù)責(zé)對(duì)員工進(jìn)行DLP加密相關(guān)的安全培訓(xùn)和教育，提高員工的安全意識(shí)。5.協(xié)調(diào)處理公司內(nèi)部的信息安全事件，對(duì)涉及DLP加密的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。（二）各業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門敏感信息的識(shí)別、分類和保護(hù)，確保本部門員工遵守DLP加密管理制度。2.配合信息安全管理部門開展DLP加密相關(guān)的工作，如提供必要的信息資產(chǎn)清單、協(xié)助進(jìn)行安全審計(jì)等。3.對(duì)本部門員工進(jìn)行日常的安全監(jiān)督和管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正員工在信息安全方面的違規(guī)行為。（三）員工個(gè)人1.嚴(yán)格遵守DLP加密管理制度，保護(hù)公司敏感信息的安全。2.按照公司規(guī)定的流程和權(quán)限處理敏感信息，不得擅自復(fù)制、傳播、泄露敏感信息。3.妥善保管個(gè)人的賬號(hào)和密碼，防止他人冒用自己的身份訪問公司信息系統(tǒng)。4.積極參加公司組織的DLP加密相關(guān)的培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高自身的安全意識(shí)和技能。四、數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理（一）分類標(biāo)準(zhǔn)1.商業(yè)機(jī)密類：包括公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)策略、營銷計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算等，這些信息一旦泄露可能導(dǎo)致公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。2.客戶信息類：涵蓋客戶的基本資料、交易記錄、聯(lián)系方式、偏好等，保護(hù)客戶信息是維護(hù)公司信譽(yù)和客戶關(guān)系的重要保障。3.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)類：如財(cái)務(wù)報(bào)表、賬目明細(xì)、資金流動(dòng)情況等，涉及公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，必須嚴(yán)格保密。4.技術(shù)文檔類：包括公司的技術(shù)研發(fā)成果、產(chǎn)品設(shè)計(jì)文檔、技術(shù)方案、源代碼等，是公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。5.其他敏感信息類：如內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要、人事檔案、合同協(xié)議等，根據(jù)其敏感性和重要性納入相應(yīng)的保護(hù)范疇。（二）分級(jí)方法根據(jù)敏感信息對(duì)公司的影響程度和泄露風(fēng)險(xiǎn)，將其分為三個(gè)級(jí)別：1.絕密級(jí)：信息泄露將對(duì)公司造成極其嚴(yán)重的損失，如導(dǎo)致公司破產(chǎn)、重大法律糾紛、核心競(jìng)爭(zhēng)力喪失等。2.機(jī)密級(jí)：信息泄露可能對(duì)公司產(chǎn)生較大的負(fù)面影響，如影響公司業(yè)務(wù)正常開展、造成客戶流失、引發(fā)聲譽(yù)危機(jī)等。3.秘密級(jí)：信息泄露可能對(duì)公司造成一定的不利影響，但影響程度相對(duì)較小。（三）標(biāo)識(shí)與管理1.對(duì)不同分類分級(jí)的敏感信息，應(yīng)在其存儲(chǔ)介質(zhì)、文件名稱、電子文檔頭部等顯著位置進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以便員工識(shí)別和采取相應(yīng)的保護(hù)措施。2.建立敏感信息臺(tái)賬，詳細(xì)記錄敏感信息的名稱、類別、級(jí)別、存儲(chǔ)位置、使用人員等信息，并定期進(jìn)行更新和維護(hù)。3.根據(jù)敏感信息的級(jí)別和使用需求，嚴(yán)格控制對(duì)其的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)級(jí)別的敏感信息。五、DLP加密技術(shù)措施（一）數(shù)據(jù)加密1.對(duì)公司內(nèi)的敏感信息，在存儲(chǔ)和傳輸過程中采用加密技術(shù)進(jìn)行保護(hù)。存儲(chǔ)加密可采用對(duì)稱加密算法（如AES）對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，傳輸加密可采用SSL/TLS協(xié)議對(duì)網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行加密。2.根據(jù)敏感信息的分類分級(jí)，確定不同的加密密鑰管理策略。對(duì)于絕密級(jí)信息，采用嚴(yán)格的密鑰管理系統(tǒng)，定期更換密鑰，并對(duì)密鑰進(jìn)行備份和存儲(chǔ)在安全的位置。3.對(duì)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備（如U盤、移動(dòng)硬盤等）中的敏感信息，在寫入設(shè)備時(shí)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在設(shè)備中的安全性。（二）數(shù)據(jù)訪問控制1.建立基于角色的訪問控制（RBAC）模型，根據(jù)員工的工作職責(zé)和權(quán)限，分配對(duì)敏感信息的訪問權(quán)限。只有經(jīng)過授權(quán)的角色才能訪問相應(yīng)級(jí)別的敏感信息。2.在信息系統(tǒng)中設(shè)置訪問控制策略，對(duì)敏感信息的訪問進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和審計(jì)。記錄所有的訪問操作，包括訪問時(shí)間、訪問人員、訪問內(nèi)容等，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常訪問行為。3.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的操作（如刪除敏感信息、修改關(guān)鍵數(shù)據(jù)等），實(shí)施多級(jí)審批機(jī)制，確保操作的合法性和合規(guī)性。（三）數(shù)據(jù)防泄漏監(jiān)控1.部署DLP監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)公司網(wǎng)絡(luò)中的數(shù)據(jù)流量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，識(shí)別和阻止敏感信息的非法流出。監(jiān)控內(nèi)容包括郵件附件、即時(shí)通訊工具傳輸?shù)奈募?、網(wǎng)絡(luò)共享文件夾的訪問等。2.根據(jù)敏感信息的特征和關(guān)鍵詞，設(shè)置監(jiān)控規(guī)則。當(dāng)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)控規(guī)則的數(shù)據(jù)時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)出警報(bào)，并記錄相關(guān)信息，以便后續(xù)進(jìn)行調(diào)查和處理。3.定期對(duì)DLP監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控規(guī)則進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化，確保其能夠準(zhǔn)確識(shí)別和防范新出現(xiàn)的敏感信息泄漏風(fēng)險(xiǎn)。六、日常操作規(guī)范（一）信息存儲(chǔ)1.員工應(yīng)將敏感信息存儲(chǔ)在公司指定的存儲(chǔ)設(shè)備或信息系統(tǒng)中，不得擅自將敏感信息存儲(chǔ)在個(gè)人電腦、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備或其他未經(jīng)授權(quán)的位置。2.對(duì)于存儲(chǔ)在共享文件夾中的敏感信息，應(yīng)設(shè)置嚴(yán)格的訪問權(quán)限，確保只有授權(quán)人員能夠訪問。3.定期對(duì)存儲(chǔ)的敏感信息進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全的位置，并按照公司的備份策略進(jìn)行管理。（二）信息傳輸1.通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感信息時(shí)，應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)連接的安全性，采用加密協(xié)議進(jìn)行傳輸。2.如需通過外部網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感信息（如發(fā)送郵件、上傳文件等），必須對(duì)信息進(jìn)行加密處理，并確保接收方具備相應(yīng)的解密能力和安全環(huán)境。3.禁止通過即時(shí)通訊工具、社交媒體等非公司指定的渠道傳輸敏感信息。（三）信息使用1.員工在使用敏感信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的用途和權(quán)限進(jìn)行操作，不得擅自擴(kuò)大信息的使用范圍。2.如需對(duì)敏感信息進(jìn)行修改、刪除等操作，必須經(jīng)過相應(yīng)的審批流程，并確保操作的合法性和合規(guī)性。3.在處理敏感信息的過程中，應(yīng)妥善保管相關(guān)的文件和資料，防止信息丟失或泄露。（四）移動(dòng)設(shè)備管理1.員工使用移動(dòng)設(shè)備（如筆記本電腦、手機(jī)等）處理公司敏感信息時(shí)，應(yīng)安裝必要的安全軟件和防護(hù)措施，確保設(shè)備的安全性。2.對(duì)移動(dòng)設(shè)備中的敏感信息進(jìn)行加密存儲(chǔ)，并設(shè)置訪問密碼或指紋識(shí)別等安全認(rèn)證方式。3.禁止在未進(jìn)行安全防護(hù)的公共網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下使用移動(dòng)設(shè)備處理公司敏感信息。七、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.信息安全管理部門應(yīng)制定年度DLP加密培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)的目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、方式和時(shí)間安排。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括DLP加密管理制度、數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、信息安全意識(shí)、加密技術(shù)知識(shí)、日常操作規(guī)范等方面。3.根據(jù)不同崗位和人員的需求，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的培訓(xùn)課程，確保培訓(xùn)效果的有效性。（二）培訓(xùn)方式1.定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)專業(yè)講師或公司內(nèi)部的安全專家進(jìn)行授課，向員工傳授DLP加密相關(guān)的知識(shí)和技能。2.制作培訓(xùn)資料（如手冊(cè)、視頻等），供員工自主學(xué)習(xí)和參考。培訓(xùn)資料應(yīng)通俗易懂，便于員工理解和掌握。3.開展案例分析和模擬演練活動(dòng)，通過實(shí)際案例和模擬場(chǎng)景，讓員工深刻認(rèn)識(shí)信息安全的重要性和DLP加密措施的應(yīng)用方法。（三）教育宣傳1.利用公司內(nèi)部的宣傳欄、內(nèi)部刊物、郵件等渠道，定期發(fā)布DLP加密相關(guān)的安全知識(shí)和提示，提高員工的安全意識(shí)。2.在公司內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立信息安全專欄，發(fā)布DLP加密管理制度、安全公告、技術(shù)文章等內(nèi)容，方便員工隨時(shí)查閱和學(xué)習(xí)。3.組織開展信息安全宣傳周等活動(dòng)，通過舉辦講座、發(fā)放宣傳資料、組織知識(shí)競(jìng)賽等形式，營造良好的信息安全文化氛圍。八、監(jiān)督與審計(jì)（一）監(jiān)督機(jī)制1.信息安全管理部門應(yīng)定期對(duì)公司各部門的DLP加密管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.建立員工信息安全舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的信息安全違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的員工給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。3.定期對(duì)公司的信息安全狀況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整和完善DLP加密管理制度和技術(shù)措施。（二）審計(jì)內(nèi)容1.對(duì)敏感信息的訪問記錄進(jìn)行審計(jì)，檢查是否存在未經(jīng)授權(quán)的訪問行為。2.審計(jì)DLP監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況，確保監(jiān)控規(guī)則的有效性和監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的完整性。3.審查員工對(duì)敏感信息的處理操作，包括信息的存儲(chǔ)、傳輸、使用、刪除等環(huán)節(jié)，是否符合公司規(guī)定的流程和權(quán)限。4.檢查移動(dòng)設(shè)備的安全管理情況，如是否安裝安全軟件、是否進(jìn)行加密存儲(chǔ)等。（三）審計(jì)頻率1.對(duì)敏感信息的訪問記錄和DLP監(jiān)控系統(tǒng)的審計(jì)，應(yīng)至少每月進(jìn)行一次。2.對(duì)員工信息處理操作和移動(dòng)設(shè)備安全管理情況的審計(jì)，應(yīng)每季度進(jìn)行一次。3.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和信息安全形勢(shì)的變化，適時(shí)增加審計(jì)頻率。（四）審計(jì)報(bào)告與整改1.每次審計(jì)結(jié)束后，審計(jì)人員應(yīng)編寫審計(jì)報(bào)告，詳細(xì)記錄審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題、問題的影響程度、整改建議等內(nèi)容。2.將審計(jì)報(bào)告提交給信息安全管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門，要求責(zé)任部門在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)制定整改措施并進(jìn)行整改。3.信息安全管理部門負(fù)責(zé)跟蹤整改情況，對(duì)整改不到位的部門進(jìn)行督促和問責(zé)，確保問題得到徹底解決。九、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)授權(quán)訪問、復(fù)制、傳播、泄露公司敏感信息。2.違反公司規(guī)定的信息存儲(chǔ)、傳輸、使用、移動(dòng)設(shè)備管理等操作規(guī)范。3.故意破壞或篡改DLP加密系統(tǒng)和相關(guān)安全設(shè)施。4.拒絕配合公司的信息安全審計(jì)和監(jiān)督檢查工作。（二）處理措施1.對(duì)于首次發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，由信息安全管理部門對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行警告，并要求其立即整改。2.對(duì)于多次違規(guī)或情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，給予違規(guī)人員通報(bào)批評(píng)、扣發(fā)績效獎(jiǎng)金、降職降薪等處罰。3.對(duì)于造成公司重大損失或嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)的違規(guī)行為，將依法追究違規(guī)人員的法律責(zé)任，并解除其與公司的勞動(dòng)合同。（三）申訴機(jī)制1.若員工對(duì)違規(guī)處理結(jié)果有異議，可在收到處理通知后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向信息安全管理部門提出申訴