國(guó)際直接投資對(duì)地方綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響實(shí)證研究摘要在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天，國(guó)際直接投資是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素之一。而內(nèi)蒙古身為“一帶一路”沿線城市，更需要注重與周邊國(guó)家的經(jīng)濟(jì)往來。然而內(nèi)蒙古地區(qū)目前處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中前期，主要以重工業(yè)為主，不得不引入非綠色要素以支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展，然而就長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來看，用自然環(huán)境來換取經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展不可行的。因此需要以綠色技術(shù)創(chuàng)新為突破口，加大對(duì)綠色技術(shù)的研發(fā)資本投入，以“綠色、創(chuàng)新、開放”為基本理念，走可持續(xù)發(fā)展道路。本文以技術(shù)溢出效應(yīng)為分析工具，依托內(nèi)蒙古雙向投資現(xiàn)狀以及綠色技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，采用實(shí)證定性分析方法對(duì)國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行分析。研究表明，由于內(nèi)蒙古地區(qū)的人力資本水平、技術(shù)吸收能力以及市場(chǎng)環(huán)境與跨國(guó)公司差距較大，因此國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響甚微。同時(shí)針對(duì)以上原因造成的結(jié)果提出了相應(yīng)的對(duì)策。關(guān)鍵詞：國(guó)際直接投資；綠色技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)溢出效應(yīng)TOC\o"1-3"\h\u23008摘要 222183第一章緒論 68721.1研究背景及意義 6269621.2研究?jī)?nèi)容、方法及框架結(jié)構(gòu) 6129931.3文獻(xiàn)分析 7260811.3.1國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色創(chuàng)新技術(shù)影響的理論研究 7233991.3.2國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色創(chuàng)新技術(shù)影響的實(shí)證研究 722159第二章相關(guān)概念及理論基礎(chǔ) 9308732.1相關(guān)概念 991892.1.1國(guó)際直接投資 9189342.1.2綠色技術(shù)創(chuàng)新 929042.2理論基礎(chǔ) 9271752.2.1技術(shù)溢出效應(yīng) 927594第三章國(guó)際直接投資與內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀 11143023.1綠色技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀 1179643.2內(nèi)蒙古國(guó)際直接投資現(xiàn)狀 1129823.2.1外商直接投資總量特點(diǎn) 1143963.2.2外商直接投資方式分析 12187783.2.3外商直接投資產(chǎn)業(yè)分析 1320443.2.4外商直接投資來源方向分析 144676第四章國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制 16281144.1投資規(guī)模對(duì)綠色創(chuàng)新技術(shù)的影響機(jī)制 16177054.2投資結(jié)構(gòu)對(duì)綠色創(chuàng)新技術(shù)的影響機(jī)制 17137104.3投資方式對(duì)綠色創(chuàng)新技術(shù)的影響機(jī)制 179173第五章國(guó)際直接投資影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證檢驗(yàn) 18293265.1理論模型概述 18291545.2雙向國(guó)際投資技術(shù)溢出效應(yīng)分析 18162295.3定性分析及結(jié)果 1923944第六章結(jié)論及建議 2134976.1結(jié)論 21241556.2相關(guān)建議 21第一章緒論1.1研究背景及意義一直以來，“綠色、開放、創(chuàng)新”都是人們熱議的話題。近幾年尤為明顯，五中全強(qiáng)調(diào)了綠色、開放、創(chuàng)新發(fā)展理念；二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)中也包含了綠色經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新型國(guó)家、節(jié)能減排等字眼。究其根本，創(chuàng)新、綠色、開放三大理念始終貫穿我國(guó)的發(fā)展之路，也必將成為實(shí)現(xiàn)二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的重要因素。在強(qiáng)大的政策背景下，對(duì)外開放新格局也為內(nèi)蒙古綠色創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展提供了政策支持。近年來，內(nèi)蒙古積極融入一帶一路建設(shè)，外資總量也在逐步上升，從主要依靠農(nóng)牧業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨I(yè)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，工業(yè)體系也逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐阅茉?、化工、冶金為主?dǎo)，努力打造我國(guó)向北開放的重要窗口。內(nèi)蒙古國(guó)際直接投資水平始終未達(dá)到國(guó)內(nèi)平均線。國(guó)際直接投資作為內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要來源對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)的發(fā)展具有重大影響。然而內(nèi)蒙古地區(qū)的綠色技術(shù)發(fā)展緩慢，因此從國(guó)際直接投資角度出發(fā)，分析內(nèi)蒙古地區(qū)綠色技術(shù)發(fā)展緩慢的原因顯得尤為重要。1.2研究?jī)?nèi)容、方法及框架結(jié)構(gòu)堅(jiān)持黨和國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本條件，由于內(nèi)蒙古地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要以重工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，而重工業(yè)的發(fā)展對(duì)環(huán)境的破壞過于嚴(yán)重，要想走可持續(xù)發(fā)展道路，綠色技術(shù)創(chuàng)新是重要途徑之一。因此討論國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，既是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵，又是內(nèi)蒙古在十四五時(shí)期加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要途徑。內(nèi)蒙古作為中國(guó)北部的邊境地區(qū)，綠色經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步以及對(duì)生態(tài)環(huán)境的呵護(hù)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中有著不可忽視的作用。由于內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，自主創(chuàng)新能力比較薄弱，因此研究?jī)?nèi)蒙古地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際影響因素顯得尤為必要。本文采用技術(shù)溢出效應(yīng)分析了國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。首先對(duì)相關(guān)概念作出解釋，其次分析內(nèi)蒙古地區(qū)國(guó)際直接投資與綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀以及國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，最后利用技術(shù)溢出效應(yīng)分析內(nèi)蒙古地區(qū)國(guó)際直接投資在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面的外部經(jīng)濟(jì)得出結(jié)論，同時(shí)提出了相關(guān)建議。1.3文獻(xiàn)分析1.3.1國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色創(chuàng)新技術(shù)影響的理論研究上個(gè)世紀(jì)一十年代，熊彼特(Schumpeter)第一次比較完善地解釋了“技術(shù)創(chuàng)新”一詞的含義?！熬G色技術(shù)”一詞由布朗(Brawn)等在同世紀(jì)的九十年代提出，在他們看來，綠色技術(shù)是一種技術(shù)體系，這種技術(shù)體系涵蓋了治理大氣污染、減少非綠色要素，自然資源的循環(huán)利用等技術(shù)。在前人的基礎(chǔ)上，又演變出“綠色技術(shù)創(chuàng)新”。綠色技術(shù)創(chuàng)新是獨(dú)特的技術(shù)創(chuàng)新方式，是循環(huán)經(jīng)濟(jì)下技術(shù)水平高速發(fā)展的長(zhǎng)久戰(zhàn)略導(dǎo)向。綠色技術(shù)創(chuàng)新被歐盟委員會(huì)看作是推動(dòng)生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色設(shè)備研發(fā)技術(shù)、環(huán)保生產(chǎn)工藝流程、低碳產(chǎn)品的總稱?？鐕?guó)公司先進(jìn)技術(shù)的溢出是驅(qū)動(dòng)生態(tài)效應(yīng)的一個(gè)至關(guān)重要的途徑，世界上的很多國(guó)家都將國(guó)際先進(jìn)綠色技術(shù)溢出作為加強(qiáng)本國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的第一戰(zhàn)略。國(guó)際技術(shù)溢出以跨國(guó)公司為主體，通過先進(jìn)技術(shù)的內(nèi)部轉(zhuǎn)移對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)。[5]Fosfur等通過國(guó)際投資決策的古諾競(jìng)爭(zhēng)博弈模型證明了技術(shù)較弱的國(guó)內(nèi)企業(yè)要想獲得技術(shù)升級(jí)，可以直接投資技術(shù)先進(jìn)國(guó)家的企業(yè)。[6]而且，任何一個(gè)國(guó)家科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新都由本國(guó)的研發(fā)資本投入和國(guó)際投資決定。[7]此外，國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)同時(shí)促進(jìn)了我國(guó)的自主技術(shù)創(chuàng)新，主要體現(xiàn)在先進(jìn)技術(shù)知識(shí)信息的流入，外商Ｒ＆D溢出效應(yīng)的促進(jìn)作用尤其明顯。[13]進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)外直接投資對(duì)不同國(guó)家的全要素生產(chǎn)率有不一樣的影響。與FDI的溢出效應(yīng)非常相似的是，OFDI逆向溢出效應(yīng)也呈現(xiàn)出這種國(guó)別差異。對(duì)FDI溢出效應(yīng)的研究表明，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)主要發(fā)生在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的發(fā)達(dá)國(guó)和一些發(fā)展最好的發(fā)展中國(guó)。究其原因，只有當(dāng)東道國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平時(shí)，才能有效果地學(xué)習(xí)，吸收和模仿跨國(guó)企業(yè)帶來的先進(jìn)科技。這一現(xiàn)象被稱之為“門檻效應(yīng)”，同時(shí)有研究表明，雖然FDI、OFDI以及進(jìn)出口貿(mào)易推動(dòng)了我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，但存在著制度門檻效應(yīng)。[15]1.3.2國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色創(chuàng)新技術(shù)影響的實(shí)證研究除了相關(guān)理論研究外，也有很多前輩在實(shí)證方面作出了有力的研究。其中，我國(guó)工業(yè)型企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新就得益于FDI技術(shù)溢出。[16]然而，先進(jìn)綠色技術(shù)的溢出效應(yīng)是否明顯取決于東道國(guó)的人力資本水平。陳昭和張嘉欣認(rèn)為，F(xiàn)DI技術(shù)溢出可以為東道國(guó)改善綠色技術(shù)水平，而對(duì)于技術(shù)溢出的綠色效應(yīng)具有重要影響的是人力資本質(zhì)量。[17]周力和龐辰晨從環(huán)境效應(yīng)的角度出發(fā)進(jìn)行了實(shí)證分析，指出OFDI母國(guó)的資源消耗和污染排放可以通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和逆向技術(shù)溢出效應(yīng)來降低。[18]具體的來說就是，OFDI逆向技術(shù)溢出每增加1%，能源利用效率隨之上升0.06%。[19]不同區(qū)域下的OFDI作用強(qiáng)度也存在著明顯的差異，李國(guó)祥等通過設(shè)置環(huán)境規(guī)制的不同強(qiáng)度發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度越高對(duì)生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新的影響越明顯。[20]第二章相關(guān)概念及理論基礎(chǔ)2.1相關(guān)概念2.1.1國(guó)際直接投資國(guó)際直接投資按投資方向分為對(duì)外直接投資（OFDI）和外商直接投資（FDI）。對(duì)外直接投資（OutwardForeignDirectInvestment）是指本國(guó)企業(yè)將現(xiàn)有資本投入到外國(guó)的企業(yè)獲取收益的途徑，也包括國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的買進(jìn)。FDI指一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）的投資者（或母公司）對(duì)別國(guó)（母國(guó)以外國(guó)家）的企業(yè)進(jìn)行投資，而這種投資是對(duì)被投資企業(yè)具有控制權(quán)的，目的是維持長(zhǎng)久的交易并持續(xù)享受利益。2.1.2綠色技術(shù)創(chuàng)新綠色技術(shù)創(chuàng)新的最終目的就是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展。最有力的手段就是通過降低自然資源的損耗和減少對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞，達(dá)到稀缺自然資源的有效配置使得經(jīng)濟(jì)效益最大化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的終極目標(biāo)。創(chuàng)新就是引入新的元素，也就不再是的單純地降低生產(chǎn)成本，而是不斷提高污染治理技術(shù)、始終追求清潔的生產(chǎn)工藝以及智能化的綠色生產(chǎn)設(shè)備等。綠色技術(shù)的創(chuàng)新需要?jiǎng)?chuàng)新主體、市場(chǎng)環(huán)境和政策的共同支持，需要產(chǎn)、學(xué)、研共同協(xié)作以保證即綠色技術(shù)創(chuàng)新的高效進(jìn)行。“綠色”即“生態(tài)”，環(huán)保和生態(tài)是綠色技術(shù)創(chuàng)新不可或缺的前提條件。綠色技術(shù)的研發(fā)主體是企業(yè)，企業(yè)可通過選擇綠色戰(zhàn)略，研發(fā)綠色技術(shù)，生產(chǎn)綠色產(chǎn)品在不破壞環(huán)境的條件下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展。2.2理論基礎(chǔ)2.2.1技術(shù)溢出效應(yīng)“溢出效應(yīng)”是指某一種活動(dòng)在進(jìn)行時(shí)，除了產(chǎn)生其預(yù)期效果外，還會(huì)對(duì)這個(gè)組織之外的人和環(huán)境產(chǎn)生影響，這種影響是發(fā)出活動(dòng)主體得不到的收益。所謂技術(shù)溢出效應(yīng)，舉個(gè)例子來說，跨國(guó)公司是先進(jìn)綠色技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造者，也是先進(jìn)綠色技術(shù)的主要供給源，跨國(guó)公司通過對(duì)他國(guó)的直接投資，實(shí)現(xiàn)了先進(jìn)綠色技術(shù)在國(guó)家之間的轉(zhuǎn)移，這種先進(jìn)技術(shù)的內(nèi)部轉(zhuǎn)移是被投資國(guó)提高技術(shù)水平的重要來源之一，也就是說，跨國(guó)公司通過對(duì)外直接投資給東道國(guó)帶來的經(jīng)濟(jì)效益既不是這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部的收益，也不是使用者所獲得收益，而是活動(dòng)之外的人和社會(huì)獲得收益。主要表現(xiàn)為，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間的相互學(xué)習(xí)由此提高競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)乃至整個(gè)社會(huì)的技術(shù)水平，進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)水平。第三章國(guó)際直接投資與內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀3.1綠色技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀目前，我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間分布明顯不均衡，并呈現(xiàn)出一定的差異化和聚集性特征。綠色技術(shù)創(chuàng)新效率與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向相一致。生態(tài)經(jīng)濟(jì)的循環(huán)發(fā)展是內(nèi)蒙古地區(qū)的首選經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，人與環(huán)境相統(tǒng)一就是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步與地球環(huán)境的和睦相處，研發(fā)自然資源循環(huán)利用的生產(chǎn)技術(shù)，挖掘可再生資源以代替不可再生資源的使用。綠色技術(shù)創(chuàng)新是以保護(hù)自然環(huán)境為前提的一種綠色經(jīng)濟(jì)行為，以達(dá)到保持自然環(huán)境生態(tài)平衡的目的。由此可見，綠色技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然之路，然而生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新勢(shì)必要?dú)v經(jīng)傳統(tǒng)觀念向綠色觀念的轉(zhuǎn)變，這需要在將生態(tài)引入到生產(chǎn)生活的各個(gè)領(lǐng)域以及工藝階段，使得綠色技術(shù)創(chuàng)新的理念扎根人們的觀念。只有實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)的創(chuàng)新，才能夠在一個(gè)地區(qū)形成社會(huì)經(jīng)濟(jì)與自然環(huán)境的良性循環(huán)。綠色技術(shù)創(chuàng)新這一高強(qiáng)度的方式是內(nèi)蒙古地區(qū)實(shí)現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)循環(huán)發(fā)展的有效路徑。失去了生態(tài)技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新，要想達(dá)到經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)幾乎是不可能的。由此可見，內(nèi)蒙古地區(qū)要想實(shí)現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)的循環(huán)發(fā)展，必須加大對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新的人力與資本投入，同時(shí)剔除非綠色要素，為區(qū)域內(nèi)綠色技術(shù)的創(chuàng)新提供綠色通道。3.2內(nèi)蒙古國(guó)際直接投資現(xiàn)狀內(nèi)蒙古國(guó)際直接投資起步較晚，從二十世紀(jì)七十年代末初次通過首次以補(bǔ)償貿(mào)易渠道使用國(guó)外資本到同世紀(jì)八十年代初都行進(jìn)遲緩。但是自1985年起，由于區(qū)域?qū)ν饨?jīng)濟(jì)開放政策逐步完善，在政府部門的大力支持下國(guó)際直接投資開始有了突飛猛進(jìn)的高速發(fā)展，尤其得益于二十一世紀(jì)初期的西部大開發(fā)戰(zhàn)略。3.2.1外商直接投資總量特點(diǎn)自從十一屆三中全會(huì)開始實(shí)行改革開放政策以來，內(nèi)蒙古為了促進(jìn)區(qū)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大以及技術(shù)水平的提升，持續(xù)完善國(guó)際直接投資相關(guān)政策，全力支持各類外國(guó)資本進(jìn)入內(nèi)蒙古，同時(shí)較之前的外資利用狀況有了快速地大幅度提升，到2013年為止，內(nèi)蒙古實(shí)際利用外資額從最初的不足10億美元增長(zhǎng)到50億美元。但是從2013年到2015年，有明顯的下降趨勢(shì)，究其原因是由于2013年提出的“一帶一路”貿(mào)易政策降低了沿線各個(gè)地區(qū)的貿(mào)易壁壘，使得外國(guó)資本大多以國(guó)際貿(mào)易渠道進(jìn)入內(nèi)蒙古，導(dǎo)致原本的國(guó)際直接投資額被以低貿(mào)易壁壘的進(jìn)出口貿(mào)易代替。2015年是外資來源渠道的重要節(jié)點(diǎn)，15年之前內(nèi)蒙古的國(guó)際直接投資來源除了外商直接投資還涵蓋了區(qū)內(nèi)對(duì)外國(guó)的借款對(duì)和國(guó)外企業(yè)及個(gè)人在其他方面的間接投資；15年以后，一切的國(guó)際直接投資來源都出自外商直接投資。這樣一來2015年前后出現(xiàn)的波動(dòng)也就不難理解了。此外，在圖3.1中還可總結(jié)出外商直接投資額與實(shí)際利用外資額的變化趨勢(shì)幾乎完全相同，但是對(duì)外借款的比例變動(dòng)并不顯著，變化趨勢(shì)處于持平狀態(tài)，這也說明了內(nèi)蒙古地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平在逐年增長(zhǎng)。內(nèi)蒙古自治區(qū)出臺(tái)的“穩(wěn)定外貿(mào)增長(zhǎng)的實(shí)施意見”是導(dǎo)致外商直接投資的上升趨勢(shì)持續(xù)在2016年變成下降趨勢(shì)的直接原因。圖3.12001-2018年內(nèi)蒙古實(shí)際利用外資額情況3.2.2外商直接投資方式分析跨國(guó)企業(yè)是外商直接投資的主體，通常情況下跨國(guó)企業(yè)會(huì)以自己研發(fā)的頂尖技術(shù)等參與東道國(guó)企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)、外資企業(yè)、外商投資股份制企業(yè)以及合作開發(fā)。就內(nèi)蒙古地區(qū)目前接受外來投資的方式來看，主要有以下四種：中外合資經(jīng)營(yíng)、中外合作經(jīng)營(yíng)、外國(guó)資本企業(yè)、外商持股企業(yè)。從圖3.2來看，合資企業(yè)與外資企業(yè)在2009年以后呈現(xiàn)出此消彼長(zhǎng)的趨勢(shì)，合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)與外商投資股份制企業(yè)在2013年以后也呈現(xiàn)出此種趨勢(shì)。除合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)增幾乎呈現(xiàn)水平發(fā)展趨勢(shì)外，其余類型的企業(yè)均出現(xiàn)持平趨勢(shì)。近幾年來，外商持股企業(yè)不斷上升，就2018年投資額情況來看，其他幾種投資方式的投資額加總都不及外商持股企業(yè)單獨(dú)的投資額。原因在于外商持股企業(yè)的規(guī)模大，人力資本水平高，技術(shù)吸收能力強(qiáng)，同時(shí)享受給當(dāng)?shù)卣o予的政策環(huán)境支持，這些優(yōu)勢(shì)都大大地減少了國(guó)際融資成本，因此能夠吸引更多的外國(guó)企業(yè)及個(gè)人以這種方式投資內(nèi)蒙古。圖3.22001-2008年內(nèi)蒙古FDI投資方式3.2.3外商直接投資產(chǎn)業(yè)分析根據(jù)表3.1數(shù)據(jù)，不難發(fā)現(xiàn)內(nèi)蒙古自治區(qū)第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的國(guó)際直接投資投入額比重很小，大部分外資額都支持了第二產(chǎn)業(yè)，而且第二產(chǎn)業(yè)的外資利用額始終呈現(xiàn)明顯地上升趨向。對(duì)于第一產(chǎn)業(yè)來說，除2014-2016三年的投資額占比高于百分之十外，其余年份均低于百分之十，這表明內(nèi)蒙古地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)技術(shù)相對(duì)落后、生產(chǎn)成本高的特點(diǎn)不足以吸引外商進(jìn)行投資。第二產(chǎn)業(yè)外商直接投額一直處于持續(xù)上升趨勢(shì)的一個(gè)重要因素就是內(nèi)蒙古地區(qū)在2015年提出的“煤炭資源市場(chǎng)化配置意見”吸引了大量外資的進(jìn)入，這說明內(nèi)蒙古政府針對(duì)區(qū)域內(nèi)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)給予政策支持對(duì)外資的流入具有重大作用。服務(wù)業(yè)的外資流入比例屬于持中狀態(tài)，需要進(jìn)一步改進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等吸引外資的投入。總而言之，內(nèi)蒙古自治區(qū)的外商直接投資在產(chǎn)業(yè)間分布不均勻，因此應(yīng)在二產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定趨勢(shì)的同時(shí)，提高一、三產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，并給予一定的政策支持，以減少生產(chǎn)成本達(dá)到吸引外資投入促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。表3.12001-2018年內(nèi)蒙古三次產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用外資額（萬美元）3.2.4外商直接投資來源方向分析近年來，內(nèi)蒙古地區(qū)不斷發(fā)展壯大對(duì)外開放的政策，擴(kuò)大國(guó)際經(jīng)營(yíng)范圍，降低跨國(guó)公司準(zhǔn)入條件，愿意將分支機(jī)構(gòu)設(shè)在內(nèi)蒙古地區(qū)的跨國(guó)企業(yè)也隨之增多，這些跨國(guó)公司在為了減少出口貿(mào)易成本以獲取更多利益的同時(shí)，為內(nèi)蒙古地區(qū)的人力、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面都產(chǎn)生了正的外部經(jīng)濟(jì)。內(nèi)蒙古自治區(qū)外商投資的來源也逐漸走向多方面、多渠道的發(fā)展，目的是為了降低部分跨國(guó)公司優(yōu)先采取國(guó)際貿(mào)易渠道進(jìn)行投資而非直接投資產(chǎn)生的消極影響。截至二十一世紀(jì)一十年代末期，已經(jīng)有大大小小18個(gè)國(guó)家和地區(qū)的跨國(guó)企業(yè)在內(nèi)蒙古設(shè)置分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。占比最高的跨國(guó)公司來自中國(guó)香港，占比高達(dá)80.24%；其次是法國(guó)、瑞士分別占比5.98%和4.05%?？傮w來說，內(nèi)蒙古自治區(qū)的外商直接投資來源頗為集中，有必要進(jìn)一步完善對(duì)外開放政策以及跨國(guó)公司準(zhǔn)入條件，同時(shí)加大力度培養(yǎng)勞動(dòng)力素質(zhì)，提高技術(shù)吸收能力，改善要素環(huán)境，以吸引更大范圍內(nèi)跨國(guó)公司的進(jìn)入。圖3.32018年內(nèi)蒙古FDI來源情況第四章國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制4.1投資規(guī)模對(duì)綠色創(chuàng)新技術(shù)的影響機(jī)制內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)的提升是內(nèi)部要素，從事物或活動(dòng)的本質(zhì)上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這種內(nèi)生要素可以使一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)步不依賴任何外部因素。他國(guó)科學(xué)技術(shù)研發(fā)信息通過出口貿(mào)易產(chǎn)生技術(shù)溢出，這種技術(shù)溢出對(duì)進(jìn)口國(guó)技術(shù)水平的提高具有促進(jìn)作用，進(jìn)而促進(jìn)進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也就是說外國(guó)的出口貿(mào)易行為對(duì)進(jìn)口國(guó)產(chǎn)生了正的外部經(jīng)濟(jì)。這表明，進(jìn)口資本密集型國(guó)家的先進(jìn)生態(tài)技術(shù)，對(duì)于本國(guó)綠色技術(shù)水平的提高、擴(kuò)大國(guó)內(nèi)企業(yè)規(guī)模以及促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展具有重大影響。從供給角度出發(fā)，進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)可以加快企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，提高生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)出水平，生產(chǎn)工藝流程逐漸細(xì)化，實(shí)現(xiàn)低投高產(chǎn)的生產(chǎn)效果，從而減少原材料和自然資源的損耗，實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)的循環(huán)發(fā)展。從需求角度出發(fā)，處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的內(nèi)蒙古地區(qū)，既需要區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的快速擴(kuò)張，同時(shí)對(duì)非綠色要素的需求也非常大。在較低的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平市場(chǎng)環(huán)境下，最基本的衣食住行需求是消費(fèi)者的首要需求。為了迎合市場(chǎng)環(huán)境，同時(shí)滿足廣大人民生活的物質(zhì)需求，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的急劇擴(kuò)大以及非綠色要素的大量引入是無法避免的，此時(shí)必須由政府介入出臺(tái)一系列環(huán)境規(guī)制政策限制非清潔要素的引入，才能夠避免環(huán)境破壞的加劇，實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)的循環(huán)發(fā)展。當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展到一定階段，消費(fèi)者的需求不再滿足于物質(zhì)需求，而是開始追求生活品質(zhì)。在滿足衣食住行的基礎(chǔ)上消費(fèi)者更傾向于綠色食品，開始對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量以及科技方面作出嚴(yán)格要求。在丁日佳因地制宜地?cái)U(kuò)大進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模的研究基礎(chǔ)上，對(duì)于停留在較低水平的外國(guó)技術(shù)溢出的內(nèi)蒙古地區(qū)來說，應(yīng)該重視進(jìn)口規(guī)模的擴(kuò)張，尤其要擴(kuò)大資本密集型國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的先進(jìn)綠色技術(shù)，同時(shí)注重勞動(dòng)力素質(zhì)的培養(yǎng)為了能夠高效地吸收跨國(guó)企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)。同時(shí)應(yīng)該積極學(xué)習(xí)擁有中等技術(shù)水平的國(guó)內(nèi)其他地區(qū)，本國(guó)區(qū)域之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移同樣不可忽視。因此，對(duì)于內(nèi)蒙古自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r而言，區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張是必然之路，無法避免非清潔生產(chǎn)要素的大規(guī)模投入，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定時(shí)期，居民的綠色需求也會(huì)逐漸增加，這就促使內(nèi)蒙古地區(qū)不得不加大對(duì)綠色技術(shù)的創(chuàng)新，為了解決此種需求，加大國(guó)際直接投資規(guī)模是影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的必然要素。4.2投資結(jié)構(gòu)對(duì)綠色創(chuàng)新技術(shù)的影響機(jī)制錢納里工業(yè)化階段理論認(rèn)為，欠發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)按照勞動(dòng)——資本密——技術(shù)的發(fā)展方向逐步完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其中技術(shù)進(jìn)步是催化整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)快速發(fā)展的有效催化劑。目前，內(nèi)蒙古自治區(qū)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過分依賴非綠色要素，投入高產(chǎn)出低，由于落后的生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)致在生產(chǎn)過程中制造了大量的工業(yè)廢氣、廢渣、廢水等一系列環(huán)境污染物?？鐕?guó)公司先進(jìn)技術(shù)的內(nèi)部轉(zhuǎn)移為內(nèi)蒙古的技術(shù)水平提高產(chǎn)生了重要影響，這一行為可讓內(nèi)蒙古地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)質(zhì)的轉(zhuǎn)變，逐漸摒棄高耗能的生產(chǎn)工藝，實(shí)現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)的可在持續(xù)發(fā)展。很多資本密集型國(guó)家都在加大綠色技術(shù)創(chuàng)新和可再生能源的研發(fā)資本投入并給予大力的政策支持。其中包括環(huán)保材料的循環(huán)利用、各類有助于治理環(huán)境污染和保護(hù)環(huán)境的高新設(shè)備的研發(fā)等有助于改善能源利用率的綠色技術(shù)。內(nèi)蒙古屬于勞動(dòng)密集型地區(qū)，而根據(jù)錢納里工業(yè)化階段理論，內(nèi)蒙古地區(qū)必將過渡到技術(shù)密集型地區(qū)，實(shí)現(xiàn)這一過渡的重要手段就是通過跨國(guó)公司高新技術(shù)溢出、逐漸改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以加大對(duì)區(qū)內(nèi)綠色技術(shù)的創(chuàng)新。4.3投資方式對(duì)綠色創(chuàng)新技術(shù)的影響機(jī)制國(guó)際先進(jìn)綠色技術(shù)的溢出可通過多種投資方式實(shí)現(xiàn)。本文主要研究外商直接投資（FDI）和對(duì)外直接投資(OFDI)兩種投資方式對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。FDI通常以跨國(guó)公司為主體，通過先進(jìn)技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部的轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)的溢出，主要表現(xiàn)為：提高內(nèi)蒙古分支機(jī)構(gòu)的人力資本水平、改善內(nèi)蒙古綠色技術(shù)的現(xiàn)狀。OFDI則是以區(qū)內(nèi)企業(yè)為主體，加大企業(yè)內(nèi)研發(fā)資本的投入，通過派遣技術(shù)人員到國(guó)外進(jìn)行學(xué)習(xí)交流或者對(duì)外國(guó)企業(yè)進(jìn)行直接投資，以獲取專利使用權(quán)或是先進(jìn)綠色技術(shù)的買進(jìn)，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)成本的減少，提高產(chǎn)能。國(guó)際直接投資影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證檢驗(yàn)5.1理論模型概述國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)是指跨國(guó)公司的某種經(jīng)濟(jì)行為對(duì)被投資國(guó)產(chǎn)生正的外部經(jīng)濟(jì)。屬于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的內(nèi)蒙古地區(qū)研發(fā)資本存量相對(duì)較小，此時(shí)就需要借助國(guó)外研發(fā)資本的技術(shù)溢出來促進(jìn)綠色技術(shù)的創(chuàng)新。因此，本文采用定性分析的實(shí)證分析方法研究國(guó)外研發(fā)資本的技術(shù)溢出對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。國(guó)外研發(fā)資本的技術(shù)溢出又分為三個(gè)渠道：對(duì)外直接投資逆向技術(shù)溢出(OFDI)、外國(guó)直接投資技術(shù)溢出（FDI）、國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出（IM）。本文主要分析雙向直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。5.2雙向國(guó)際投資技術(shù)溢出效應(yīng)分析從圖5.1中可以看出，外商直接投資和對(duì)外直接投資給內(nèi)蒙古帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)差別較大。外商直接投資的飛速發(fā)展階段處于2004-2013期間，在此期間對(duì)外直接投資的漲勢(shì)一直接近水平趨勢(shì)發(fā)展。外商直接投資達(dá)到頂峰之時(shí)，內(nèi)蒙古利用外資額高達(dá)46億美元，而相同時(shí)間對(duì)外直接投資額不到5億美元。然而自2014年起，外商直接投資和對(duì)外直接投資雖然在額度上仍然有差別，卻呈現(xiàn)出相同的波動(dòng)趨勢(shì)，原因在于2013年內(nèi)蒙古自治區(qū)加入了“一帶一路”沿線城市部分投資被進(jìn)出口貿(mào)易代替，因此非金融類的對(duì)外直接投資呈現(xiàn)相同的波動(dòng)是不奇怪的。資料來源：WIND數(shù)據(jù)圖5.12004-2008年內(nèi)蒙古對(duì)外直接投資與直接利用外資情況5.3定性分析及結(jié)果假設(shè)A國(guó)是資本密集型國(guó)家，B國(guó)為勞動(dòng)密集型國(guó)家，企業(yè)a為以A國(guó)為基地在B國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)b的跨國(guó)公司，其中，B國(guó)企業(yè)完全可以吸收a企業(yè)的技術(shù)。的不考慮其他影響因素。現(xiàn)企業(yè)a決定將最新研發(fā)的頂尖技術(shù)提供給位于B國(guó)的分支機(jī)構(gòu)b，同時(shí)派技術(shù)經(jīng)理前往b分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)。這樣一來，B國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)將會(huì)通過各種渠道學(xué)習(xí)這種技術(shù)，因此a發(fā)起的技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移給競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)帶來的效應(yīng)為c;B國(guó)政府為提高國(guó)內(nèi)技術(shù)水平提高經(jīng)濟(jì)效益，勢(shì)必會(huì)給分支機(jī)構(gòu)b提供政策支持，培養(yǎng)大批量技術(shù)人才，提高B國(guó)的人力資本，產(chǎn)生正的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)d。綜上所述，a的投資行為勢(shì)必會(huì)為B國(guó)對(duì)帶來正的外部影響c+d。也就是說，在技術(shù)溢出效應(yīng)的作用下，跨國(guó)公司進(jìn)行的國(guó)際直接投資行為一定會(huì)給東道國(guó)帶來正的外部經(jīng)濟(jì)。然而這種正的外部經(jīng)濟(jì)是有條件限制的，首先B國(guó)的企業(yè)技術(shù)吸收能力必須達(dá)到一定水平才能有效吸收跨國(guó)公司提供的技術(shù)；其次分支機(jī)構(gòu)b的勞動(dòng)力必須具備高素質(zhì)，才會(huì)減少跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的成本，也就是說分支機(jī)構(gòu)的勞動(dòng)力素質(zhì)水平應(yīng)與跨國(guó)公司技術(shù)水平相當(dāng)；最后，B國(guó)資本市場(chǎng)的完善程度以及當(dāng)?shù)卣慕鹑谥С终咭矊?duì)技術(shù)溢出有著制約作用。經(jīng)過上述分析，國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古地區(qū)產(chǎn)生的影響微乎其微的原因就有三：一是內(nèi)蒙古的企業(yè)技術(shù)吸收能力有待提高，不足以吸收跨國(guó)公司的創(chuàng)新技術(shù)；二是內(nèi)蒙古地區(qū)的勞動(dòng)力素質(zhì)與跨國(guó)公司的勞動(dòng)力素質(zhì)水平相差甚遠(yuǎn)，使得吸收跨國(guó)公司擴(kuò)散的技術(shù)成本大大提高；三是內(nèi)蒙古地區(qū)的要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)不夠完善，需要進(jìn)一步發(fā)展和開放金融市場(chǎng)，以促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)規(guī)模的擴(kuò)展，逐漸縮小與跨國(guó)公司的差距，以加快跨國(guó)公司技術(shù)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和技術(shù)擴(kuò)散的速度。第六章結(jié)論及建議6.1結(jié)論通過以上分析，結(jié)果表明國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新有影響，但是對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用不夠明顯。從國(guó)際直接投資方式來看，內(nèi)蒙古地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)較弱，想要通過FDI實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)的高效創(chuàng)新成本較高，難度較大，因此再發(fā)展初期可傾向于OFDI渠道促進(jìn)綠色技術(shù)的創(chuàng)新。從內(nèi)蒙古綠色技術(shù)本身來看，內(nèi)蒙古地區(qū)的勞動(dòng)力素質(zhì)、先進(jìn)技術(shù)吸收能力以及要素市場(chǎng)環(huán)境與跨國(guó)公司差距較大，因此無法對(duì)跨國(guó)公司內(nèi)部轉(zhuǎn)移的技術(shù)擴(kuò)散高效吸收。6.2相關(guān)建議加大力度引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家高質(zhì)量的技術(shù)人才，獲取依附于技術(shù)人才的顯性知識(shí)和隱性知識(shí)?？赏ㄟ^高薪聘請(qǐng)，給予優(yōu)良的硬件支持引進(jìn)；也可大力支持區(qū)內(nèi)技術(shù)人才出國(guó)進(jìn)修，研學(xué)高質(zhì)量技術(shù)人才的知識(shí)。加強(qiáng)區(qū)內(nèi)企業(yè)與資本密集型國(guó)家的擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)通過合資或者給予外商控股權(quán)高效吸收外國(guó)的先進(jìn)綠色技術(shù)?？赏ㄟ^給予區(qū)內(nèi)企業(yè)足夠的政策支持推動(dòng)區(qū)內(nèi)企業(yè)與外國(guó)企業(yè)的進(jìn)行合資。改善區(qū)內(nèi)市場(chǎng)要素環(huán)境，同時(shí)完善并出臺(tái)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)政策，加快一、三產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。拓寬對(duì)外開放政策，降低對(duì)跨國(guó)公司在內(nèi)蒙古設(shè)立分公司的準(zhǔn)入條件。限制非清潔要素的引入。加大環(huán)境規(guī)制力度。全力支持技術(shù)型企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張，同時(shí)在各大高校及研究所深入貫徹綠色技術(shù)創(chuàng)新的觀念。參考文獻(xiàn)[1]宋維佳,杜泓鈺.自主研發(fā)、技術(shù)溢出與我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新[J].財(cái)經(jīng)問題研究,2017(08):98-105.[2]賈軍,魏潔云,王悅.環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)OFDI的綠色技術(shù)創(chuàng)新影響差異分析——基于異質(zhì)性東道國(guó)視角[J].研究與發(fā)展管理,2017,29(06):81-90.[3]聶名華,齊昊.對(duì)外直接投資能否提升中國(guó)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率?:基于創(chuàng)新價(jià)值鏈與空間關(guān)聯(lián)的視角[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2019(02):111-122+137.[4]丁日佳,張?jiān)姁?進(jìn)口貿(mào)易，技術(shù)溢出的環(huán)境效應(yīng)與工業(yè)大氣污染——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的中介路徑分析[J/OL].北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版):1-17[2021-04-26]./10.15918/j.jbitss1009-3370.2021.4537.[5]鄧健,蘇虹,張同建.我國(guó)縣(區(qū))國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新微觀驅(qū)動(dòng)機(jī)理研究[J].大慶師范學(xué)院學(xué)報(bào),2021,41(02):22-30.[6]李梅,柳士昌.對(duì)外直接投資逆向技術(shù)溢出的地區(qū)差異和門檻效應(yīng)——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的門檻回歸分析[J].管理世界,2012(01):21-32+66.[7]揭水晶,吉生保,溫曉慧.OFDI逆向技術(shù)溢出與我國(guó)技術(shù)進(jìn)步——研究動(dòng)態(tài)及展望[J].國(guó)際貿(mào)易問題,2013(08):161-169.[8]沙文兵.對(duì)外直接投資、逆向技術(shù)溢出與國(guó)內(nèi)創(chuàng)新能力——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2012(03):69-74+89.[9]李國(guó)祥,張偉,王亞君.對(duì)外直接投資、環(huán)境規(guī)制與國(guó)內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新[J].科技管理研究,2016,36(13):227-231+236.[10]景維民,張璐.環(huán)境管制、對(duì)外開放與中國(guó)工業(yè)的綠色技術(shù)進(jìn)步[J].經(jīng)濟(jì)研究,2014,49(09):34-47.[11]李平,蘇文喆.對(duì)外直接投資與我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新:基于異